博时特许价值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

2018-07-12 来源: 作者:

  (上接B62版)

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  (192)瑞银证券有限责任公司

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  (193)中国中投证券有限责任公司

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  (194)中山证券有限责任公司

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  (195)国融证券股份有限公司

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  (196)联讯证券股份有限公司

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  (197)江海证券有限公司

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  (198)九州证券有限公司

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  (199)国金证券股份有限公司

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  (200)中国民族证券有限责任公司

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  (201)华宝证券有限责任公司

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  (202)长城国瑞证券有限公司

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  (203)爱建证券有限责任公司

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  (204)英大证券有限责任公司

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  (205)财达证券有限责任公司

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  (206)大通证券股份有限公司

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  (207)首创证券有限责任公司

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  (208)太平洋证券股份有限公司

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  (209)联储证券有限责任公司

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  (210)博时基金(国际)有限公司

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  (211)泉州银行股份有限公司

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  (212)长城华西银行股份有限公司

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  (213)龙江银行股份有限公司

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  (214)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

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  (215)桂林银行股份有限公司

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  (216)德州银行股份有限公司

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  (二)登记机构

  博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  电话: 021- 31358666

  传真: 021- 31358600

  负责人:俞卫锋

  联系人:安冬

  经办律师:安冬、孙睿

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:沈兆杰

  经办注册会计师:张振波、沈兆杰 名称

  四、基金名称

  博时特许价值混合型证券投资基金

  五、基金类型

  混合型

  六、基金运作方式

  契约型开放式

  七、基金的投资目标

  本基金的投资目标在于分享中国经济高速发展过程中那些具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业所带来的持续投资收益,为基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。

  八、基金的投资范围

  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。

  本基金投资组合中,股票投资比例为基金资产的60-95%,其中投资于具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业股票的比例不低于本基金股票资产的80%;债券投资比例为基金资产的0-35%;现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。

  九、基金的投资策略

  本基金实行风险管理下的主动型价值投资策略,即采用以精选个股为核心的多层次复合投资策略。在战略上,强调自上而下的组合管理;在战术上,强调自下而上的精选个股。具体投资策略为:在资产配置和组合管理方面,利用金融工程手段和投资组合管理技术,保持组合流动性;在选股层面,按照价值投资原则,利用研究人员的专业研究能力和金融工程的财务数据处理能力,从品质过滤和价值精选两个阶段来精选个股,选择价值被低估且具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场壁垒优势或者品牌壁垒优势等持续增长潜力的股票,作为构建股票组合的基础。本基金的投资策略具有三层结构,即自上而下的资产配置、自上而下的行业选择和自下而上的选股或选债策略。

  十、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300指数收益率+20%×中国债券总指数收益率。

  沪深300指数是由中证指数有限公司编制,在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性,是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数;中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的,采用市值加权计算的债券指数,其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债,基本上可以反映中国债券市场的趋势特征。

  本基金的股票投资比例区间为60%-95%,取中位数80%为基准指数中股票投资所代表的权重,其余20%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此,本基金的投资基准确定为“80%×沪深300指数收益率+20%×中国债券总指数收益率”。

  如果今后市场出现更具代表性的投资基准,或更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可调整或变更投资基准。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金的预期风险低于股票基金,预期收益高于债券基金。本基金属于证券投资基金中的中等风险、中等收益品种。

  十二、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1 报告期末基金资产组合情况

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  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持仓股指期货。

  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持仓国债期货。

  11 投资组合报告附注

  11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  11.3 其他资产构成

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  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

  1. 博时特许价值混合型证券投资基金A类

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  2. 博时特许价值混合型证券投资基金R类

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  十四、基金的费用与税收

  (一) 与基金运作有关的费用

  1.基金管理人的管理费;

