中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

2018-02-14 来源: 作者:

  本基金基金合同于2013年1月7日生效。

  重要提示

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  《中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2013年1月7日生效,根据基金合同的有关规定,中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同生效满三年后,本基金无需召开基金份额持有人大会,即转换为上市开放式基金(LOF)。本基金现已转换为上市开放式基金(LOF),基金名称已变更为“中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)”,基金代码为“163907”。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年1月7日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:

  名称:中海基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  邮政编码:200120

  成立日期:2004年3月18日

  法定代表人:杨皓鹏

  总经理:杨皓鹏

  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:证监基金字[2004]24号

  组织形式:有限责任公司(中外合资)

  注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

  存续期间:持续经营

  联系人:葛玮赓

  联系电话:021-38429808

  股东名称及其出资比例:

  中海信托股份有限公司 41.591%

  国联证券股份有限公司 33.409%

  法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000%

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。

  庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中国海洋石油总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理。

  杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理、代理督察长兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金管理有限公司总经理助理。

  彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事,兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。

  江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。

  MOLING CHEN(陈末翎)女士,董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。

  陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任。

  WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。北京市中伦律师事务所合伙人,历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。

  张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副教授。

  2、监事会成员

  张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、党办主任、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监。

  Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。

  康铁祥先生,职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科员,中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。

  张奇先生,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。

  3、高级管理人员

  杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经理,2017年9月至今任本公司董事,2017年11月起兼任本公司代理督察长,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。

  宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本公司常务副总经理。

  杨皓鹏先生,代理督察长。简历同上。

  4、基金经理

  江小震先生,复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投资经理、中维资产管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司(原名恒康天安保险有限责任公司)投资部经理、太平洋资产管理有限责任公司高级经理。2009年11月进入本公司工作,历任固定收益小组负责人、固定收益部副总监、固定收益部总经理,现任投资副总监。2010年7月至2012年10月任中海货币市场证券投资基金基金经理,2016年2月至2017年7月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2011年3月至今任中海增强收益债券型证券投资基金基金经理,2013年1月至今任中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)基金经理, 2014年3月至今任中海可转换债券债券型证券投资基金基金经理,2014年8月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理,2016年4月至今任中海货币市场证券投资基金基金经理,2016年4月至今任中海纯债债券型证券投资基金基金经理,2016年4月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理,2016年4月至今任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理,2016年7月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,2016年8月至今任中海合嘉增强收益债券型证券投资基金基金经理。

  5、历任基金经理

  本基金基金合同于2013年1月7日生效,历任基金经理如下表:

  ■

  6、投资决策委员会成员

  杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理、代理督察长。

  许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。

  夏春晖先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分析师、基金经理。

  江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。

  蒋佳良先生,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。

  7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人概况

  名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

  设立日期:1987年4月8日

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  注册资本:252.20亿元

  法定代表人:李建红

  行长:田惠宇

  资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

  电话:0755—83199084

  传真:0755—83195201

  资产托管部信息披露负责人:张燕

  三、相关服务机构

  (一)基金份额销售机构

  1、直销机构

  (1)中海基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  法定代表人:杨皓鹏

  电话:021-68419518

  传真:021-68419328

  联系人:周颖

  客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788

  公司网址:www.zhfund.com

  (2)中海基金管理有限公司北京分公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

  负责人:李想

  电话:010-66493583

  传真:010-66425292

  联系人:郑健

  客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

  公司网站:www.zhfund.com

  2、场外代销机构

  (1)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  电话:0755—83199084

  传真:0755-83195049

  资产托管部信息披露负责人:张燕

  客户服务电话:95555

  公司网址:www.cmbchina.com

  (2)中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  联系人:郭明

  客户服务电话:95588

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (3)中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:周慕冰

