海富通货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要

2018-02-14 来源: 作者:

  重要提示

  海富通货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2004年11月19日出具的《关于同意海富通货币市场证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2004】194号文)批准募集。本基金的基金合同于2005年1月4日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为2018年1月4日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日,财务数据和净值表现未经审计。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:海富通基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  法定代表人:张文伟

  成立时间:2003年4月18日

  电话:021-38650999

  联系人:吴晨莺

  注册资本:1.5亿元

  股权结构:海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。

  (二)主要人员情况

  张文伟先生,董事长,硕士,高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年5月起任海富通基金管理有限公司董事长。

  任志强先生,董事、总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资责任有限公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。

  杨明先生,董事,管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员,交通银行新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任,海通证券有限公司新余营业部总经理,海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负责人、总经理、党委副书记,现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党委组织部部长。

  吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理。

  陶乐斯(LigiaTorres)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996年加入法国巴黎银行集团工作,2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官,2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013年7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。

  黄金源(AlexNGKimGuan)先生,董事,马来西亚国籍,文学学士,历任荷兰通用投资银行新加坡代表处客服主任,荷兰通用资本市场远东区域香港公司证券部经理,法国巴黎资产管理亚洲有限公司董事,现任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区投资总监。

  郑国汉先生,独立董事,经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现任香港岭南大学校长。

  巴约特(MarcBayot)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授,先锋投资(米兰及都柏林)独立副董事长,Fundconnect独立董事长、Degroof资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎银行BControlSICAV独立董事。

  杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书记,现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。

  张馨先生,独立董事,博士,教授。1984年7月至今任职于厦门大学经济学院,历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学经济学院教授、博士生导师。

  李础前先生,监事长,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省财政厅中企处副主任科员,安徽省国有资产管理局科长,海通证券计划财务部副总经理、总经理和财务总监。

  魏海诺(BrunoWeil)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团(中国)副董事长。

  俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012年11月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监,2015年12月起兼任海富通基金管理有限公司总经理助理。

  陈虹女士,监事,法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师,工银安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014年7月至2016年1月任海富通基金管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部总经理。

  奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003年4月加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015年7月起,任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公司监事。

  章明女士,副总经理,硕士。历任加拿大BBCCTech&TradeInt’lInc公司高级财务经理、加拿大FutureElectronics公司产品专家,国信证券业务经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年4月至2015年7月任海富通基金管理有限公司督察长,2015年7月起任海富通基金管理有限公司副总经理。2016年12月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。

  陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月加入海富通基金管理有限公司,2003年4至2006年4月任公司财务部负责人,2006年4月起任财务总监。2013年4月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。

  何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011年6月加入海富通基金管理有限公司,任总经理助理。2014年11月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。

  陈轶平先生,博士,CFA。历任MarinerInvestmentGroupLLC数量金融分析师、瑞银企业管理(上海)有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事,2011年10月加入海富通基金管理有限公司,历任债券投资经理,基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监,现任固定收益投资部副总监兼债券基金部总监。2013年8月起任海富通货币基金经理。2014年8月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。2014年11月起兼任海富通上证可质押城投债ETF基金经理。2015年12月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2015年12月至2017年9月兼任海富通稳进增利债券(LOF)基金经理。2016年4月起兼任海富通一年定开债券基金经理。2016年7月起兼任海富通富祥混合基金经理。2016年8月起兼任海富通瑞丰一年定开债券基金经理。2016年8月至2017年11月兼任海富通瑞益债券基金经理。2016年11月起兼任海富通美元债(QDII)基金经理。2017年1月起兼任海富通上证周期产业债ETF基金经理。2017年2月起兼任海富通瑞利债券基金经理。2017年3月起兼任海富通富源债券和海富通瑞合纯债基金经理。2017年5月起兼任海富通富睿混合基金经理。2017年7月起兼任海富通欣悦混合、海富通瑞福一年定开债券、海富通瑞祥一年定开债券基金经理。

  谈云飞女士,硕士。2005年4月至2014年6月就职于华宝兴业基金管理有限公司,曾任产品经理、研究员、专户投资经理、基金经理助理,2014年6月加入海富通基金管理有限公司。2014年7月至2015年10月任海富通现金管理货币基金经理。2014年9月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。2015年1月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。2015年4月起兼任海富通新内需混合基金经理。2016年2月起兼任海富通货币基金经理。2016年4月至2017年6月任海富通纯债债券、海富通双福分级债券、海富通双利债券基金经理。2016年4月起兼任海富通养老收益混合基金经理。2016年9月起兼任海富通欣益混合、海富通聚利债券及海富通欣荣混合基金经理。2017年2月起兼任海富通强化回报混合基金经理。2017年3月起兼任海富通欣享混合基金经理。2017年3月至2018年1月兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年7月起兼任海富通季季通利理财债券基金经理。