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。

  2.基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。

  3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  (二) 与基金销售有关的费用

  1.A类基金份额的申购和赎回费率

  (1)前端申购费率

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  (2)后端申购费率

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  (3)赎回费

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  注:1年=365日

  对持续持有期少于7日的A类基金份额投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。将对A类基金份额收取的其他赎回费按不低于A类基金份额赎回费总额的25%计入基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

  2.R类基金份额的申购和赎回费率

  R类基金份额的申购费率最高不超过5%,申购费率具体申购费率可咨询由香港当地销售机构规定为准。

  R类基金份额的赎回费率为固定值0.125%,赎回费用全部归入基金资产。

  3.本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,申购费主要用于本基金的市场推广和销售、注册登记等各项费用。

  4.本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,对持续持有期少于7日的A类基金份额投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。将对A类基金份额收取的其他赎回费按不低于A类基金份额赎回费总额的25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等各项费用。R类基金份额的赎回费全部归入计入基金财产。

  5.对于 A类基金份额,基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过3.0%。基金管理人决定对不同持有期限的A类基金份额等实行差别化的赎回费率,并予公告,而无须召开基金份额持有人大会。赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资人。基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

  6.对于R类基金份额,其申购和赎回费率调整需遵守香港的法律、法规等规则。转换费用

  7.转换费用

  基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  (三)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  (四)基金管理费和托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年1月12日刊登的本基金原招募说明书(〈博时特许价值混合型证券投资基金更新招募说明书2018年第1号〉)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

  1、 在“重要提示”中增加了关于流动性新规的内容;

  2、 在“一、序言”中增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》;

  3、 在“二、释义”中增加了关于《流动性风险管理规定》及“流动性受限资产”的释义;

  4、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

  5、 在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

  6、 在“五、相关服务机构”中,对直销机构、代销机构、审计基金财产的会计师事务所进行了更新;

  7、在“七、基金份额的申购与赎回”中,更新了“(五)申购和赎回的数额限定”、“(七)申购和赎回的数额和价格”、 “(九)拒绝或暂停申购的情形”、“(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”、“(十一)巨额赎回的情形及处理方式”的内容;

  8、在“八、基金的投资”中,更新了 “(二)投资范围”、“(七)投资限制”、“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2018年3月31日;

  9、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2018年3月31日;

  10、在“十一、基金资产的估值”中,更新了“(七)暂停估值的情形”的内容;

  11、在“十五、基金的信息披露”中,更新了“(八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告”、“(九)临时报告与公告”的内容;

  12、在“十六、风险揭示”中,更新了“(三)流动性风险”的内容;

  14、在“十九、托管协议的内容摘要”中,更新了 “一、托管协议当事人”、“二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”的内容;

  15、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

  (一)、2018年04月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值混合型证券投资基金2018年第1季度报告》;

  (二)、2018年04月17日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加浙江乐清农村商业银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

  (三)、2018年04月13日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180413关于博时旗下部分开放式基金增加深圳盈信基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

  (四)、2018年03月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值混合型证券投资基金2017年年度报告(摘要)》;

  (五)、2018年03月30日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180330关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;

  (六)、2018年03月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《流动性风险管理规定:博时特许价值混合型证券投资基金基金合同、托管协议和招募说明书修改前后文对照表》、《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》;

  (七)、2018年03月21日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海基煜基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

  (八)、2018年01月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加成都华羿恒信财富投资管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

  (九)、2018年01月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值混合型证券投资基金2017年第4季度报告》;

  (十)、2018年01月12日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值混合型证券投资基金更新招募说明书2018年第1号(摘要)》;

  (十一)、2017年12月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20171229关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》、《20171229关于博时基金旗下部分基金参加邮储银行网银申购费率优惠活动的公告》、《20171229关于博时旗下部分基金参加工行定投费率优惠活动的公告》;

  (十二)、2017年12月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加大河财富基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

  (十三)、2017年12月06日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加龙江银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》。

  博时基金管理有限公司

  2018年7月12日

本版导读

2018-07-12

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