中银基金管理有限公司公告(系列)

2017-09-14 来源: 作者:

  一、公告基本信息

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  二、时间安排

  为了更好地满足投资者投资理财需求、进一步提高产品的竞争力,本基金管理人根据相关法律法规、基金合同约定,经与本基金的基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,中银如意宝货币市场基金自2017年9月15日起增加B类基金份额类别,并相应修改基金合同、基金合同摘要及托管协议。

  三、新增B类基金份额的基本情况

  1、基金份额的分类

  本基金根据计提销售服务费费率的不同将本基金的基金份额分为A类、B类两类基金份额。原中银如意宝基金份额类别为A类基金份额,新增的基金份额类别为B类基金份额。各类基金份额单独设置基金代码(其中原基金代码004502作为A 类份额代码,新增005162为B类份额代码),并分别公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率。

  2、基金费率及申购、赎回规则

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  其中:

  (1)基金份额分级后,在基金存续期内的任何一个开放日,若A 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过500万份时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的A 类基金份额升级为B 类基金份额。

  (2)基金份额分级后,在基金存续期内的任何一个开放日,若B 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于500万份时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的B 类基金份额降级为A 类基金份额。

  3、基金运作方式

  本基金为契约型开放式基金。

  4、基金份额的估值

  (1)每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益,精确到小数点后第4位,小数点后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额的,7日年化收益率是以最近7个自然日(含节假日) 每万份基金已实现收益所折算的年资产收益率,精确到百分号内小数点后3位,百分号内小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

  (2)基金管理人应每个工作日对基金资产估值。

  5、本基金增设B类基金份额后,原中银如意宝基金的基金销售服务费率优惠活动仅适用于中银如意宝A类基金份额。

  投资者通过申购而获得的B类基金份额不适用前述基金销售服务费率优惠活动,投资者通过A类基金份额升级而获得B类基金份额的,该份额自升级完成之日起亦不再适用前述基金销售服务费率优惠活动。

  6、若本基金的登记机构于T 日对投资者持有的基金份额进行了升降级处理,那么投资者在该日对升降级前的基金份额提交的基金转换转出(若开通)、转托管等申请将确认失败,基金管理人不承担由此造成的损失;投资者可于T+1日起就升级或降级后的基金份额提交基金转换转出(若开通)、转托管申请。

  四、《基金合同》、《基金合同摘要》及《托管协议》的修订内容

  本公司已就修订内容与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,并已报中国证监会备案。

  《基金合同》的修订内容具体如下:

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  《基金合同摘要》的修订内容具体如下:

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  《托管协议》的修订内容具体如下:

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  六、重要提示

  1、本公司将于公告当日,将修改后的本基金《基金合同》、《基金合同摘要》及《托管协议》登载于公司网站,并在下期更新的《中银如意宝货币市场基金招募说明书》中,对上述相关内容进行相应修改。

  2、本公司基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资于货币市场基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、《基金合同摘要》、以及更新的《招募说明书》等文件。

  3、投资者亦可拨打本公司的客户服务电话:021-38834788 / 400-888-5566或登陆本公司网站www.bocim.com了解相关情况。

  特此公告。

  中银基金管理有限公司

  2017年9月14日

  

  中银产业债一年定期开放债券型证券

  投资基金分红公告

  公告送出日期:2017年9月14日

  1.公告基本信息

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  注:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,基金合同生效满3 个月后,若基金在每个封闭期最后一个工作日收盘后每10 份基金份额可分配利润金额不低于0.3 元(含),则基金须进行收益分配,并以该日为收益分配基准日,每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的80%;本基金基准日可供分配收益为21,318,455.07元,本次分红符合基金合同的相关规定。

  2.与分红相关的其他信息

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  注:本基金场内除息日为2017年9月20日,场外除息日为2017年9月19日。

  3.其他需要提示的事项

  1、权益登记日当天有效申购或转入基金份额不享有本次分红权益,权益登记日当天有效赎回或转出基金份额享有本次分红权益。权益登记日当天买入的基金份额享有本次分红权益,权益登记日当天卖出的基金份额不享有本次分红权益。

  2、托管于证券登记结算系统(即场内)以及托管于注册登记系统(即场外)的基金份额的分红方式只能是现金分红。

  3、权益分派期间(2017年9月15日至9月19日)暂停本基金的跨系统转登记业务。

  4、根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定,基金管理人拟向深圳证券交易所申请中银产业债一年定期开放债券型证券投资基金份额(场内简称:中银产债,代码:163827)于2017年9月14日9:30至10:30实施临时停牌。

  5、本基金基金份额持有人及希望了解本基金其他有关信息的投资者,可以登录本基金管理人网站(http://www.bocim.com/)或拨打客户服务电话(400-888-5566/021-38834788)咨询相关事宜。