  何谦先生,硕士。历任平安银行资金交易员,华安基金管理有限公司债券交易员,2014年6月加入海富通基金管理有限公司,任海富通货币基金经理助理。2016年5月至2017年10月兼任海富通双利债券基金经理。2016年5月起任海富通纯债债券、海富通双福分级债券及海富通货币基金经理。2016年9月起兼任海富通集利债券基金经理。2017年8月起兼任海富通添益货币基金经理。

  本基金历任基金经理为邵佳民先生,任职时间为2005年1月至2008年2月;张丽洁女士,任职时间为2008年2月至2013年1月。位健先生,任职时间为2013年1月至2014年3月。

  投资决策委员会常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智慧,总经理助理;孙海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,多资产策略投资部总监;王金祥,研究副总监;陈甄璞,量化投资部总监;陈轶平,固定收益投资副总监;赵赫,年金权益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定组合的,则该组合投资经理出席会议。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

  法定代表人:陈四清

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

  托管部门信息披露联系人:王永民

  中国银行客服电话:95566

  传真:(010)66594942

  三、相关服务机构

  (一)基金份额销售机构

  1. 直销机构

  名称:海富通基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  法定代表人:张文伟

  成立时间:2003年4月18日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】48号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:1.5亿元

  存续期间:持续经营

  联系人:暴潇菡

  客户服务中心电话:40088-40099(免长途话费)

  电话:021-38650797

  传真:021-33830160

  2. 场外销售机构

  (1)中国银行股份有限公司

  地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:陈四清

  电话:010-66596688

  传真:010-66593777

  客户服务电话:95566

  网址:www.boc.cn

  (2)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  传真:010-66275654

  客户服务电话:95533

  联系人:张静

  网址:www.ccb.com

  (3)中国工商银行股份有限公司

  地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  客户服务电话:95588

  电话:010-66107900

  传真:010-66107914

  网址:www.icbc.com.cn

  (4)交通银行股份有限公司

  地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (5)招商银行股份有限公司

  地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  客户服务电话:95555

  联系人:邓炯鹏

  网址:www.cmbchina.com

  (6)广发银行股份有限公司

  注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号

  法定代表人:杨明生

  客户服务电话:4008308003

  网址:www.cgbchina.com.cn

  (7)兴业银行股份有限公司

  地址:福州市湖东路154号

  法定代表人:高建平

  客户服务电话:95561

  网址:www.cib.com.cn

  (8)平安银行股份有限公司

  地址:广东省深圳市深南东路5047号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  客户服务电话:95511-3

  开放式基金业务传真:0755-25879453

  网址:bank.pingan.com

  (9)中国民生银行股份有限公司

  地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  客户服务电话:95568

  网址:www.cmbc.com.cn

  (10)上海浦东发展银行股份有限公司

  地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:高国富

  客户服务电话:95528

  联系人:高天,虞谷云

  网址:www.spdb.com.cn

  (11)浙商银行股份有限公司

  地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号

  法定代表人:沈仁康

  客户服务电话:95527

  联系人:毛真海

  网址:www.czbank.com

  (12)宁波银行股份有限公司

  地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:95574

  联系人:胡技勋

  网址:www.nbcb.com.cn

  (13)华夏银行股份有限公司

  地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

  法定代表人:李民吉

  客户服务电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (14)中国农业银行股份有限公司

  地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  客户服务电话:95599

  传真:010-85108557

  网址:www.abchina.com

  (15)花旗银行(中国)有限公司

  地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元、02A单元和04单元,29楼02单元,30楼01单元,32楼01单元和01B单元,33楼01单元和03单元,34楼01单元及35楼

  法定代表人:欧兆伦(AUSIULUEN)

