深圳市新南山控股(集团)股份有限公司
关于换股吸收合并深圳赤湾石油基地股份有限公司
现金选择权实施的第二次提示性公告

2018-05-17 来源: 作者:

  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  特别提示:由于本公司股票目前交易价格高于现金选择权行权价格,投资者行使现金选择权将可能导致亏损,敬请投资者谨慎决策。

  重要提示:

  1、本公司股票(股票代码:002314)已自2018年5月10日开始停牌,此后南山控股股票进入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段,直至现金选择权申报期结束并履行相关信息披露义务后复牌。

  2、2018年5月10日,本公司已向现金选择权股权登记日(2018年5月9日)收市后登记在册的除中国南山集团及其关联方以外的全体股东派发了现金选择权,共计派发454,895,255份。

  3、获得现金选择权的股东可在申报日(2018年5月16日-2018年5月22日之间的交易日)上午9:30-11:30,下午1:00-3:00内以其所持有的本公司股票按照5.43元/股的价格全部或部分申报行使现金选择权,相应将其持有的本公司股票过户给现金选择权提供方中国南山集团。

  4、2018年5月8日,公司股票的收盘价为5.52元/股,相对于现金选择权行权价格溢价1.66%,标的股票参考股价与现金选择权约定价格溢价比未超过50%。同时,本次现金选择权所含权利的 Delta 值的绝对值未低于5%,根据《深交所上市公司现金选择权业务指引(2011年修订)》,本公司将采用交易系统方式提供现金选择权(系统申报时显示为“现金选择权”业务)。

  5、截至2018年5月9日,南山控股股票收盘价为5.54元/股,相对于现金选择权行权价格溢价2.03%。若投资者行使现金选择权,将可能导致一定亏损,敬请注意投资风险。

  6、2018年5月9日,南山控股股票收盘价为5.54元/股,按公司股票收盘价计算的现金选择权参考价值为0.0766元,本次现金选择权所含权利的Delta值的绝对值为34.62%。

  关于本次换股吸收合并方案的详细情况,请阅读本公司于2018年2月23日刊登在深交所网站(www.szse.cn)和巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的《深圳市新南山控股(集团)股份有限公司发行A股股份换股吸收合并深圳赤湾石油基地股份有限公司暨关联交易报告书(修订稿)》全文及相关文件,并及时关注本公司发出的相关公告。

  一、释义

  本公告中,除非特别说明,以下简称在文中的含义如下:

  ■

  二、有权申报行使现金选择权股东

  本次现金选择权目标股东为除中国南山集团及其关联方以外的全体股东,获得现金选择权且在申报期间(2018年5月16日-2018年5月22日之间的交易日上午9:30-11:30,下午1:00-3:00)内履行有效申报程序的现金选择权目标股东可以按照本公司的规定申报行使现金选择权。

  三、现金选择权的基本条款

  (一)现金选择权的代码及简称

  代码:038029

  简称:南山NSP1

  (二)现金选择权的标的证券

  标的证券代码:002314

  标的证券简称:南山控股

  (三)现金选择权的派发方式

  1、现金选择权将以现金选择权目标股东投票时使用的证券账户为单位派发。

  2、如果现金选择权目标股东的证券账户托管在两个或两个以上交易单元(证券公司营业部),且在现金选择权股权登记日均持有本公司股票,则现金选择权的派发以本次现金选择权股权登记日该股东的证券账户在各个交易单元持股数量,按照持股数量大小排序依次派发,直至实际派发数量等于该股东应享有的现金选择权数量。

  (四)现金选择权的派发比例及数量

  南山控股股东所持每1股有权行使现金选择权股份将获派1份现金选择权。本次现金选择权的派发数量为454,895,255份。

  (五)现金选择权的上市安排

  不上市交易。

  (六)现金选择权的行权比例

  行权比例为1:1,即现金选择权持有人每持有1份该等权利有权向现金选择提供方出售1股本公司股份。

  (七)现金选择权的行权价格

  现金选择权的行权价格为5.43元/股。

  (八)现金选择权的申报方式

  采用交易系统申报的方式。

  (九)现金选择权的申报期间

  2018年5月16日-2018年5月22日之间的交易日上午9:30-11:30、下午1:00-3:00。

  (十)到期后未行权权利的处置

  现金选择权申报期结束后,未申报行权的现金选择权将予以注销。

  四、申报行使现金选择权的方式

  (一)行权确认(系统申报时显示为“现金选择权”业务)