  6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。因基金分红导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金的过往业绩不代表未来表现,敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  中银基金管理有限公司

  2017年9月14日

  

  中银基金管理有限公司关于以通讯方式召开中银富享债券型证券投资基金

  基金份额持有人大会的

  第一次提示性公告

  一、会议基本情况

  中银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依据中国证监会证监许可[2016]2906号文准予募集注册的中银富享债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2017年3月20日成立。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《中银富享债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,本基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于中银富享债券型证券投资基金转型的议案》。会议的具体安排如下:

  1、会议召开方式:通讯方式。

  2、会议投票表决起止时间:自2017年9月19日起,至2017年10月16日17:00止(投票表决时间以表决票收件人收到表决票时间为准)。

  3、通讯表决票将送达至本基金管理人,具体地址和联系方式如下:

  收件人:中银基金管理有限公司中银富享债券型证券投资基金基金份额持有人大会投票处

  地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45层

  邮政编码:200120

  联系人:董莹吉

  联系电话:021-38834788/400-888-5566

  邮箱:ClientService@bocim.com

  传真:021-68680676

  请在信封表面注明:“中银富享债券型证券投资基金基金份额持有人大会投票专用”。

  二、会议审议事项

  本次持有人大会审议的事项为《关于中银富享债券型证券投资基金转型的议案》(以下简称“《议案》”),《议案》详见附件一。

  上述议案的内容说明见《关于中银富享债券型证券投资基金转型议案的说明》,详见附件二。

  三、权益登记日

  本次大会的权益登记日为2017年9月18日,即在2017年9月18日交易所下午交易时间结束后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。

  四、投票方式

  1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决。本次会议表决票见附件四。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站(www.bocim.com)下载并打印等方式获取表决票。

  2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

  (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证明文件复印件;

  (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或相关的业务专用章,并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证明文件复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

  (3)基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的,应由受托人在表决票上签字或盖章,并提供授权委托书原件以及本公告“五、授权(三)授权方式”中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件复印件或机构主体资格证明文件复印件,但下述第(4)项另有规定的除外;

  (4)基金份额持有人使用基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权基金管理人投票的,接受有效委托的基金管理人、基金托管人和销售机构应在表决票上加盖本单位公章,并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件。

  以上各项中的公章、业务专用章、批文、开户证明及登记证书等,以管理人的认可为准。

  3、基金份额持有人或其受托人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起止时间内(自2017年9月19日起,至2017年10月16日17:00止,以本基金管理人收到表决票时间为准)通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址(上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45层),并请在信封表面注明:“中银富享债券型证券投资基金基金份额持有人大会投票专用”。

  五、授权

  为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次基金份额持有人大会,使基金份额持有人在本次基金份额持有人大会上充分表达其意志,基金份额持有人除可以直接投票外,还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则:

  (一)委托人

  本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。投资者在申购本基金的同时也可以签署授权委托书,待申购申请确认后,授权委托书自动生效。

  基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额数计算,一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的,授权无效。

  基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构的登记为准。

  (二)受托人

  基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、销售机构以及其他符合法律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

  为使基金份额持有人的权利得到有效行使,建议基金份额持有人委托本基金的基金管理人,或基金托管人为受托人。基金管理人可发布临时公告向基金份额持有人建议增加的受托人名单。

  (三)授权方式

  本基金的基金份额持有人仅可通过纸面授权方式授权受托人代为行使表决权。

  授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站下载并打印(www.bocim.com)等方式获取授权委托书样本。

  (1)基金份额持有人进行授权所需提供的文件

  ①个人基金份额持有人委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥并签署的授权委托书原件(授权委托书的格式可参考附件三的样本),并提供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。如果个人基金份额持有人使用其收到的基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权时,无需提供身份证明文件复印件,在专用回邮信函上填写个人姓名、身份证明文件号码和具体表决意见,并回寄给基金管理人,该授权委托书即视为有效授权。

  ②机构基金份额持有人委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件(授权委托书的格式可参考附件三的样本),并在授权委托书上加盖该机构公章,并提供该机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件,以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证明文件复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

  以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等,以管理人的认可为准。

  (2)对基金管理人、基金托管人或销售机构的授权文件的送达。基金份额持有人通过纸面方式对基金管理人、基金托管人或销售机构进行授权的,可通过邮寄授权文件或在基金管理人、基金托管人或销售机构柜台办理授权事宜。

  基金份额持有人也可将其填妥的授权委托书和所需的相关文件送交基金管理人、基金托管人或销售机构营业机构。

  基金份额持有人也可在授权截止时间前至基金管理人、基金托管人或销售机构的柜台办理授权,填写授权委托书,并提交基金份额持有人身份证明文件。投资者通过直销柜台及指定销售机构网点柜台办理基金交易业务时,直销柜台及指定销售机构网点柜台将为投资者提供纸面方式授权的服务。为保护投资者利益,投资者在交易时,不论投资者是否授权或选择何种授权方式,均不影响交易的进行。