  联系电话:010-66060069

  传真:010-68121816

  联系人:林葛

  客户服务电话:95599

  公司网址:www.abcchina.com

  (4)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  联系人:何奕

  客户服务电话:95533

  公司网址:www.ccb.com

  (5)平安银行股份有限公司

  住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人:谢永林

  联系电话:(0755) 2219 7701

  传真电话:021-50979507

  联系人:高希泉

  客户服务电话:95511-3

  公司网址: www.bank.pingan.com

  (6)上海浦东发展银行股份有限公司

  住所:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:高国富

  电话:021-61616193

  传真:021-63604196

  联系人:朱萍

  客户服务电话:95528

  公司网址:www.spdb.com.cn

  (7)上海农村商业银行股份有限公司

  住所:上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

  办公地址:上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

  法定代表人:胡平西

  联系人:施传荣

  电话:(021)38576666

  传真:(021)50105124

  客户服务电话:(021)962999

  公司网站:www.srcb.com

  (8)宁波银行股份有限公司

  注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  联系人:王海燕

  电话:0574-89103171

  传真:0574-89103213

  客户服务电话:95574

  网址:http://www.nbcb.com.cn/

  (9)国联证券股份有限公司

  住所:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

  办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

  法定代表人:姚志勇

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  联系人:沈刚

  客户服务电话:95570

  公司网址:www.glsc.com.cn

  (10)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  电话:010-66568430

  传真:010-66568990

  联系人:田薇

  客户服务电话:4008-888-888

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (11)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  联系人:李良

  客户服务电话:95579或4008-888-999

  公司网址:www.95579.com

  (12)海通证券股份有限公司

  住所:上海市广东路689号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  联系人:金芸、李笑鸣

  客户服务电话:95553

  公司网址:www.htsec.com

  (13)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐、许梦园

  电话:400-8888-108

  开放式基金咨询电话: 400-8888-108

  开放式基金业务传真:010-65182261

  公司网址:www.csc108.com

  (14)申万宏源证券有限公司

  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  联系人:黄莹

  客户服务电话:95523或4008895523

  公司网址:www.swhysc.com

  (15)兴业证券股份有限公司

  住所:福建省福州市湖东路268号

  办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

  法定代表人:兰荣

  电话:021-38565785

  传真:021-38565955

  联系人:谢高得

  客户服务电话: 95562

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  (16)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  电话:021-38676161

  传真:021-38670161

  联系人:芮敏祺

  客户服务电话:400-888-8666/95521

  公司网址:www.gtja.com

  (17)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  联系人:林生迎

  客户服务电话:95565

  公司网址:www.newone.com.cn

  (18)东海证券股份有限公司

  住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  电话:021-20333333

  传真:021-50498825

  联系人:王一彦

  客户服务电话:400-888-8588

  公司网址:www.longone.com.cn

  (19)中银国际证券有限责任公司

  住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

  法定代表人:许刚

  电话:021-68604866

  传真:021-50372474

  联系人:李丹

  客户服务电话:400-620-8888

  公司网址:www.bocichina.com

  (20)平安证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

  法定代表人:杨宇翔

  电话:4008866338

  传真:0755-82400862

  联系人:郑舒丽

  客户服务电话:95511-8

  公司网址:stock.pingan.com

  (21)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  联系人:刘晨

  客户服务电话:95525

  公司网址:www.ebscn.com

  (22)中泰证券股份有限公司

  住所:山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

  法定代表人:李玮

  电话:0531-68889115

  传真:0531-68889752

  联系人:吴阳

  客户服务电话:95538

  公司网址:www.qlzq.com.cn

  (23)第一创业证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人:刘学民

  联系人:吴军

  电话:0755-23838751

  传真:0755-82485081

  客户服务电话:400-888-1888

  公司网址:www.firstcapital.com.cn

  (24)万联证券股份有限公司

  住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

  办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

  法定代表人:张建军

  电话:020-37865070

  联系人:王鑫

  开放式基金咨询电话:400-8888-133

  开放式基金接收传真:020-22373718-1013

  公司网址:www.wlzq.com.cn

  (25)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)

  法定代表人:许建平

  电话:010-88085858

  传真:010-88085195

  联系人:李巍

  客户服务电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  (26)渤海证券股份有限公司

  住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:杜庆平

  联系人:王兆权

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  客户服务电话:400-651-5988

  公司网址: www.bhzq.com

  (27)国金证券股份有限公司

  住所:成都市东城根上街95号

  办公地址:成都市东城根上街95号6、16、17楼

  法定代表人:冉云

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  联系电话:028-86690057、028-86690058

  传真:028-86690126

  客户服务电话:95310

  公司网址:www.gjzq.com.cn

  (28)信达证券股份有限公司

  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客户服务电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  (29)中信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  联系人:顾凌

  客户服务电话: 400-889-5548

  公司网址:www.cs.ecitic.com

  (30)东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市生态大街6666号

  办公地址:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  客服热线:95360

  邮编:130119

  联系人:安岩岩

  联系电话:0431-85096517

  传真:0431-85096795

  公司网站:www.nesc.cn

  (31)华福证券有限责任公司

  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  业务传真:0591-87383610

  统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (32)东兴证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人:魏庆华