  在交易系统申报期间,有权股东应当通过其股份托管的会员单位提交行权申报指令。

  行权申报指令应当包括证券账户号码、现金选择权代码、交易单元代码、营业部识别码、行使现金选择权份数等内容,并按照深交所规定的格式传送。

  行权申报指令在当日竞价交易时间内可以撤销。

  根据深交所交易系统S日接收的现金选择权行权申报,中国结算深圳分公司在S日日终进行清算,并在S+1日交收时点按照逐笔全额非担保的原则进行交收。

  (二)行权前的确认事项

  1、符合条件的股东可选择全部或部分行使现金选择权。

  2、在申报现金选择权行权前,有权股东应当确认其拟行权的数量不超过其证券账户中拥有的现金选择权权利数量,且证券账户中有足额的本公司股份。如被冻结或质押股份的持有人拟行使现金选择权的,应于申报前解除冻结或质押。如果有权股东在申报期间内申报行使现金选择权的数量大于其证券账户中实际持有的未冻结及未质押的股份数量,则有效申报数量为该有权股东实际持有的未冻结及未质押的股份数量;如果有权股东在申报期间内申报行使现金选择权的数量等于或小于其证券账户中实际持有的未冻结及未质押的股份数量,则有效申报数量为申报的现金选择权数量。

  3、除司法强制扣划以外,已申报行使现金选择权的股份不得再行转让或在其上设定质押或其他第三方权利;若已申报行使现金选择权的股份被司法强制扣划的,则该部分股份已申报行使的现金选择权自司法扣划发生时起无效。

  4、已开展约定购回式证券交易的现金选择权目标股东,须在现金选择权申报期截止日前及时办理提前购回手续,方能行使现金选择权。

  5、现金选择权将以现金选择权目标股东投票时使用的证券账户为单位派发。如果现金选择权目标股东在现金选择权股权登记日至现金选择权申报期截止日期间进行转托管等可能导致现金选择权目标股东证券账户托管交易单元(证券公司营业部)变更的行为,将可能导致现金选择权目标股东无法行权,因此特别建议现金选择权目标股东在上述期间避免转托管等可能导致现金选择权目标股东证券账户所在交易单元变更的行为。

  (三)行权期间股票交易

  现金选择权申报期间本公司股票停牌。

  (四)行权结算的具体流程

  中国结算深圳分公司在交易系统申报期间的任一交易日S日,根据深交所S日收市后发送的现金选择权行权申报记录,对当日行权申报进行有效性检查和逐笔清算,并将清算结果通知公司和各股东所在的结算参与人。

  中国结算深圳分公司在S+1日最终交收时点16:00点,根据S日的清算结果,对S日的行权申报进行逐笔全额非担保交收。具体过程为,中国结算深圳分公司按申报顺序检查对应投资者账户内可用现金选择权和可用行权股份是否足额,以及上市公司行权专用资金交收账户内可用资金是否足额。上述证券和资金均足额的,中国结算深圳分公司办理现金选择权行权交收。

  (五)申报期满后,有权股东证券账户中未行权的现金选择权将予以注销。

  (六)费用

  有权股东通过交易系统方式申报行使现金选择权所产生任何费用自行承担。

  五、提供现金选择权的第三方及其履约能力

  提供现金选择权的第三方为本公司控股股东中国南山集团,中国南山集团具有较强的财务实力以及资金筹措能力,具备提供现金选择权的履约能力。

  六、现金选择权派发及实施时间安排

  ■

  七、关于有权股东相关权利的说明

  虽然本次换股吸收合并为有权股东提供了现金选择权,但并不意味着强制有权股东必须接受本公告中的行权价格并相应申报股份,有权股东可以选择按本公告中的价格将相应股份转让给现金选择权提供方,或者选择继续持有南山控股股份。

  八、联系人及联系方式

  联系人:沈启盟

  注册地址:广东省深圳市南山区海德三道卓越后海中心1801号

  邮编:518054

  联系电话:0755-33372314

  传真:0755-33202314

  特此公告。

  深圳市新南山控股(集团)股份有限公司董事会

  2018年5月17日

本版导读

2018-05-17

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