易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

2018-06-14 来源: 作者:

  (上接B106版)

  法定代表人:菅明军

  联系人:程月艳 李盼盼 党静

  联系电话:0371-69099882

  客户服务电话:95377

  传真:0371-65585899

  网址:www.ccnew.com

  (134) 长量基金

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:党敏

  电话:021-20691935

  客服电话:400-820-2899

  传真:021-20691861

  网址:www.erichfund.com

  (135) 朝阳永续

  注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

  法人代表:廖冰

  联系人:陆纪青

  电话:021-80234888-6813

  客户服务电话:400-699-1888

  网址:www.998fund.com

  (136) 创金启富

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

  法定代表人:梁蓉

  联系人:魏素清

  电话:010-66154828

  客户服务电话:400-6262-818

  传真:010-63583991

  网址:www.5irich.com

  (137) 大泰金石

  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  联系人:赵明

  电话:021-20324155

  客户服务电话:400-928-2266

  传真:021-20324199

  网址:www.dtfunds.com

  (138) 大智慧基金

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  法定代表人:申健

  联系人:印强明

  联系电话:021-20219188

  客户服务电话:021-20292031

  传真:021-20219923

  网址:https://8.gw.com.cn/

  (139) 蛋卷基金

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:戚晓强

  电话:010-61840688

  客户服务电话:4000618518

  网址:https://danjuanapp.com

  (140) 鼎信汇金

  注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

  办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

  法定代表人:齐凌峰

  联系人:阮志凌

  电话:010-82050520

  客户服务电话:400-158-5050

  传真:010-82086110

  网址:www.9ifund.com

  (141) 东证期货

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层

  办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

  法定代表人:卢大印

  联系人:张敏圆

  联系电话:021-63325888-4259

  客户服务电话:4008859999

  传真:021-63326752

  网址:www.dzqh.com.cn

  (142) 泛华普益

  注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  办公地址:四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

  法定代表人:于海锋

  联系人:陈金红

  联系电话:028-84252474-808

  客户服务电话:4008-588-588

  网址:www.puyifund.com

  (143) 富济财富

  注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  法定代表人:刘鹏宇

  联系人:刘勇

  联系电话:0755-83999907-814

  客户服务电话:0755-83999907

  网址:www.jinqianwo.cn

  (144) 海银基金

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

  法定代表人:刘惠

  联系人:毛林

  电话:021-80133597

  客户服务电话:400-808-1016

  传真:021-80133413

  网址:www.fundhaiyin.com

  (145) 好买基金

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  联系电话:021-20613600

  客户服务电话:400-700-9665

  传真:021-68596916

  网址:www.ehowbuy.com

  (146) 和讯信息

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  电话:021-20835785

  客户服务电话:400-920-0022

  传真:021-20835879

  网址:http://licaike.hexun.com/

  (147) 恒天明泽

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  法定代表人:周斌

  联系人:张鼎

  电话:010-53509644

  客户服务电话:4008980618

  传真:010-57756199

  网址: www.chtfund.com

  (148) 弘业期货

  注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼

  办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼

  法人代表:周剑秋

  联系人:孙朝旺

  电话:025-52278870

  客户服务电话:400-828-1288

  网址:www.ftol.com.cn

  (149) 虹点基金

  注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

  法定代表人:郑毓栋

  联系人:牛亚楠

  电话010-65951887

  客户服务电话:400-618-0707

  网址:www.hongdianfund.com

  (150) 徽商期货

  注册地址:合肥市芜湖路258号

  办公地址:合肥市芜湖路258号

  法人代表:吴国华

  联系人:蔡芳、徐祥龙

  电话:0551-68262801

  客户服务电话:400-887-8707

  网址:www.hsqh.net

  (151) 汇成基金

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  联系人:熊小满

  电话:01056251471

  客户服务电话:4006199059

  网址:www.hcjijin.com

  (152) 汇付金融

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大楼

  法定代表人:金佶

  联系人:张华

  电话:8621-54677088

  客户服务电话:400-820-2819

  传真:021-33323837

  网址:www.chinapnr.com

  (153) 济安财富

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

  法定代表人:杨健

  联系人:李海燕

  电话:010-65309516

  客户服务电话:400-673-7010(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经)

