江西赣锋锂业股份有限公司公告(系列)

2018-05-17 来源: 作者:

  证券代码:002460 证券简称:赣锋锂业 编号:临2018-052

  江西赣锋锂业股份有限公司

  关于2017年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告

  本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定,江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)完成了2017年限制性股票激励计划预留授予登记工作,现将有关情况公告如下:

  一、股权激励计划已履行的决策程序和批准情况

  1、2017年10月24日,公司分别召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议,审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对次发表了独立意见,律师等中介机构出具了相应报告。

  2、2017年10月25日至2017年11月3日,公司对2017年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行了内部公示。公示期内,公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议;公示期满,监事会对2017年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明,于2017年11月4日公告了《监事会关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核及公示情况说明》。

  3、2017年11月10日,公司召开2017年第五次临时股东大会,审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

  4、2017年12月13日,公司分别召开了第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议,审议通过了《关于调整 2017年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,董事会认为激励计划规定的首次授予条件已经成就,同意以2017年12月13日为授予日,向符合条件的339名激励对象授予1286.85万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见,律师等中介机构出具相应报告。

  5、2018年5月2日,公司分别召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十四次会议,审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》,董事会认为激励计划规定的预留限制性股票的授予条件已经成就,同意以2018年5月2日为授予日,向符合条件的89名激励对象授予286.5万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见,律师等中介机构出具相应报告。

  二、预留限制性股票的授予情况

  1、预留限制性股票的授予日:2018年5月2日;

  2、预留限制性股票的授予价格:45.71元/股;

  3、预留限制性股票的激励对象及数量:

  公司本次拟向89名激励对象授予286.5万股预留限制性股票,在确定授予日后的资金缴纳、股份认购过程中,部分激励对象自愿放弃部分或所有获授的限制性股票,因此,公司本次实际授予55名激励对象共计212.308万股限制性股票。

  本次激励对象均为公司(含分公司及控股子公司,下同)董事、高级管理人员、核心管理人员和核心技术(业务)人员(不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女)。具体如下:

  ■

  注:上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。

  4、本次授予的预留限制性股票限售期为自预留授予登记完成之日起 12个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。本激励计划授予的预留限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示:

  ■

  5、业绩考核要求

  (1)公司层面业绩考核要求

  预留限制性股票的解除限售考核年度为2018-2020年三个会计年度,每个会计年度考核一次。

  预留限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示:

  ■

  上述“净利润”、“净利润增长率”指标均以扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据;“产品年产量”指标指公司所有产品统一折算为碳酸锂当量计算。

  公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回购注销。

  (2)板块/子公司层面业绩考核要求

  激励对象所属板块或子公司需完成与公司之间的绩效承诺才可解除限售。具体解除限售安排如下表所示:

  ■

  只有在上一年度考核中完成业绩承诺的,才能全额或者部分解除限售该板块或子公司内激励对象当期拟解除限售的限制性股票份额;未完成业绩承诺的板块/子公司,按照本激励计划的规定,该板块或子公司内激励对象所获授的限制性股票当期拟解除限售份额由公司回购注销。

  各板块或子公司层面考核对应当期解除限售的比例,考核年度未达标的拟解除限售部分不再递延至下一年,由公司回购注销。

  (3)个人层面绩效考核要求

  薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行评分,具体情况如下表所示:

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  个人当年实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度。

  激励对象只有在上一年度绩效考核满足条件的前提下,才能部分或全额解除限售当期限制性股票,具体解除限售情况根据公司《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》中规定的激励对象个人绩效考核结果确定,未能解除限售部分由公司回购注销。

  三、激励对象获授限制性股票与公司前次董事会审议情况一致性的说明

  公司于2018年5月2日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》,董事会认为激励计划规定的预留限制性股票的授予条件已经成就,同意以2018年5月2日为授予日,向符合条件的89名激励对象授予286.5万股限制性股票。在资金缴纳、股份认购过程中,除部分激励对象自愿放弃部分或所有获授的共计74.192万股限制性股票外,公司本次完成登记的激励对象名单及获授的限制性股票数量与公司前次董事会审议情况一致。