  联系人:陈莹

  电话:021-28966000

  传真:021-28963332

  客户服务热线:8008301880

  公司网站:www.citibank.com.cn

  (16)海通证券股份有限公司

  地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:周杰

  客户服务电话:95553或4008888001

  联系人:李笑鸣

  网址:www.htsec.com

  (17)中信证券股份有限公司

  地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  电话:95548

  联系人:顾凌

  网址:www.cs.ecitic.com

  (18)光大证券股份有限公司

  地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  客户服务电话:95525

  联系人:刘晨、李芳芳

  网址:www.ebscn.com

  (19)国泰君安证券股份有限公司

  地址:上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人:杨德红

  客户服务电话:95521

  联系人:芮敏祺、吴倩

  网址:www.gtja.com

  (20)中信建投证券股份有限公司

  地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  客户服务电话:95587

  联系人:权唐

  网址:www.csc108.com

  (21)招商证券股份有限公司

  地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:霍达

  客户服务电话:95565

  联系人:林生迎

  网址:www.newone.com.cn

  (22)兴业证券股份有限公司

  地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦17楼

  法定代表人:兰荣

  客户服务电话:95562

  联系人:谢高得

  网址:www.xyzq.com.cn

  (23)华泰证券股份有限公司

  地址:江苏省南京市中山东路228号

  法定代表人:周易

  客户服务电话:95597或4008895597

  联系人:肖亦玲

  网址:www.htsc.com.cn

  (24)华泰联合证券有限责任公司

  地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层

  法定代表人:吴晓东

  客户服务电话:95513

  联系人:盛宗凌

  网址:www.lhzq.com

  (25)广发证券股份有限公司

  地址:广东省广州市天河区天河北路183号大都会广场42楼

  法定代表人:孙树明

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  联系人:黄岚

  公司网站:new.gf.com.cn

  (26)长江证券股份有限公司

  地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:尤习贵

  客户服务电话:95579或4008888999

  联系人:奚博宇

  网址:www.95579.com

  (27)申万宏源证券有限公司

  地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  法定代表人:李梅

  客户服务电话:95523或4008895523

  联系人:黄莹

  网址:www.swhysc.com

  (28)中银国际证券有限责任公司

  地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:宁敏

  客户服务电话:4006208888或021-61195566

  联系人:王炜哲

  网址:www.bocichina.com.cn

  (29)东方证券股份有限公司

  地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  客户服务电话:95503

  联系人:胡月茹

  网址:www.dfzq.com.cn

  (30)国信证券股份有限公司

  地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层到26层

  法定代表人:何如

  客户服务电话:95536

  联系人:周杨

  网址:www.guosen.com.cn

  (31)中国银河证券股份有限公司

  地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈共炎

  客户服务电话:95551或4008888888

  联系人:邓颜

  网址:www.chinastock.com.cn

  (32)平安证券股份有限公司

  地址:广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:詹露阳

  客户服务电话:95511转8

  联系人:周一涵

  网址:stock.pingan.com

  (33)世纪证券有限责任公司

  地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人:姜昧军

  电话:0755-83199599

  客户服务电话:4008323000

  联系人:袁媛

  网址:www.csco.com.cn

  (34)中信证券(山东)有限责任公司

  地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人:杨宝林

  客户服务电话:95548

  联系人:赵艳青

  网址:www.citicssd.com

  (35)东北证券股份有限公司

  地址:吉林省长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  客户服务电话:95360

  联系人:安岩岩

  网址:www.nesc.cn

  (36)财通证券股份有限公司

  地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人:沈继宁

  客户服务电话:95336

  联系人:夏吉慧

  网址:www.ctsec.com

  (37)天相投资顾问有限公司

  地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  法定代表人:林义相

  客户服务电话:010-66045555、010-66045777、010-66045678(基金)