  传真:010-65330699

  网址:www.jianfortune.com

  (154) 金百临

  注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号

  办公地址:无锡市滨湖区锦溪路99号

  法人代表:费晓燕

  联系人:邹云

  电话:0510-81188088

  客户服务电话:0510-9688988

  网址:www.jsjbl.com

  (155) 金观诚

  注册地址:杭州拱墅区登云路45号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:杭州拱墅区登云路55号金诚集团(锦昌大厦)

  法定代表人:蒋雪琦

  联系人:来舒岚

  电话:0571-88337888

  客户服务电话:4000680058

  传真:0571-88337666

  网址:http://www.jincheng-fund.com/

  (156) 久富财富

  注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

  办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

  法定代表人:赵惠蓉

  联系人:赵惠蓉

  电话:021-68682279

  客户服务电话:400-102-1813

  传真:021-68682297

  网址:www.jfcta.com

  (157) 凯石财富

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:黄祎

  电话:021-63333389

  客户服务电话:4006-433-389

  传真:021-63333390

  网址: www.vstonewealth.com

  (158) 肯特瑞

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

  法定代表人:江卉

  联系人:徐伯宇

  电话:010 89189291

  客户服务电话:95118

  网址:http://fund.jd.com/

  (159) 利得基金

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人:李兴春

  联系人:陈孜明

  电话:86-021-50583533

  客户服务电话:400-921-7755

  传真:86-021-60195218

  网址:www.leadfund.com.cn

  (160) 联泰资产

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  电话:021-52822063

  客户服务电话:400-166-6788

  传真:021-52975270

  网址:www.66zichan.com

  (161) 陆基金

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:胡学勤

  联系人:宁博宇

  电话:021-20665952

  客户服务电话:4008219031

  传真:021-22066653

  网址:www.lufunds.com

  (162) 蚂蚁基金

  注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  联系电话:0571-26888888

  客户服务电话:4000-766-123

  网址:http://www.fund123.cn/

  (163) 诺亚正行

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

  法定代表人:汪静波

  联系人:张裕

  电话:021-80359127

  客户服务电话:400-821-5399

  传真:021-38509777

  网址:www.noah-fund.com

  (164) 钱景基金

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人:李超

  电话:010-57418829

  客户服务电话:400-893-6885

  传真:010-57569671

  网址:www.qianjing.com www.niuji.net

  (165) 深圳新兰德

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:马勇

  联系人:张燕

  电话:010-83363099

  客户服务电话:400-166-1188

  传真:010-83363010

  网址:http://8.jrj.com.cn

  (166) 晟视天下

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

  法定代表人:蒋煜

  联系人:徐长征、周超

  电话:010-58170943、010-58170953

  客户服务电话:4008188866

  传真:010-58170800

  网址:www.shengshiview.com

  (167) 苏宁基金

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法人代表:钱燕飞

  联系人:王锋

  电话:025-66996699-887226

  客户服务电话:95177

  网址:www.snjijin.com

  (168) 天天基金

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  联系电话:021-54509977

  客户服务电话:95021

  传真:021-54509953

  网址:www.1234567.com.cn

  (169) 通华财富

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号9楼

  法定代表人:马刚

  联系人:褚志朋

  联系电话:021-60818730

  客户服务电话:95156转5

  传真:021-60818588

  网址:www.tonghuafund.com

  (170) 同花顺

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼四层

  法定代表人:凌顺平

  联系人:吴强

  联系电话:0571-88911818

  客户服务电话:4008-773-772

  传真:0571-86800423

  网址:www.5ifund.com

  (171) 途牛金服

  注册地址:江苏省南京市玄武区玄武大道699-1号

  办公地址:江苏省南京市玄武区玄武大道699-32号

  法人代表:宋时琳

  联系人:贺杰

  电话:025-86853960-66727

  客户服务电话:4007-999-999转3

  网址:http://jr.tuniu.com

  (172) 挖财基金

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  联系人:李娟

  电话:021-50810687

  客户服务电话:021-50810673

  网址:www.wacaijijin.com

  (173) 万得基金

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区福山路33号9楼

  法人代表:王廷富

  联系人:徐亚丹

  电话:021-50712782

  客户服务电话:400-821-0203

  网址:www.520fund.com.cn

  (174) 万家财富

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  联系人:王芳芳

  电话:010-59013828

  客户服务电话:010-59013842

  网址:http://www.wanjiawealth.com/