  联系人:汤漫川

  电话:010-66555316

  传真:010-66555246

  客户服务电话:400-888-8993

  公司网址:www.dxzq.net.cn

  (33)华宝证券有限责任公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  法定代表人:陈林

  联系人:宋歌

  电话:021-68778010

  传真:021-68778117

  客服电话:400-820-9898、021-38929908

  网址:www.cnhbstock.com

  (34)长城国瑞证券有限公司

  住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人:王勇

  联系人:赵钦

  客户服务电话:0592-5163588

  公司网站:www.xmzq.cn

  (35)天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人:林义相

  电话:010-66045529

  传真:010-66045518

  联系人:尹伶

  客户服务电话:010-66045678

  公司网址:www.txsec.com

  天相基金网网址:www.jjm.com.cn

  (36)中信证券(山东)有限责任公司

  住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:吴忠超

  联系电话:0532-85022326

  客服电话:95548

  公司网址:www.citicssd.com

  (37)华林证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区民田路178号华融大厦5-6楼

  法定代表人:薛荣年

  联系人:王叶平

  联系电话:0755-82707705

  客服电话:400-188-3888

  公司网址:http://www.chinalions.com

  (38)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人:俞洋

  联系人:陈敏

  业务联系电话:021-64339000-807

  客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

  公司网址:www.cfsc.com.cn

  (39)中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:洪诚

  电话:0755-23953913

  传真:0755-83217421

  客户服务电话:400-990-8826

  网址:www.citicsf.com

  (40) 华西证券股份有限公司

  住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:周志茹

  电话:028-86135991

  传真:028-86150040

  客户服务电话:95584和4008-888-818

  公司网址:http://www.hx168.com.cn

  (41)中国国际金融股份有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:杨涵宇

  联系电话:01065051166

  客服电话:4009101166

  公司网址:www.cicc.com.cn

  (42)联讯证券股份有限公司

  注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人:徐刚

  联系人:彭莲

  电话:0752-2119700

  传真:0752-2119660

  客户服务电话:95564

  网址:www.lxsec.com

  (43)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层&28层

  法定代表人:蒋煜

  联系人:刘聪慧/徐晓荣

  电话:010-58170905/010-58170876

  传真:010-58100800

  客户服务电话:400-818-8866

  网址:www.shengshiview.com.cn

  (44)上海证券有限责任公司

  住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人:李俊杰

  联系人:邵珍珍

  客户服务电话:021-962518

  公司网址:www.962518.com

  (45)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  法定代表人:陶捷

  联系人:陆锋

  客户服务电话:4000279899

  公司网址:www.buyfunds.cn

  (46)北京电盈基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  法定代表人:程刚

  联系人:赵立芳

  客户服务电话:400-100-3391

  公司网址:http://www.dianyingfund.com/

  (47)天津万家财富资产管理有限公司

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  联系人:邵玉磊

  客户服务电话:010-59013825

  公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

  (48)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  (49)深圳众禄基金销售股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  联系电话:0755-33227950

  客服电话:4006-788-887

  公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  (50)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  业务联系人:郑茵华

  联系电话:021-20691831

  客服电话:400-089-1289

  公司网址:www.erichfund.com

  (51)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

  法定代表人:汪静波

  联系人:朱了

  联系电话:021-80358749

  客服电话:400-821-5399

  公司网址:www.noah-fund.com

  (52)和讯信息科技有限公司

  住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:吴卫东

  联系电话:021-20835787

  客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

  公司网址:licaike.hexun.com

  (53)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

  法定代表人:其实

  联系人:朱玉

  联系电话:021-54509977

  客服电话:400-1818-188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  (54)众升财富(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人:李招娣

  联系人:李艳

  联系电话:010-59497361

  客服电话:400-876-9988

  公司网址:www.wy-fund.com

  (55)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:王诗玙

  联系电话:021-20613999

  客服电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (56)上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼

  法定代表人:李兴春

  联系人:郑茂

  联系电话:021-50583533

  传真:021-50583535

  客服电话:400-921-7755

  公司网址:www.leadfund.com.cn

  (57)北京恒天明泽基金销售有限公司

  住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人:梁越

  联系人:周斌

  联系电话:010-57756019

  客服电话:400-786-8868-5

  公司网址:www.chtfund.com

  (58)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

  法定代表人:杨懿

  联系人:刘宝文

  联系电话:010-63130889-8369

  客服电话:400-166-1188

  公司网址:8.jrj.com.cn

  (59)浙江同花顺基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人:胡璇

  联系电话:0571-88911818

  客服电话:4008-773-772

  公司网址:www.5ifund.com

  (60)浙江金观诚财富管理有限公司

  住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

  法定代表人:徐黎云

  联系人:孙成岩

  联系电话:0571-88337717

  客服电话:400-068-0058

  公司网址:www.jincheng-fund.com

  (61)上海汇付金融服务有限公司

  住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人:金佶

  联系人:陈云卉

  联系电话:18616024775

  客服电话:400-820-2819

  公司网址:https://tty.chinapnr.com

  (62)上海陆金所资产管理有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼

  法定代表人:胡学勤

  联系人:宁博宇

  联系电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  客服电话:4008219031

  公司网址:www.lufunds.com

  (63)大泰金石基金销售有限公司

  住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  联系人:孟召社

  联系电话:021-20324176

  传真:021-20324199

  客服电话:400-928-2266

  公司网址:www.dtfunds.com

  (64)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:黄祎

  联系电话:021-63333389

  传真:021-63333390

  客服电话:4006-433-389

  公司网址:www.vstonewealth.com

  (65)珠海盈米财富管理有限公司

  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  联系人:黄敏嫦

  联系电话:020-89629099

  传真:020-89629011

  客服电话:020-89629066

  公司网址:www.yingmi.cn

  (66)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  联系人:叶健

  联系电话:0755-89460500

  传真:0755-21674453

  客服电话:400-684-0500

  公司网址:www.ifastps.com.cn

  (67)上海联泰资产管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  联系电话:021-52822063

  传真:021-52975270

  客服电话:4000-466-788

  公司网址:www.66zichan.com

  (68)北京钱景基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  法定代表人:赵荣春

  联系人:陈剑炜

  联系电话:010-57418813

  客服电话:400-893-6885

  公司网址:www.qianjing.com

  (69)北京展恒基金销售股份有限公司

  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  电话:010-59601366

  传真:010-62020355

  联系人:翟文

  客户服务电话:4008188000

  公司网址:www.myfund.com

  (70)深圳市金斧子基金销售有限公司

  住所:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

  法定代表人:赖任军

  电话:0755-66892301

  传真:0755-66892399

  联系人:张烨

  客户服务电话:4009500888

  公司网址:www.jfzinv.com

  (71)北京广源达信基金销售有限公司

  住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

  法定代表人:齐剑辉

  电话:4006236060

  传真:010-82055860

  联系人:王英俊

  客户服务电话:400-623-6060

  公司网址:www.niuniufund.com

  (72)上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

  法定代表人:王翔

  联系人:蓝杰

  电话:021-65370077-220

  传真:021-55085991

  客户服务电话:021-65370077

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (73)北京懒猫金融信息服务有限公司

  住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

  法定代表人:许现良

  电话:010-57649619

  传真:010-57649620

  联系人:朱翔宇

  客户服务电话:010-57649619

  公司网址:www.lanmao.com

  (74)一路财富(北京)信息科技有限公司

  住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  电话:+86(10)88312877

  传真:+86(10)88312877

  联系人:徐越

  客户服务电话:400-001-1566

  公司网址:http://www.yilucaifu.com/

  (75)北京蛋卷基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  电话:010-61840688

  传真:010-61840699

  联系人:吴季林

  客户服务电话:4000618518

  公司网址:https://danjuanapp.com

  (76)北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

  法定代表人:王伟刚

  电话:010-56251471

  传真:010-62680827

  联系人:熊小满

  客户服务电话:400-619-9059

  公司网址:www.hcjijin.com

  (77)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

  法定代表人:陈洪生

  电话:0592-3122672

  传真:0592-3122701

  联系人:梁云波

  客户服务电话:400-9180808

  公司网址:www.xds.com.cn

  (78)北京新浪仓石基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人:李昭琛

  电话:010-62676405

  传真:8610-62675979

  联系人:付文红

  客户服务电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  (79)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