  联系人:谭磊

  网址:www.txsec.com

  (38)国海证券股份有限公司

  地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦

  法定代表人:何春梅

  客户服务电话:95563

  联系人:牛孟宇

  网址:www.ghzq.com.cn

  (39)恒泰证券股份有限公司

  地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18层

  法定代表人:庞介民

  电话:4001966188

  联系人:张同亮

  网址:www.cnht.com.cn

  (40)瑞银证券有限责任公司

  地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:程宜荪

  客户服务电话:4008878827

  联系人:冯爽

  网址:www.ubssecurities.com

  (41)中航证券有限公司

  地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:王宜四

  客服电话:4008895335或95335

  联系人:史江磊

  网址:www.scstock.com

  (42)国元证券股份有限公司

  地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

  法定代表人:蔡咏

  客户服务电话:95578或4008888777

  联系人:李蔡

  网址:www.gyzq.com.cn

  (43)德邦证券股份有限公司

  住所:上海市福山路500号城建国际中心29层

  法定代表人:姚文平

  客户服务电话:4008888128

  联系人:朱磊

  网址:www.tebon.com.cn

  (44)中泰证券股份有限公司

  地址:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  客户服务电话:95538

  联系人:许曼华

  网址:www.zts.com.cn

  (45)第一创业证券股份有限公司

  地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  法定代表人:刘学民

  客户服务电话:95358

  联系人:毛诗莉

  网址:www.firstcapital.com.cn

  (46)湘财证券股份有限公司

  地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人:林俊波

  客户服务电话:4008881551

  联系人:胡莹

  网址:www.xcsc.com

  (47)安信证券股份有限公司

  地址:广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  客户服务电话:95517

  联系人:陈剑虹

  网址:www.essence.com.cn

  (48)中国中投证券有限责任公司

  地址:广东省深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋4层、18-21层

  法定代表人:高涛

  客户服务电话:95532或4006008008

  联系人:刘毅

  网址:www.china-invs.cn

  (49)中国国际金融股份有限公司

  地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

  法定代表人:丁学东

  公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海)

  联系人:王少立

  网址:www.cicc.com

  (50)中国民族证券有限责任公司

  地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  法定代表人:赵大建

  客户服务电话:4008895618

  联系人:李微

  网址:www.e5618.com

  (51)华宝证券有限责任公司

  地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  法定代表人:陈林

  客户服务电话:4008209898

  联系人:刘闻川

  网址:www.cnhbstock.com

  (52)信达证券股份有限公司

  地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  客户服务电话:95321

  联系人:尹旭航

  网址:www.cindasc.com

  (53)长城证券股份有限公司

  地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:丁益

  客户服务电话:4006666888

  联系人:郑舒丽

  网址:www.cgws.com

  (54)方正证券股份有限公司

  地址:湖南长沙芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:高利

  客户服务电话:95571

  联系人:郭军瑞

  网址:www.foundersc.com

  (55)华福证券有限责任公司

  地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

  法定代表人:黄金琳

  客户服务电话:0591-96326(福建)或4008896326(全国)

  联系人:张腾

  网址:www.hfzq.com.cn

  (56)渤海证券股份有限公司

  地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:王春峰

  客户服务电话:4006515988

  联系人:王兆权

  网址:www.ewww.com.cn

  (57)东莞证券股份有限公司

  地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  客户服务电话:95328

  联系人:梁建伟

  网址:www.dgzq.com.cn

  (58)广州证券股份有限公司

  地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19层、20层

  法定代表人:刘东

  客户服务电话:95396

  联系人:林洁茹

  网址:www.gzs.com.cn

  (59)上海证券有限责任公司

  地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人:李俊杰

  客户服务电话:4008918918或021-962518

  联系人:邵珍珍

  网址:www.962518.com

  (60)大通证券股份有限公司

  地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

  法定代表人:赵玺

  客户服务电话:4008169169

  联系人:谢立军

  网址:www.daton.com.cn

  (61)江海证券有限公司

  地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:周俊

  客服电话:4006662288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (62)山西证券股份有限公司

  地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  客户服务电话:95573

  联系人:张治国

  网址:www.i618.com.cn

  (63)国都证券股份有限公司

  地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  法定代表人:王少华

  客户服务电话:4008188118

  联系人:黄静

  网址:www.guodu.com

  (64)东兴证券股份有限公司

  地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人:魏庆华

  客户服务电话:95309

  联系人:汤漫川

  网址:www.dxzq.net

  (65)财富证券有限责任公司

  地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

  法定代表人:蔡一兵

  电话:95317或4008835316

  联系人:郭磊

  网址:www.cfzq.com

  (66)民生证券股份有限公司

  地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层18层

  法定代表人:余政

  客户服务电话:4006198888

  联系人:赵明

  网址:www.mszq.com

  (67)华龙证券股份有限公司

  地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  法定代表人:李晓安

  客户服务电话:0931-95368(甘肃)或4006898888(全国)