  (175) 新浪仓石

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人:李昭琛

  联系人:吴翠

  客户服务电话:010-62675369

  网址:http://www.xincai.com/

  (176) 鑫鼎盛

  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

  法定代表人:陈洪生

  联系人:梁云波

  联系电话:0592-3122757

  客户服务电话:400-918-0808

  传真:0592-3122701

  网址:www.xds.com.cn;基金销售网站:www.dkhs.com

  (177) 一路财富

  注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:刘栋栋

  电话:010-88312877

  客户服务电话:400-001-1566

  传真:010-88312099

  网址:www.yilucaifu.com

  (178) 宜投基金销售

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室

  办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场3座3350室

  法定代表人:郭海霞

  联系人:刘娜

  电话:0755-82724143

  客户服务电话:4008-955-811

  传真:0755-88601598

  网址:www.yitfund.com

  (179) 宜信普泽

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人:戎兵

  联系人:魏晨

  电话:010-52413385

  客户服务电话:400-6099-200

  传真:010-85894285

  网址:www.yixinfund.com

  (180) 奕丰金融

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  联系人:叶健

  电话:0755-89460507

  客户服务电话:400-684-0500

  传真:0755-21674453

  网址:www.ifastps.com.cn

  (181) 盈米财富

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  联系人:黄敏嫦

  电话:020-89629019

  客户服务电话:020-89629066

  传真:020-89629011

  网址:www.yingmi.cn

  (182) 云湾投资

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  法定代表人:戴新装

  联系人:范泽杰

  联系电话:021-20530186

  客户服务电话:400-820-1515

  传真:021-20539999

  网址:http://www.zhengtongfunds.com/

  (183) 增财基金

  注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人:罗细安

  联系人:闫丽敏

  电话:010-67000988

  客户服务电话:400-001-8811

  传真:010-67000988-6000

  网址:www.zcvc.com.cn

  (184) 展恒基金

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:李晓芳

  联系电话:010-59601366-7167

  客户服务电话:400-818-8000

  传真:0351-4110914

  网址:www.myfp.cn

  (185) 中经北证

  注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  法定代表人:徐福星

  联系人:李美

  电话:010-68292745

  客户服务电话:400-600-0030

  网址:www.bzfunds.com

  (186) 中期资产

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层

  法定代表人:姜新

  联系人:尹庆

  电话:010-65807865

  客户服务电话:95162

  传真:010-65807864

  网址:www.cifcofund.com

  (187) 中信建投期货

  注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

  办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

  法定代表人:彭文德

  联系人:刘芸

  电话:023-86769637

  客户服务电话:400-8877-780

  传真:023-86769629

  网址:www.cfc108.com

  (188) 中信期货

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  电话:010-6083 3754

  客户服务电话:400-990-8826

  传真:010-5776 2999

  网址:http://www.citicsf.com/

  (189) 中正达广

  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人:黄欣

  联系人:戴珉微

  电话:021-33768132

  客户服务电话:400-6767-523

  传真:021-33768132-802

  网址:www.zzwealth.cn

  (190) 中证金牛

  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  联系人:陈珍珍

  电话:010-59336529

  客户服务电话:4008-909-998

  网址:www.jnlc.com

  (191) 众禄基金

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  电话:0755-33227950

  客户服务电话:4006-788-887

  传真:0755-33227951

  网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com

  (192) 众升财富

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人:李招弟

  联系人:李艳

  电话:010-59497361

  客服电话:400-876-9988

  传真:010-64788016

  网址:www.zscffund.com

  (二)基金登记机构

  名称:易方达基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

  法定代表人:刘晓艳

  电话:4008818088

  传真:020-38799249

  联系人:余贤高

  (三)律师事务所和经办律师

  律师事务所:国浩律师(广州)事务所

  地址:广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦38层

  负责人:程秉

  电话:020-38799345

  传真:020-38799345-200

  经办律师:黄贞、周姗姗

  联系人:黄贞

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。

  会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  主要经营场所:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室