  四、本次授予股份认购资金的验资情况

  立信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所于2018年5月 9日出具了《验资报告》(信会师报字[2018]第ZA14617号),审验了公司截至 2018年5月8日止新增注册资本实收情况,认为:截至2018年5月8日止,公司已收到上述全部激励对象缴纳的股权激励款人民币97,045,986.80元(大写人民币玖仟柒佰零肆万伍仟玖佰捌拾陆元捌角),均以货币出资。其中增加实收资本(股本)人民币2,123,080.00元,增加资本公积 - 股本溢价人民币94,922,906.80元。

  公司本次增资前的注册资本为人民币741,139,361.00元,实收资本(股本)为人民币741,139,361.00元,已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2018年2月20日出具“信会师报字[2018]第ZA10175号”验资报告。截至 2018年5月8日止,公司变更后累计注册资本为人民币743,262,441.00元,实收资本(股本)为人民币743,262,441.00元。

  五、本次授予股份的授予日期及上市日期

  本次限制性股票激励计划的预留限制性股票的授予日为 2018年5月2日,上市日期为 2018年5月18日。

  六、股本结构变动情况表

  单位:股

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  本次限制性股票授予完成后,公司股权分布仍具备上市条件。

  七、收益摊薄情况

  公司本次限制性股票授予登记完成后,按新股本743,262,441股摊薄计算,2017年度每股收益为1.98元。

  八、公司控股股东股权比例变动情况

  本激励计划预留限制性股票授予完成后,公司总股本由741,139,361股增加至743,262,441股,导致公司控股股东及实际控制人持股比例发生变动。本次授予前,公司控股股东及实际控制人李良彬先生持有公司股份179,846,968股,占公司总股本的 24.27%。本次预留限制性股票授予完成后,李良彬先生持有公司股份数量不变,持股比例变更为24.20%,其仍为公司控股股东及实际控制人。

  本次限制性股票的授予不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。

  九、参与激励的董事、高级管理人员在授予登记完成之日前6个月买卖公司股票情况的说明

  经核查,参与本次激励计划的董事、高级管理人员在预留授予登记完成之日前6个月未有买卖公司股票的情况。

  十、本次授予限制性股票的其它事项说明

  本次股权激励所筹集资金将用于补充公司流动资金。

  特此公告。

  江西赣锋锂业股份有限公司

  董事会

  2018年5月17日

  

  证券代码:002460 证券简称:赣锋锂业 编号:临2018-053

  江西赣锋锂业股份有限公司

  可转债转股价调整公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示:

  调整前“赣锋转债”转股价格:71.89元/股

  调整后“赣锋转债”转股价格:71.82元/股

  转股价格调整起始日期:2018年5月18日

  江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年12月21日公开发行了92,800万元可转换公司债券(债券简称:赣锋转债;债券代码:128028),初始转股价格为71.89元/股。根据《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定,赣锋转债在本次发行之后,当公司发生送红股、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况(不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本),将按下述公式进行转股价格的调整(保留小数点后两位,最后一位四舍五入):

  送红股或转增股本:P1=P0/(1+n);

  增发新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);

  上述两项同时进行:P1=(P0+A×k)/(1+n+k);

  派送现金股利:P1=P0-D;

  上述三项同时进行:P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。

  其中:P0为调整前转股价,n为送股或转增股本率,k为增发新股或配股率,A为增发新股价或配股价,D为每股派送现金股利,P1为调整后转股价。

  公司于2018年5月18日在中国证券登记结算有限责任公司完成2017年限制性股票激励计划预留部分的授予登记,新增股本212.308万股,授予后股份性质为有限售条件流通股。

  根据可转债相关规定,赣锋转债的转股价格将于2018年5月18日起由原来的71.89元/股调整为71.82元/股。调整后的转股价格自2018年5月18日起生效。

  特此公告。

  江西赣锋锂业股份有限公司

  董事会

  2018年5月17日

本版导读

2018-05-17

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