  法定代表人:程刚

  电话:010-58160168

  传真:010-58160173

  联系人:张旭

  客户服务电话:400-810-5919

  公司网址:www.fengfd.com

  (80)上海云湾投资管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

  法定代表人:戴新装

  电话:021-20538888

  传真:021-20538999

  联系人:江辉

  客户服务电话:400-820-1515

  公司网址:www.zhengtongfunds.com

  (81)上海万得基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

  法定代表人:王廷富

  联系人:徐亚丹

  联系电话:021-51327185

  传真:021-50710161

  客服电话:400-821-0203

  公司网址:www.520fund.com.cn

  (82)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

  法定代表人:陈刚

  联系人:张丽琼

  联系电话:0571-85262700

  传真:0571-85269200

  客服电话:0571-86915761

  公司网址:www.cd121.com

  (83)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座

  法定代表人:江卉

  联系人:赵德赛

  电话:4000988511/ 4000888816

  传真:010-89188000

  客服电话:95118

  网址:http://fund.jd.com/

  (84)上海朝阳永续基金销售有限公司

  住所:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

  法定代表人:廖冰

  联系人:裘爱萍

  联系电话:021-802348888

  传真:021-80234898

  客服电话:4006991888

  公司网址:www.998fund.com

  (85)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  联系人:徐英

  电话:010-59336539

  传真:010-59336500

  客服电话:4008-909-998

  (86)上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:毛淮平

  联系人:仲秋玥

  电话:010-88066632

  传真:010-63136184

  客服电话:400-817-5666

  网址:www.amcfortune.com

  3、场内代销机构

  分级运作期内惠裕B基金份额及转换后中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)基金份额办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)。尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在惠裕B基金份额及中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)基金份额上市后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与惠裕B基金份额及中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)基金份额的上市交易。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区太平桥大街17号  

  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  电话:010-59378856

  传真:010-59378907

  联系人:崔巍

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  法定代表人:韩炯

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:黎明

  经办律师:吕红、黎明

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  联系电话:010-58153000

  传真:010-58153000

  联系人:徐艳

  经办会计师:徐艳、朱昀

  四、基金的名称

  基金合同生效之日起3年内,本基金名称为“中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金”;基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金名称为“中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)”。

  五、基金的类型

  债券型

  六、基金份额的分级

  (一)基金份额的分级

  本基金在基金合同生效之日起3年内的基金份额分为惠裕A、惠裕B两类,所募集的基金资产合并运作。

  1、基金份额配比

  本基金募集设立时,惠裕A、惠裕B的份额配比将不超过7:3。本基金基金合同生效之日起3年内的每一个开放日,经注册登记机构确认后的惠裕A、惠裕B的份额配比原则上不超过7:3。

  本基金基金合同生效之日起3年内,惠裕A自基金合同生效之日起每满6个月开放一次,惠裕B封闭运作并上市交易。在惠裕A的每次开放日,基金管理人将对惠裕A进行基金份额折算(但《基金合同》生效之日起3年内第六个惠裕A的开放日惠裕A不折算),惠裕A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人持有的惠裕A份额数按折算比例相应增减。在惠裕A的单个开放日,如果惠裕A没有赎回或者净赎回份额极小,惠裕A、惠裕B在该次开放日后的份额配比可能会出现大于7:3的情形;如果惠裕A的净赎回份额较多,惠裕A、惠裕B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于7:3的情形。

  2、惠裕A的运作

  (1)收益率

  惠裕A根据基金合同的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为:

  惠裕A的年收益率(单利)=1年期银行定期存款基准利率+1.4%

  惠裕A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2 位。

  在基金合同生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定惠裕A的首次年收益率,该收益率即为惠裕A基金合同生效后最初6个月的年收益率,适用于基金合同生效日(含)到第1个开放日(含)的时间段;在惠裕A的每个开放日(最后1个开放日除外),基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定惠裕A的年收益率,该收益率即为惠裕A接下来6个月的年收益率,适用于该开放日(不含)到下个开放日(含)的时间段;在惠裕A的最后1个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定惠裕A的年收益率,该收益率适用于该开放日(不含)到基金合同生效后3年期届满日(含)的时间段。

  例:在本基金基金合同生效日,如果1年期银行定期存款利率为3.00%,则惠裕A的年收益率(单利)为:惠裕A的年收益率(单利)=3.00%+1.4%=4.40%

  (2)开放日

  惠裕A在基金合同生效后3年内每满6个月(该6个月,下称为“惠裕A开放周期”)开放一次,接受投资人的申购与赎回。

  ■

  因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

  惠裕A的第一次开放日为基金合同生效日至满6个月的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为基金合同生效之日至12个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;以此类推。如基金合同的生效日为2012年10月7日,基金合同生效之日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2013年4月6日、2013年10月6日、2014年4月6日,以此类推。假设2013年4月6日为非工作日,在其之前的最后一个工作日为2013年4月5日,则第一次开放日为2013年4月5日。其他各个开放日的计算类同。