  执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

  电话:(010)58153000

  传真:(010)85188298

  经办注册会计师:昌华、熊姝英

  联系人:许建辉

  本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。

  会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  首席合伙人:李丹

  电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  经办注册会计师:薛竞、周祎

  联系人:周祎

  四、基金的名称

  易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式混合型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金在控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围包括依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、资产支持证券等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:

  本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例为0-95%,扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金非现金资产中不低于80%的资产将投资于新常态主题相关的资产。

  八、基金的投资策略

  1、资产配置策略

  本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券等资产类别的配置比例。

  在资产配置中,本基金主要考虑:(1)国内外宏观经济走势,主要通过对GDP增速、工业增加值、物价水平、市场利率水平等宏观经济指标的分析,判断实体经济在经济周期中所处的阶段;(2)市场估值与流动性,紧密跟踪国内外市场整体估值变化,货币供应量增速变化及其对市场整体资金供求的可能影响;(3)政策因素,密切关注宏观经济与产业经济层面相关政策的政策导向及其变化对市场和相关产业的影响。

  2、新常态主题的界定

  本基金所指的新常态是指中国经济呈现出的经济增速放缓、经济结构不断优化,以及经济增长动力从要素驱动和投资驱动转向创新驱动的新特征。具体而言,本基金界定的新常态内容以及与之相关的产业包括:

  1)创新新常态。技术进步是重要的经济增长要素。从经济发展经验来看,能够推动经济、社会发展的新技术往往具有市场需求前景广阔、预期经济产出良好、产业带动效应强等特点,既带来了生产力的进步,也创造了巨大的商业价值。从科技创新和产业发展方向来看,随之受益的产业包括但不限于节能环保、高端装备制造、信息技术、生物医药、新材料、新能源和新能源汽车等战略性新兴产业及其他利用新技术手段实现变革的传统产业。

  2)改革新常态。经济社会的全面发展与制度改革和创新相关,改革包括经济、政治、社会文化等各方面的内容。随着改革的全面深化,改革红利可能以不同的形式和特征呈现,从而影响相关产业和公司并使其随之受益,进而对资本市场产生深远影响。本基金将密切关注各项改革举措及其对相关产业和公司的影响,包括但不限于与国企混合所有制改革、资源要素价格改革、城镇化、医疗体制改革、养老体系建设等主题相关的房地产、交通运输、环保、能源、生物医药、公用事业、金融服务等产业。

  3)消费新常态。随着中国经济的发展,受国民收入和居民财富的不断积累、人口结构日益老龄化、居民消费结构快速升级等趋势推动,消费升级对经济增长的拉动作用正在增强。本基金将密切关注受益于消费结构升级的相关产业,包括但不限于休闲服务、医药生物、纺织服装、汽车、商业贸易、通信、传媒、计算机、建筑装饰、金融和公用事业等产业。

  4)外交新常态。以“陆上丝绸之路经济带”和“海上丝绸之路经济带”为代表的一系列区域经济一体化战略和对外经济战略,代表了我国经济发展中区域和对外战略的新常态,旨在通过沿线各省各国进行包括基建、贸易、金融、科技、文化等多方面的深入合作,实现共同发展。随之受益的产业包括但不限于交通运输、能源、商业贸易、金融、文化、旅游、农林牧渔等产业。

  与新常态主题相关的产业识别是一个动态的过程,随着经济和技术的持续发展,可能会出现新的符合新常态特征的产业,届时本基金将其纳入投资体系之中,剔除不再符合新常态特征的产业。

  3、个股投资策略

  (1)公司基本面评价

  在识别新常态主题相关产业的基础上,本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司。

  1)公司所在行业景气度较高且具有可持续性

  本基金将密切关注国家相关产业政策、规划动态,并结合行业数据持续跟踪、上下游产业链深入进行调研等方法,根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较,适时对各行业景气度周期与行业未来盈利趋势进行研判,重点投资于行业景气度较高且具有可持续性的公司。

