东吴基金管理有限公司公告(系列)

2017-10-13 来源: 作者:

  公告送出日期:2017年10月13日

  1 公告基本信息

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  2 其他需要提示的事项

  (1)东吴基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已于2016年12月3日发布《东吴配置优化混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)的公告》,根据《东吴配置优化混合型证券投资基金基金合同》规定:“如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1 次”,故发布此提示性公告。

  (2)在东吴配置优化混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)业务期间,本公司将正常办理该基金的定期定额投资、转换转出、赎回等业务。

  (3)本公告仅对本公司管理的东吴配置优化混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司网站查阅本基金的相关法律文件。

  (4)如恢复办理东吴配置优化混合型证券投资基金的申购(含转换转入)业务,本公司将另行公告,敬请投资者注意。

  (5)本公告涉及上述业务的最终解释权归本公司所有。

  本公司承诺依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,决策需谨慎,投资者申购本基金前,应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-821-0588,或登陆本公司网站www.scfund.com.cn获取相关信息。

  特此公告。

  东吴基金管理有限公司

  二零一七年十月十三日

  

  东吴安享量化灵活配置混合型

  证券投资基金继续暂停申购

  (含转换转入)业务的提示性公告

  公告送出日期:2017年10月13日

  1 公告基本信息

  ■

  2 其他需要提示的事项

  (1)东吴基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已于2017年2月23日发布《东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)的公告》,根据《东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定:“如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次”,故发布此提示性公告。

  (2)在东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)业务期间,本公司将正常办理该基金的定期定额投资、转换转出、赎回等业务。

  (3)本公告仅对本公司管理的东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司网站查阅本基金的相关法律文件。

  (4)如恢复办理东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金的申购(含转换转入)业务,本公司将另行公告,敬请投资者注意。

  (5)本公告涉及上述业务的最终解释权归本公司所有。

  本公司承诺依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,决策需谨慎,投资者申购本基金前,应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-821-0588,或登陆本公司网站www.scfund.com.cn获取相关信息。

  特此公告。

  东吴基金管理有限公司

  二零一七年十月十三日

  东吴基金管理有限公司

  关于旗下部分基金新增长城证券

  股份有限公司为代销机构的公告

  一、新增长城证券股份有限公司为东吴基金管理有限公司旗下部分基金的代销机构

  根据东吴基金管理有限公司(以下简称“东吴基金”)与长城证券股份有限公司(以下简称"长城证券")签署的开放式基金代销协议,自2017年10月16日起通过长城证券的销售网点或基金电子交易平台接受所有投资者办理东吴基金旗下部分管理的证券投资基金的开户、申购和赎回等业务,具体包括:

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  具体业务办理时间为:全天24小时接受委托,每个交易日15:00以后的委托将会在下一个交易日处理。

  二、重要提示

  1、基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前2个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

  2、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

  1)长城证券股份有限公司

  客户服务热线:400-6666-888

  公司网址:www.cgws.com

  2)东吴基金管理有限公司

  客户服务热线:400-821-0588(免长途话费)

  公司网址:www.scfund.com.cn

  三、风险提示

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者在投资前认真阅读我司旗下基金的《基金合同》和《招募说明书》。

  特此公告。

  东吴基金管理有限公司

  2017年10月16日

  

  东吴中证可转换债券指数分级证券

  投资基金可能发生

  不定期份额折算的提示公告

  根据《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当可转债B份额的基金份额净值达到0.450元,本基金将对可转债A份额(150164)、可转债B份额(150165)以及东吴转债(165809)进行不定期份额折算。

  由于近期可转债市场波动较大,截至2017年10月12日,可转债 B 份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算阈值,在此提请投资者密切关注可转债B份额近期份额净值的波动情况,并警惕可能出现的风险。

  针对不定期折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、由于可转债A份额、可转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形,

  不定期份额折算后,可转债A份额、可转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、本基金可转债B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低,恢复到初始的 3.33 倍杠杆水平,相应地,可转债B份额的净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

  三、由于触发折算阈值当日,可转债B份额的净值可能已低于阈值,而折算基准日在触发阈值日后才能确定,因此折算基准日可转债B份额的净值可能与折算阈值 0.450 元有一定差异。

  四、本基金可转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定

  期份额折算后可转债A份额持有人的风险收益特征将发生变化,由持有单一的低风险收益特征可转债A份额变为同时持有低风险收益特征可转债A份额与较低风险收益特征东吴转债份额的情况,因此原可转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外,东吴转债份额为跟踪中证转债指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原可转债 A 份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,可转债 A 份额、可转债 B 份额、东吴转债份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为 1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量可转债 A 份额、可转债 B 份额、东吴转债份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易

  所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停可转债 A 份额、可转债 B 份额的上市交易和东吴转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅基金合同及《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-821-0588(免长途话费)。

  三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  东吴基金管理有限公司

  二〇一七年十月十三日

本版导读

2017-10-13

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