  (四)授权效力确定规则

  (1)如果同一基金份额存在多次有效授权的,以最后一次授权为准。不能确定最后一次授权的,如最后时间收到的授权委托有多次,以表示具体表决意见的授权为准;最后时间收到的多次授权均未表示具体表决意见的,若授权表示一致,以一致的授权表示为准;若授权表示不一致,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权;

  (2)基金份额持有人以非纸面方式进行授权的,为无效授权;

  (3)如果委托人签署的授权委托书没有表示具体表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权;

  (4)如委托人既进行委托授权,又送达了有效表决票,则以有效表决票为准。

  (五)对基金管理人的授权开始时间及截止时间

  基金管理人接受基金份额持有人授权的开始及截止时间为2017年9月19日至2017年10月16日16:30时。授权时间以基金管理人收到授权委托书的时间为准。

  六、计票

  1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中信银行股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。

  2、基金份额持有人持有的每一份基金份额拥有同等的投票权。

  3、表决票效力的认定如下:

  (1)表决票通过专人送交、邮寄送达本公告规定的收件人的,表决时间以收到时间为准。2017年9月19日前及2017年10月16日17:00以后送达收件人的表决票,均为无效表决。

  (2)表决票的效力认定

  ①表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前送达本公告规定的收件人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  ②如表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清、相互矛盾或无法辨认,但其他各项符合本公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  ③如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或受托人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  ④基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

  i.送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

  ii.送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;

  iii.送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告规定的收件人收到的时间为准。

  七、决议生效条件

  1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一);

  2、《关于中银富享债券型证券投资基金转型的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;

  3、本基金份额持有人大会表决通过的事项,将由本基金管理人在自通过之日起5日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会决定的事项自持有人大会表决通过之日起生效。法律法规另有规定的,从其规定。

  八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

  根据《基金法》及《基金合同》的规定,本次持有人大会需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

  九、本次大会相关机构

  1、召集人:中银基金管理有限公司

  联系人:董莹吉

  联系电话:021-38834788/400-888-5566

  联系地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼

  网址:www.bocim.com

  2、监督人:中信银行股份有限公司

  3、公证机构:上海市东方公证处

  联系人:林奇

  联系电话:021-62154848

  4、见证律师:上海市通力律师事务所

  十、重要提示

  1、请基金份额持有人在邮寄表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

  2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过中银基金管理有限公司网站(www.bocim.com)查阅,投资者如有任何疑问,可致电021-38834788/400-888-5566咨询。

  3、本公告的有关内容由中银基金管理有限公司负责解释。

  附件一:《关于中银富享债券型证券投资基金转型的议案》

  附件二:《关于中银富享债券型证券投资基金转型议案的说明》

  附件三:《授权委托书》(样本)

  附件四:《中银富享债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

  中银基金管理有限公司

  2017年9月14日

  附件一:

  关于中银富享债券型证券投资基金转型的议案

  中银富享债券型证券投资基金基金份额持有人:

  根据市场环境变化,为更好地满足投资者需求,保护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中银富享债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,本基金管理人经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金转型。本基金管理人提议将中银富享债券型证券投资基金转型为中银富享定期开放债券型发起式证券投资基金,即变更注册为发起式基金、转换运作方式为定期开放式,并自转型之日起不再向个人公开发售,同时调整因法律法规变更、监管要求及前述调整而需要修改的部分基金合同条款。

  为实施本基金转型方案,提议授权基金管理人根据基金份额持有人大会决议对《基金合同》进行修改,并办理本次转型的相关具体事宜。

  转型的具体方案和程序可参见《关于中银富享债券型证券投资基金转型议案的说明》。

  以上提案,请予审议。

  中银基金管理有限公司

  2017年9月13日

  附件二:

  关于中银富享债券型证券投资基金转型议案的说明

  一、声明

  综合市场需求分析,为维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中银富享债券型证券投资基金基金合同》有关规定,经基金管理人与基金托管人中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)协商一致,拟对中银富享债券型证券投资基金实施转型。

  本次中银富享债券型证券投资基金转型方案需经参加持有人大会表决的中银富享债券型证券投资基金的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效,存在无法获得持有人大会表决通过的可能。

  中银富享债券型证券投资基金的转型已经中国证监会变更注册,基金份额持有人大会表决通过的决议需依法报中国证监会备案。中国证监会对本次中银富享债券型证券投资基金转型方案所作的任何决定或意见,均不表明其对本次转型方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

  二、转型前后基金合同对照表

  基金名称由“中银富享债券型证券投资基金”变更为“中银富享定期开放债券型发起式证券投资基金”。《中银富享债券型证券投资基金基金合同》与《中银富享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的对照表如下:

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  (下转B74版)

本版导读

2017-09-14

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