  联系人:范坤

  网址:www.hlzq.com

  (68)英大证券有限责任公司

  地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦30楼

  法定代表人:吴骏

  客户服务电话:4000188688

  联系人:李欣

  网址:www.ydsc.com.cn

  (69)中山证券有限责任公司

  地址:广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8楼

  法定代表人:黄扬录

  客户服务电话:95329

  联系人:罗艺琳

  网址:www.zszq.com

  (70)红塔证券股份有限公司

  地址:云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦7-11楼

  法定代表人:况雨林

  客户服务电话:4008718880

  联系人:刘晓明

  网址:www.hongtastock.com

  (71)国融证券股份有限公司

  地址:内蒙古呼和浩特市武川县腾飞大道(腾飞大道1号)与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

  法定代表人:侯守法

  客户服务电话:95385

  联系人:虞哲维

  网址:www.grzq.com

  (72)国联证券股份有限公司

  地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

  法定代表人:姚志勇

  客户服务电话:95570

  联系人:沈刚

  网址:www.glsc.com.cn

  (73)华西证券股份有限公司

  地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  客户服务电话:95584

  联系人:周志茹

  网址:www.hx168.com.cn

  (74)西藏东方财富证券股份有限公司

  地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座9、10、11、16、17、18层

  法定代表人:陈宏

  客户服务电话:95357

  联系人:周艳琼

  网址:www.xzsec.com

  (75)财达证券有限责任公司

  地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

  法定代表人:翟建强

  客户服务电话:4006128888

  联系人:李卓颖

  网址:www.s10000.com

  (76)太平洋证券股份有限公司

  地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

  法定代表人:李长伟

  客户服务电话:4006650999

  联系人:唐昌田

  网址:www.tpyzq.com

  (77)开源证券股份有限公司

  地址:西安市雁塔区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  客户服务电话:4008608866

  联系人:袁伟涛

  网址:www.kysec.cn

  (78)华金证券股份有限公司

  地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层

  法定代表人:宋卫东

  客户服务电话:4008211357

  联系人:秦臻

  网址:www.huajinsc.cn

  (79)申万宏源西部证券有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:韩志谦

  户服务电话:4008000562

  联系人:王怀春

  网址:www.hysec.com

  (80)中信期货有限公司

  地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  客户服务电话:4009908826

  联系人:韩钰

  网址:www.citicsf.com

  (81)天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人:余磊

  电话:027-87107535

  传真:027-87618863

  客户服务电话:4008005000

  联系人:杨晨

  官网:www.tfzq.com

  (82)宏信证券有限责任公司

  地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

  法定代表人:吴玉明

  电话:028-86199665

  传真:028-86199079

  客户服务电话:4008366366

  联系人:张鋆

  网址:www.hxzq.cn

  (83)大同证券有限责任公司

  地址:山西省太原市小店区长治路111号12、13层

  法定代表人:董祥

  客户服务电话:4007121212

  联系人:薛津

  网址:www.dtsbc.com.cn

  (84)首创证券有限责任公司

  地址:北京市西城区德胜门外大街115号

  法定代表人:吴涛

  客户服务电话:4006200620

  联系人:刘宇

  网址:www.sczq.com.cn

  (85)深圳众禄基金销售股份有限公司

  地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  客户服务电话:4006-788-887

  联系人:童彩平

  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  (86)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  客户服务电话:4000-766-123