  (3)基金份额折算

  本基金基金合同生效之日起3年内每满6个月的最后一个工作日,基金管理人将对惠裕A进行基金份额折算(但《基金合同》生效之日起3年内第六个惠裕A的开放日惠裕A不折算),惠裕A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人持有的惠裕A份额数按折算比例相应增减。惠裕A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日(但《基金合同》生效之日起3年内第六个惠裕A的开放日惠裕A不折算)。

  惠裕A的基金份额折算具体见招募说明书第九部分以及基金管理人届时发布的相关公告。

  (4)规模限制

  基金合同生效之日起3年内的每个开放日,经注册登记机构确认后的惠裕A的份额余额较惠裕B的份额余额原则上不得超过7/3。具体规模限制及其控制措施见基金份额发售公告以及基金管理人发布的其他相关公告。

  3、惠裕B的运作

  (1)惠裕B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。

  惠裕B的封闭期为自基金合同生效之日起至3年后对应日止。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。

  (2)本基金基金合同生效后3个月内,在符合基金上市交易条件下,惠裕B将申请在深圳证券交易所上市交易。

  (3)本基金在扣除惠裕A的应计收益后的全部剩余收益归惠裕B享有,亏损以惠裕B的资产净值为限由惠裕B承担。基金管理人并不承诺或保证惠裕A的约定应得收益,即如在本基金资产出现极端损失情况下,惠裕A仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险,此时惠裕B剩余资产可能为0。

  (二)基金份额净值的计算

  1、本基金基金份额净值的计算

  本基金的基金份额净值计算公式如下:

  T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

  基金合同生效之日起3年内,T日基金份额的余额数量为惠裕A和惠裕B的份额总额;基金合同生效后3 年期届满并转为上市开放式基金(LOF)后,T日基金份额的余额数量为该LOF 基金的份额总额。

  本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3 位,小数点后第4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  2、惠裕A和惠裕B的基金份额净值计算

  基金合同生效后,在惠裕A的开放日计算惠裕A的基金份额净值;在惠裕B的封闭期届满日分别计算惠裕A和惠裕B的基金份额净值。

  (1)惠裕A的基金份额净值计算

  ■

  以上各式中,运作当年实际天数指惠裕A上一次开放日(如T日为第一次开放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。

  

  ■

  惠裕A、惠裕B的基金份额净值的计算,保留到小数点后8位,小数点后第9位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:本基金《基金合同》生效后3年期届满日,设自惠裕A上一次开放日和折算日起的运作天数为120天,基金运作当年的实际天数为365天,基金资产净值为21亿元,惠裕A、惠裕B的份额余额分别为14亿份和6亿份,惠裕A上一次开放日设定的惠裕A年收益率为4.65%。则惠裕A、惠裕B的基金份额净值计算如下:

  ■

  3、惠裕A和惠裕B的基金份额参考净值计算

  基金合同生效之日起3年内,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,采用“虚拟清算”原则分别计算并公告惠裕A和惠裕B的基金份额参考净值,其中,惠裕A的基金份额参考净值计算日不包括惠裕A的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

  (1)惠裕A的基金份额参考净值计算

  ■

  以上各式中,运作当年实际天数指惠裕A上一次开放日(如T日之前惠裕A尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。

  ■

  惠裕A、惠裕B的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  T日的惠裕A和惠裕B的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  例:本基金《基金合同》生效之日起3年内,设自惠裕A上一次开放日和折算日起的运作天数为90天,基金运作当年的实际天数为365天,基金资产净值为21亿元,惠裕A、惠裕B的份额余额分别为14亿份和6亿份,惠裕A上一次开放日设定的惠裕A年收益率为4.65%。则惠裕A、惠裕B的基金份额参考净值计算如下:

  ■

  (三)基金合同生效后3年期届满时的基金份额转换

  基金合同生效后3年期届满,本基金将按照基金合同约定转换为上市开放式基金(LOF),惠裕A、惠裕B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购、赎回业务。

  基金合同生效后3 年期届满时的基金转换见本基金招募说明书第十二部分及基金管理人已发布的相关公告。

  (下转B35版)

本版导读

2018-02-14

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