银华国企改革混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告

2018-05-17 来源: 作者:

  (上接B17版)

  基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《基金合同》等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。

  (十三)基金的认购费用

  本基金对通过直销机构及网上直销交易系统认购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  通过基金管理人的直销机构及网上直销交易系统认购本基金基金份额的养老金客户以及其他投资人认购本基金基金份额时所适用认购费率如下表所示:

  ■

  本基金的认购费由提出认购申请并成功确认的投资人承担。基金认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产中列支。若投资人重复认购本基金基金份额时,需按单笔认购金额对应的认购费率分别计算认购费用。

  (十四)认购份额的计算

  认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

  本基金基金份额的认购份额的计算公式如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  (注:对于适用固定金额认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  (注:对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定认购费金额)

  认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额发售面值

  例:某投资人(非直销养老金客户)在认购期内投资500,000.00元认购本基金,认购费率为1.00%,假设这500,000.00元在认购期间产生的利息为90.00元,则其可得到的认购份额计算方法为:

  净认购金额=500,000.00/(1+1.00%)=495,049.50元

  认购费用=500,000.00-495,049.50=4,950.50元

  认购份额=(495,049.50+90.00)/1.00=495,139.50份

  即:投资人(非直销养老金客户)投资500,000.00元认购本基金,加上有效认购款在认购期内获得的利息,基金认购期结束后,投资人经确认的基金份额为495,139.50份。

  (十五)认购的确认

  对于T日交易时间内受理的认购申请,登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购申请有效性的确认情况。

  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的成功确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由于投资人怠于查询而产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  二、个人投资者办理认购的开户与认购流程

  (一)通过本公司网站办理开户与认购的程序

  1、业务办理时间

  基金份额认购日24小时全天认购,工作日15:00后提交的申请按下个工作日交易结算。募集期内节假日提交的申请按节假日后第一个工作日交易结算。募集期末日仅受理15:00之前提交的申请。

  2、开户和认购程序

  (1)开立基金账户

  1)办理相应的银行支付卡。

  支持本基金网上交易的银行有中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、通联支付渠道及银联通支持的银行卡。

  2)登陆本公司网站开户。

  本公司网站:www.yhfund.com.cn。

  3)选择客户类型。

  4)选择银行卡。

  5)通过银行身份验证或开通基金业务。

  6)阅读《投资者权益须知》并签订网上交易委托服务协议。

  7)填写《风险调查问卷》。

  8)开户成功。

  (2)提出认购申请

  1)进入本公司网站www.yhfund.com.cn,登陆网上交易。

  2)选择认购基金。

  3)通过银行支付渠道支付认购金额。

  投资人可同时办理开户和认购手续。投资人应在办理认购申请日(T日)后的第2个工作日(T+2日)起在本公司网站网上直销交易系统中打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请接受的确认,认购的最终结果要待认购期结束后才能够确认,对于本基金的已经受理的认购申请不能进行撤单交易。以上网上直销开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。

  特别提示:

  如果投资人在开户时没有填写过《风险调查问卷》,在首次办理认/申购手续时需要填写《风险调查问卷》。

  (二)个人投资者在其他销售机构(如有)的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

  三、机构投资者办理认购的开户与认购流程

  (一)通过直销机构的直销中心办理开户和认购的程序

  1、本公司的北京直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。

  2、认购业务办理时间

  认购日的9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不办理认购业务)。

  3、机构投资者办理开户与认购手续

  (1)机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:

  1)填妥并加盖预留印鉴的《直销账户业务申请表》;

  2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(三证合一)复印件并加盖单位公章(事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件);

  3)指定银行账户的银行《开户许可证》复印件加盖单位公章(或出示指定银行出具的开户证明复印件);

  4)《基金业务授权委托书》一式两份(加盖公章及法定代表人/负责人章);

  5)《预留印鉴卡》一式三份;

  6)法定代表人/负责人及经办人身份证件复印件加盖单位公章(如是二代身份证,请提供正反两面的复印件);

  7)《传真交易协议书》一式两份(加盖公章及法定代表人/负责人章);

  8)《机构投资者风险承受能力测试问卷》(加盖预留印鉴);

  9)《证券投资基金投资者权益须知》(加盖公章及法定代表人/负责人章);

  10)机构投资者如有控股股东或实际控制人,还应核对并留存控股股东或实际控制人的身份证件或者身份证明文件。

  特别提示:

  ①其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

  ②本公司可根据具体实际情况,对上述业务办理的申请资料进行调整。

  ③如果投资人在开户时没有填写过《机构投资者风险承受能力测试问卷》,在首次办理认/申购手续时需要填写《机构投资者风险承受能力测试问卷》。

  (2)机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《直销认/申购申请表》(加盖预留交易印鉴)、银行付款凭证复印件。

  4、认购资金的划拨

  投资人办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。

  直销专户一:中国建设银行

  账户名称:银华基金管理股份有限公司

  开户银行:中国建设银行北京建国支行

  银行账号:11001042500059261889

  直销专户二:中国工商银行

  账户名称:银华基金管理股份有限公司

  开户银行:中国工商银行北京东长安街支行

  银行账号:0200053429027302269

  在办理认购业务时,需要按照《直销业务办理指南》的要求提供划款凭证,并且建议在“汇款用途”中注明款项的用途。

  5、注意事项

  (1)投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

  (2)投资人T日提交开户申请后,应于T+2日后(包括该日)到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。本公司将为开户成功的投资人寄送开户确认书。

  (3)投资人T日提交认购申请后,应于T+2日后(包括该日)到本公司直销中心查询认购申请有效性的确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。认购确认结果可自本公司发布《基金合同》生效公告之日起到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。

  (4)基金认购期结束,以下将被认定为无效认购:

  1)投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  2)投资人划来资金,但逾期未办理认购手续的;

  3)投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

  4)在认购期截止日下午5:00之前资金未到指定基金销售专户的;

  5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  机构投资者通过本公司网上直销交易系统办理开户和认购的程序详见本公司网站www.yhfund.com.cn。

  (二)机构投资者在其他销售机构(如有)的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

  四、清算与交割

  投资人有效认购款项在基金募集期间产生的利息归投资人所有。基金合同生效后,有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,计入基金份额持有人的基金账户,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。

  五、基金的验资

  本基金募集行为结束前,投资人的认购款项只能存入募集账户,任何人不得动用。认购期结束后,由登记机构计算投资人认购应获得的基金份额,基金管理人应在10日内聘请会计师事务所进行认购款项的验资,会计师事务所提交的验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。

  六、基金合同的生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元、且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,会计师事务所提交的验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。基金管理人自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  七、本次认购当事人及中介机构

  (一)基金管理人

  ■

  银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例26.10%)、东北证券股份有限公司(出资比例18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例0.90%)、杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、杭州银华致信投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.22%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。

  (二)基金托管人

  名称:中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  成立时间:1983年10月31日

  法定代表人:陈四清

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

  托管部门信息披露联系人:王永民

  中国银行客服电话:95566

  (三)销售机构

  1、直销机构

  本基金直销机构详见本公告“一、基金认购的基本情况”之“(十二)销售机构”。

  2、其他销售机构

  本基金其他销售机构详见本公告“一、基金认购的基本情况”之“(十二)销售机构”。

  基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。

  (四)登记机构

  ■

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  ■

  (六)审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师

  ■

  银华基金管理股份有限公司

  2018年5月17日

本版导读

2018-05-17

信息披露