  联系人:李雁雯

  网址:蚂蚁聚宝APP

  (87)上海好买基金销售有限公司

  地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  法定代表人:杨文斌

  客户服务电话:400-700-9665

  联系人:陆敏

  网址:www.ehowbuy.com

  (88)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:单丙烨

  客服电话:400-820-2899

  公司网站:www.erichfund.com

  (89)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人:汪静波

  客户服务电话:400-821-5399

  联系人:李娟

  网址:www.noah-fund.com

  (90)上海天天基金销售有限公司

  地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼

  法定代表人:其实

  客户服务电话:400-1818-188

  联系人:王超

  网址:www.1234567.com.cn

  (91)和讯信息科技有限公司

  地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

  法定代表人:王莉

  客户服务电话:400-920-0022

  联系人:刘洋

  网址:licaike.hexun.com

  (92)北京展恒基金销售有限公司

  地址:北京顺义区后沙峪镇安富街6号

  法定代表人:闫振杰

  客户服务电话:400-888-6661

  联系人:马林

  网址:www.myfund.com

  (93)浙江同花顺基金销售有限公司

  地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人:凌顺平

  客户服务电话:0571-88920897、4008-773-772

  联系人:董一峰

  网址:www.5ifund.com

  (94)众升财富(北京)基金销售有限公司

  地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

  法定代表人:李招弟

  客户服务电话:400-876-9988

  联系人:付少帅

  网址:www.zscffund.com

  (95)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  法定代表人:陈操

  地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

  联系人:文雯

  客户服务电话:400-850-7771

  网站:https://t.jrj.com/

  (96)一路财富(北京)信息科技有限公司

  法定代表人:吴雪秀

  地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  联系人:段京璐

  客服电话:400-001-1566

  网址:www.yilucaifu.com

  (97)上海联泰资产管理有限公司

  法定代表人:燕斌

  地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  客服电话:4000-466-788

  联系人:陈东

  网址:www.66zichan.com

  (98)北京增财基金销售有限公司

  法定代表人:罗细安

  地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  客服电话:400-001-8811

  联系人:史丽丽

  网址:www.zcvc.com.cn

  (99)北京钱景基金销售有限公司

  地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  客服电话:400-893-6885

  联系人:高静

  网址:www.qianjing.com

  (100)上海汇付金融服务有限公司

  地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人:冯修敏

  客服电话:400-820-2819

  联系人:李栋

  网址:www.chinapnr.com

  (101)嘉实财富管理有限公司

  地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  法定代表人:赵学军

  客服电话:400-021-8850

  联系人:余永键

  网址:http://www.harvestwm.cn/

  (102)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  客服电话:400-6411-999

  联系人:张晓辉

  网址:http://www.taichengcaifu.com

  (103)上海利得基金销售有限公司

  地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  法定代表人:李兴春

  客服电话:400-921-7755

  联系人:徐鹏

  网址:http://www.leadbank.com.cn

  (104)上海基煜基金销售有限公司

  地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  法定代表人:王翔

  客服电话:400-820-5369

  联系人:李鑫

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (105)珠海盈米财富管理有限公司

  地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人:肖雯

  客服电话:020-89629066

  联系人:吴煜浩

  网址:www.yingmi.cn

  (106)北京恒天明泽基金销售有限公司

  地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人:梁越

  客服电话:4008-980-618

  联系人:王海烨

  网址:www.chtfund.com

  (107)北京虹点基金销售有限公司

  地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

  法定代表人:胡伟

  客服电话:400-068-1176

  联系人:陈铭洲

  网址:www.jimubox.com

  (108)大泰金石基金销售有限公司

  地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  法定代表人:袁顾明

  客服电话:021-22267982

  联系人:赵明

  网址:www.dtfortune.com

  (109)上海陆金所资产管理有限公司

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  法定代表人:郭坚

  客服电话:4008666618

  联系人:程晨

  网址:https:/www.lu.com

  (110)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  法定代表人:沈伟桦

  客服电话:400-6099-200

  联系人:刘梦轩

  网址:http://www.yixinfund.com/

  (111)上海凯石财富基金销售有限公司

  地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  法定代表人:陈继武

  客服电话:4000-178-000

  联系人:王哲宇

  网址:www.vstonewealth.com

  (112)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  法定代表人:彭运年

  客服电话:4008-909-998

  联系人:王莅晨

  网址:http://www.jnlc.com/

  (113)深圳富济财富管理有限公司

  地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层法定代表人:齐小贺

  客服电话:0755-83999907

  联系人:刘娜

  网址:www.jinqianwo.cn

  (114)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  法定代表人:TANYIKKUAN

  客服电话:400-684-0500

  联系人:叶健

  网址:www.ifastps.com.cn

  (115)浙江金观诚财富管理有限公司

  地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  法定代表人:徐黎云

  客服电话:400-068-0058

  联系人:孙成岩

  网址:www.jincheng-fund.com

  (116)上海大智慧财富管理有限公司

  地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼

  法定代表人:申健

  客服电话:021-20219931

  联系人:施燕华

  网址:https://8.gw.com.cn

  (117)北京广源达信基金销售有限公司

  地址:北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层

  法定代表人:齐剑辉

  客服电话:400-623-6060

  联系人:崔丁元

  网址:https://www.niuniufund.com/

  (118)北京汇成基金销售有限公司

  地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  客服电话:400-619-9059

  联系人:丁向坤

  网址:www.hcjijin.com

  (119)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504

