申万菱信基金管理有限公司公告(系列)

2018-07-12 来源: 作者:

  申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2013年4月8日发布了《关于旗下部分开放式基金面向养老金客户实施特定申赎费率的公告》,对本公司直销中心养老金客户实施特定申购费率和特定赎回费率,现经本公司研究决定,自2018年7月16日起,取消旗下部分开放式基金对本公司直销中心养老金客户实施的特定赎回费率。详情如下:

  一、适用基金范围

  ■

  二、赎回费率调整情况

  自2018年7月16日起,上述基金养老金客户将适用与非养老金客户相同的赎回费率,具体为:

  ■

  注:1、年按365日计算。

  2、上述所列示申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)的赎回费率为相关基金份额的场外赎回费率。

  三、重要提示

  1、自2018年7月16日起,上述基金养老金客户通过直销中心办理赎回业务时将不再适用本公司2013年4月8日发布的《关于旗下部分开放式基金面向养老金客户实施特定申赎费率的公告》中所列示的特定赎回费率,上述基金所有客户将统一适用本次公告调整后的赎回费率;《关于旗下部分开放式基金面向养老金客户实施特定申赎费率的公告》中所列示的特定申购费率继续适用。

  2、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的规定,上述赎回费率中,对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,敬请投资者注意。上述基金涉及的其他与赎回费率有关的事项请阅读相关基金基金合同、招募说明书(更新)以及本公司发布的最新业务公告等法律文件。

  3、若因法律法规的修改、更新或新法律法规的颁布实施导致本公告的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致的,应当以届时有效的法律法规的规定为准,本公司将根据相关规定及时作出相应的变更或调整。

  4、本公告的解释权归申万菱信基金管理有限公司所有。

  5、投资者可以登录本公司网站www.swsmu.com或拨打客户服务电话400 880 8588(免长途话费)或021-962299了解详情。

  四、风险提示

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。基金投资有风险,敬请投资者投资于相关基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2018年7月12日

  

  申万菱信中证环保产业指数

  分级证券投资基金可能发生

  不定期份额折算的提示公告

  根据《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当申万环保B份额的基金份额参考净值达到或跌破0.2500元时,申万环保A份额(场内简称:环保A,基金代码:150184)、申万环保B份额(场内简称:环保B,基金代码:150185)、申万环保份额(场内简称:申万环保,基金代码:163114)将进行不定期份额折算。

  由于近期A股市场波动较大,截至2018年7月11日,申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之积极进取类份额(申万环保B份额)的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值0.2500元,在此提请投资者密切关注申万环保B份额近期净值的波动情况。

  针对可能发生的不定期份额折算,本基金管理人特别提示如下:

  一、本基金之申万环保A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征。当发生合同规定的不定期份额折算时,份额折算后申万环保A份额与申万环保B份额的份额数始终保持1:1配比;份额折算前申万环保A份额持有人的资产与份额折算后其持有的申万环保A份额的资产及其持有的新增场内申万环保份额的资产之和相等;份额折算前申万环保A份额的持有人在份额折算后将持有申万环保A份额与新增场内申万环保份额。因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的低风险收益特征份额变为同时持有低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  二、本基金之申万环保B份额表现为预期风险高、预期收益高的特征,当发生合同规定的不定期份额折算时,份额折算前申万环保B份额的资产与份额折算后申万环保B份额的资产相等。因此,持有人的风险收益特征将不发生变化,仍为持有单一的高风险收益特征份额。

  三、申万环保A份额、申万环保B份额在折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算后,其折溢价率可能发生变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  四、根据合同规定,折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日申万环保B份额的净值可能与触发折算的阀值0.2500元有一定差异。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、若本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停申万环保A份额与申万环保B份额的上市交易和申万环保份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅基金合同及《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299。

  二、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  二〇一八年七月十二日

本版导读

2018-07-12

信息披露