  2)公司所在行业竞争格局良好

  本基金主要通过密切跟踪当前行业进入者的数量、行业内各公司的竞争策略及各公司产品或服务的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化,重点投资于行业竞争格局良好、有潜力成为行业龙头地位的优势公司。

  3)公司管理层素质较高

  本基金将通过对以下因素的综合分析,对公司管理层素质进行评判,从中选择管理层素质较高的公司。主要选择公司治理结构合理、管理团队相对稳定、具有清晰的长期愿景与企业文化、营销能力较强的公司。

  (2)估值水平分析

  本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的股票估值方法。可供选择的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF,FCFE)或股利贴现模型(DDM)等。通过估值水平分析,基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。

  (3)股票组合的构建与调整

  本基金在新常态主题相关产业和公司识别、基本面评价、估值水平分析等基础上进行股票组合的构建。当行业或公司不再符合本基金定义的条件,或行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。

  4、债券投资策略

  (1)在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。

  在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,实施积极主动的债券投资管理。

  随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,本基金将密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。

  (2)证券公司短期公司债券投资策略

  证券公司短期公司债券是证券公司以短期融资为目的,约定在一年(含)以内还本付息的公司债券。本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选,综合考虑和分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、债券收益率等要素,确定投资决策。同时,本基金将严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例,以达到分散风险的效果。此外,由于证券公司短期公司债券非公开发行和交易,且限制投资者数量上限,整体流动性相对较差。本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资,并适当控制债券投资组合整体的久期,保证本基金的流动性。

  5、衍生产品投资策略

  (1)本基金可以参与股指期货交易,但必须根据风险管理的原则,以套期保值为目的。本基金将根据对现货和期货市场的分析,采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。具体投资策略包括:1)对冲投资组合的系统性风险;2)有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

  (2)权证投资策略权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。

  (3)本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资前述衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。

  6、未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。

  九、基金的业绩比较基准

  中证800指数收益率×65%+一年期人民币定期存款利率(税后)×35%

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

  十一、基金投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据的期间为2018年1月1日至2018年3月31日。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资股指期货。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他各项资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2015年4月30日,基金合同生效以来(截至2017年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  ■

  十三、费用概览

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指令,基金托管人复核无误后于2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指令,基金托管人复核无误后于2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)与基金销售有关的费用

  1、申购费

  (1)申购费率

  本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

  特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构,并按规定予以公告。

  通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表:

  ■

  其他投资者申购本基金的申购费率见下表:

  ■

  (2)申购费的收取方式和用途

  在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

  本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

  (3)申购份额的计算

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  (注:对于500万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值

  申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  2、赎回费

  (1)赎回费率

  本基金赎回费率见下表:

  ■

  (2)赎回费的收取和用途

  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于30天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对持有期在30天以上(含)且少于90天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产;对持有期在90天以上(含)且少于180天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产;对持续持有期180天以上(含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金财产;其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。

  (3)赎回金额的计算

  赎回金额的计算方法如下:

  赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

  赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

  赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  3、基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

  4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

  5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和转换费率或变更收费方式。上述费率或收费方式如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金的销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

  (五)费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2017年12月14日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1.在“一、绪言”部分,更新了部分内容。

  2.在“二、释义”部分,更新了部分内容。

  3.在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。

  4.在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

  5.在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息和基金登记机构信息。

  6.在“八、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。

  7.在“九、基金转换和定期定额投资计划”部分,根据相关公告内容进行了更新。

  8.在“十一、基金的投资”部分,更新了部分内容,并补充了本基金2018年第1季度投资组合报告的内容。

  9.在“十二、基金的业绩”部分,补充了基金的投资业绩数据。

  10.在“十四、基金资产的估值”部分,更新了部分内容。

  11.在“十八、基金的信息披露”部分,更新了部分内容。

  12.在“十九、风险揭示”部分,更新了部分内容。

  13.在“二十一、基金合同的内容摘要”部分,更新了部分内容。

  14.在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了部分内容。

  15.在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。

  

  易方达基金管理有限公司

  2018年6月14日

本版导读

2018-06-14

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