  法定代表人:陈洪生

  客服电话:400-918-0808

  联系人:蔡之帆

  网址:www.xds.com.cn

  (120)北京新浪仓石基金销售有限公司

  地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人:李昭琛

  客服电话:010-62675369

  联系人:吴翠

  网址:http://finance.sina.com.cn/fund/

  (121)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  法定代表人:江卉

  客服电话:95118/400-098-8511

  联系人:赵德赛

  网址:http://fund.jd.com

  (122)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

  地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

  法定代表人:程刚

  客服电话:400-810-5919

  联系人:王鹤敏

  网址:www.fengfd.com

  (123)深圳市金斧子投资咨询有限公司

  地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

  法人代表:陈姚坚

  客服电话:400-9500-888

  联系人:张烨

  网址:www.jfzinv.com

  (124)上海华夏财富投资管理有限公司

  地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  法人代表:李一梅

  客服电话:400-817-5666

  联系人:穆文燕

  网址:www.amcfortune.com

  (125)南京苏宁基金销售有限公司

  地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法人代表:钱燕飞

  客服电话:95177

  联系人:喻明明

  网址:www.snjijin.com

  (126)北京蛋卷基金销售有限公司

  地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法人代表:钟斐斐

  客服电话:4000-618-518

  联系人:候芳芳

  网址:www.danjuanapp.com

  (127)中民财富管理(上海)有限公司

  地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  法人代表:弭洪军

  客服电话:400-876-5716

  联系人:黄鹏

  网址:www.cmiwm.com

  3. 场内销售机构

  本基金自2012年7月2日起通过上海证券交易所开放式销售系统办理申购赎回业务。具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载。

  基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构销售本基金,并按照相关规定及时公告

  (二)注册登记人

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  电话:010-50938782

  传真:010-50938907

  联系人:赵亦清

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  北京市金杜律师事务所

  地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

  负责人:王玲

  电话:010-58785588

  传真:010-58785599

  联系人:靳庆军

  联系电话:010-58785588

  经办律师:靳庆军、宋萍萍

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:李丹

  经办注册会计师:薛竞、都晓燕

  电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:都晓燕

  四、基金的名称

  本基金名称:海富通货币市场证券投资基金

  五、基金类型

  基金类型:契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金的投资目标为:在力争本金安全和资产充分流动性的前提下,追求超过业绩比较基准的收益。

  七、基金的投资方向

  本基金投资于如下的金融工具:现金;期限1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在397天以内(含397天)的债券;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

  八、基金的投资策略

  1.决策依据

  (1) 投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;

  (2) 投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;

  (3) 投资部策略分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。

  2.决策程序

  (1)整体配置策略

  根据宏观经济指标(主要包括:利率水平、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率),决定债券组合的剩余期限(长/中/短)和比例分布。

  根据各类资产的流动性特征(主要包括:平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、回购抵押数量、分拆转换进程),决定组合中各类资产的投资比例。

  根据债券的信用等级及担保状况,决定组合的风险级别。

  (2)类别资产配置策略

  根据整体策略要求,决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。

  根据不同类别资产的流动性指标(二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、近期成交量、近期变动量、交易场所),决定类别资产的当期配置比率。

  根据不同类别资产的收益率水平(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异)、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。

  (3)明细资产配置策略

  第一步筛选,根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标(流通总量、日均交易量),决定是否纳入组合。

  第二步筛选,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是否纳入组合。

  第三步筛选,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),决定投资总量。

  3.投资管理方法

  (1)短期利率水平预期策略

  深入分析国家货币政策、短期资金市场利率波动、资本市场资金面的情况和流动性的变化,对短期利率走势形成合理预期,并据此调整基金货币资产的配置策略。

  (2)收益率曲线分析策略

  根据收益率曲线的变化趋势,采取相应的投资管理策略。货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率水平之间的关系,反映市场对较短期限经济状况的判断及对未来短期经济走势的预期。

  (3)组合剩余期限策略、期限配置策略

  通过对组合资产剩余期限的设计、跟踪、调整,达到保持合理的现金流,锁定组合剩余期限,以满足可能的、突发的现金需求,同时保持组合的稳定收益;特别在债券投资中,根据收益率曲线的情况,投资一定剩余期限的品种,稳定收益,锁定风险,满足组合目标期限。

  (4)类别品种配置策略

  在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具的市场规模、收益性和流动性,决定各类资产的配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

  (5)流动性管理策略

  在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下,通过基金资产安排(包括现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施),在保持基金资产高流动性的前提下,确保基金的稳定收益。

  (6)无风险套利策略

  无风险套利策略包括:

  跨市场套利策略:根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征,动态调整基金资产在各个细分市场之间的配置比例。

  跨品种套利策略:根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特征,动态调整不同期限结构品种的配置比例。

  (7)滚动配置策略

  根据具体投资品种的市场特性,采用持续滚动投资的方法,以提高基金资产的整体持续的变现能力。

  九、基金的业绩比较标准

  本基金的业绩比较基准为,税后一年期银行定期存款利率。

  在合理的市场化利率基准推出的情况下,本基金管理人可根据投资目标和投资策略,确定变更业绩比较基准,并及时公告。

  本基金管理人认为,业绩的选择标准需要合理、透明,为广大投资者所接受。本业绩基准是投资者最熟知、最容易获得的低风险收益率。

  十、基金的风险收益特征

  本货币市场基金是具有较低风险、流动性强的基金品种,其预期风险和预期收益率都低于股票,债券和混合型基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年2月2日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据为截至2017年12月31日(“报告期末”)的季报数据,本报告中所列财务数据未经审计。

  1报告期末基金资产组合情况

  ■

  2报告期债券回购融资情况

  ■

  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市场交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

  在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

  3基金投资组合平均剩余期限

  3.1投资组合平均剩余期限基本情况

  ■

  报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

  本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。

  3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ■

  4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

  本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期限未超过240天。

  5报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

  ■

  7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ■

  报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

  本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%。

  报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

  本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5%。

  8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  9投资组合报告附注

  9.1基金计价方法说明

  2007年7月1日基金实施新会计准则后,本基金所持有的债券(包括票据)采用摊余成本法进行估值,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实际利率法进行摊销,每日计提收益。

  9.2报告期内本基金投资的17民生银行CD387(111715387)的发行人于2017年5月22日公告称,因未按证监会及上交所相关规定聘任独立董事,导致独立董事成员比例及独立董事任职时间均不符合相关规则的要求;公司未及时披露关联交易关键生效条款并充分揭示风险,关联交易后续进展披露不完整等,违反了《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,公司和时任董事会秘书万青元被上交所予以监管关注。公司原首席信息官林晓轩因涉嫌受贿犯罪等严重违纪行为,于2017年8月22日接受中国银监会纪检组的立案审查,并于2017年11月6日被开除党籍,同时被移交司法机关依法处理。

  对该证券的投资决策程序的说明:2017年以来同业存单收益处于较高水平,信用风险很低,剩余期限较短,是理想的配置资产。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。

  其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  9.3其他各项资产构成

  ■

  十二、基金的业绩

  基金业绩截止日为2017年12月31日。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较:

  海富通货币基金A

  ■

  海富通货币基金B

  ■

  注:本基金收益分配按月结转份额。

  2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图:

  海富通货币基金A

  (2005年1月4日至2017年12月31日)

  ■

  十三、基金的费用和税收

  (一)基金费用的种类

  1.与基金运作有关的费用

  (1)基金管理人的管理费

  基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计算。计算方法如下:

  H=E×0.33%÷当年天数;

  H为每日应计提的基金管理费;

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人

  (2)基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日的基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.1%÷当年天数;

  H为每日应计提的基金托管费;

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  (3)与基金运作有关的其他费用

  主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  2.与基金销售有关的费用

  (1)转换费

  基金转换费率等依照本招募说明书第九节的相关规定。

  (2)基金销售服务费

  基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用,由基金管理人支配使用。经证监会批准,本基金自2006年8月1日起实行销售服务费AB分级的收费方式。在通常情况下,本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,B级基金份额的年费率为0.01%.。各级基金份额的销售服务费计提的计算方法如下:

  H=E×R÷当年天数

  H为各级基金份额每日应计提的销售服务费

  E为前一日该级基金份额的基金资产净值

  R为该级基金份额的销售服务费率

  基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率,但销售服务费年

  费率最高不超过0.25%。基金管理人必须在开始调整之日的3个工作日之前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。

  基金销售服务费每日计算,每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费支付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性直接支付给基金销售机构,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  3.其他费用

  按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

  (二)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。

  (三)基金管理费、基金托管费、转换费、基金销售服务费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

  基金管理人可调整转换费、基金销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

  (四)税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  海富通货币市场证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原更新招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  一、“第三节基金管理人”部分:

  1.更新了基金管理人概况的相关信息。

  2.增加了任志强先生的简历。

  3.更新了陶乐斯(LigiaTorres)女士、黄金源(AlexNGKimGuan)先生、陈轶平先生、谈云飞女士、何谦先生的简历。

  4.更新了投资决策委员会的相关信息。

  5.更新了基金管理人的内部控制制度的相关信息。

  二、“第四节基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。

  三、“第五节相关服务机构”部分:

  1.更新了部分场外销售机构的相关信息。

  2.更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。

  四、“第六节、基金的募集”部分,删除了投资人对基金份额的认购的相关信息。

  五、“第十一节基金的投资”和“第十二节基金的业绩”部分:根据2017年第四季度报告,更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容,相关数据截止期为2017年12月31日。

  六、“第二十二节基金托管协议的内容摘要”部分,更新了基金托管人的相关信息。

  海富通基金管理有限公司

  2018年2月14日

本版导读

2018-02-14

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