嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

2018-08-11 来源: 作者:

  嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金或基金)根据2009年12月3日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2009]1294号)和2009年12月4日《关于嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]743号)的核准,进行募集。本基金类型为上市契约型开放式,股票型证券投资基金。本基金基金合同于2009年12月30日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

  重要提示

  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月30日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人基本情况

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  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

  (二)主要人员情况

  1.董事、监事及高级管理人员

  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

  朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

  Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。

  韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。

  张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

  龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

  经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官,现兼任公司固定收益业务首席投资官。

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。

  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

  李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

  2、基金经理

  (1)现任基金经理

  何如女士,硕士研究生,12年证券从业经历。曾任职于IA克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司,任产品管理部高级产品经理职位,负责指数产品及ETF创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作;2012年9月加入指数投资部,先后担任基金经理助理、基金经理及部门副总监。2014年5月9日至2016年3月24日任嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接基金经理,2014年6月13日至今任嘉实中证主要消费ETF基金经理,2014年6月13日至今任嘉实中证医药卫生ETF基金经理,2014年6月20日至今任嘉实中证金融地产ETF基金经理,2015年8月6日至今任嘉实中证金融地产ETF联接基金经理,2016年1月5日至今任嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实中证500ETF基金经理、嘉实中证500ETF联接基金经理,2017年6月29日至今任嘉实富时中国A50ETF联接基金经理,2017年7月3日至今任嘉实富时中国A50ETF基金经理,2017年7月14日至今任嘉实创业板ETF基金经理, 2016年1月5日至今任本基金基金经理。

  陈正宪先生,硕士研究生,12年证券从业经历。曾任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008年6月加入嘉实基金管理有限公司,先后任职于产品管理部、指数投资部,现任公司指数投资部执行总监及基金经理。2016年1月5日至今担任嘉实中证500ETF、嘉实中证500ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实H股指数(QDII-LOF)基金经理,2016年3月24日至今担任嘉实中创400ETF及联接基金经理,2017年6月7日至今担任嘉实中关村A股ETF基金经理,2017年6月29日至今担任嘉实富时中国A50ETF联接基金经理, 2017年7月3日 至今担任嘉实富时中国A50ETF基金经理,2017年7月15日至今担任嘉实创业板ETF基金经理,2016年3月24日至今担任本基金基金经理。

  (2)历任基金经理

  2009年12月30日至2014年3月11日,杨阳先生任本基金基金经理。

  2014年3月11日至2016年1月5日,杨宇先生任本基金基金经理。

  3、股票投资决策委员会

  股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理经雷先生,股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士,助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深基金经理胡涛先生、张金涛先生和谭丽女士。上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:易会满

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  (二)主要人员情况

  截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  (一)柜台(场外)基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

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  (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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  (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

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  (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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  (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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  (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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  (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

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  (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

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  (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

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  2、代销机构

  (1)中国工商银行股份有限公司

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  (2)中国农业银行股份有限公司

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  (3)中国银行股份有限公司

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  (4)交通银行股份有限公司

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  (5)招商银行股份有限公司

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  (6)中信银行股份有限公司

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  (7)上海浦东发展银行股份有限公司

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  (8)中国光大银行股份有限公司

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  (9)中国民生银行股份有限公司

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  (10)中国邮政储蓄银行股份有限公司

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  (11)北京银行股份有限公司

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  (12)华夏银行股份有限公司

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  (13)广发银行股份有限公司

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  (14)平安银行股份有限公司

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  (15)宁波银行股份有限公司

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  (16)浙商银行股份有限公司

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  (17)东莞银行股份有限公司

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  (18)杭州银行股份有限公司

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  (19)温州银行股份有限公司

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  (20)江苏银行股份有限公司

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  (21)乌鲁木齐银行股份有限公司

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  (22)江苏江南农村商业银行股份有限公司

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  (23)天相投资顾问有限公司

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  (24)和讯信息科技有限公司

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  (25)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

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  (26)深圳众禄基金销售股份有限公司

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  (27)上海天天基金销售有限公司

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  (28)上海好买基金销售有限公司

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  (29)上海长量基金销售投资顾问有限公司

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  (30)浙江同花顺基金销售有限公司

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  (31)北京展恒基金销售股份有限公司

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  (32)上海利得基金销售有限公司

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  (33)嘉实财富管理有限公司

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  (34)北京创金启富投资管理有限公司

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  (35)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  ■

  (36)南京苏宁基金销售有限公司

  ■

  (37)众升财富(北京)基金销售有限公司

  ■

  (38)深圳腾元基金销售有限公司

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  (39)北京广源达信基金销售有限公司

  ■

  (40)上海大智慧基金销售有限公司

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  (41)济安财富(北京)基金销售有限公司

  ■

  (42)上海联泰资产管理有限公司

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  (43)上海汇付基金销售有限公司

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  (44)北京虹点基金销售有限公司

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  (45)上海陆金所基金销售有限公司

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  (46)大泰金石基金销售有限公司

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  (47)珠海盈米财富管理有限公司

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  (48)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

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  (49)中民财富管理(上海)有限公司

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  (50)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司

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  (51)上海华夏财富投资管理有限公司

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  (52)中信期货有限公司

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  (53)东海期货有限责任公司

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  (54)国泰君安证券股份有限公司

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  (55)中信建投证券股份有限公司

  ■

  (56)国信证券股份有限公司

  ■

  (57)招商证券股份有限公司

  ■

  (58)广发证券股份有限公司

  ■

  (59)中信证券股份有限公司

  ■

  (60)中国银河证券股份有限公司

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  (61)海通证券股份有限公司

  ■

  (62)申万宏源证券有限公司

  ■

  (63)兴业证券股份有限公司

  ■

  (64)长江证券股份有限公司

  ■

  (65)安信证券股份有限公司

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  (66)湘财证券股份有限公司

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  (67)万联证券股份有限公司

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  (68)民生证券股份有限公司

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  (69)国元证券股份有限公司

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  (70)渤海证券股份有限公司

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  (71)华泰证券股份有限公司

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  (72)山西证券股份有限公司

  ■

  (73)中信证券(山东)有限责任公司

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  (74)东兴证券股份有限公司

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  (75)东吴证券股份有限公司

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  (76)信达证券股份有限公司

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  (77)方正证券股份有限公司

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  (78)长城证券股份有限公司

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  (79)光大证券股份有限公司

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  (80)广州证券股份有限公司

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  (81)东北证券股份有限公司

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  (82)南京证券股份有限公司

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  (83)上海证券有限责任公司

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  (84)新时代证券股份有限公司

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  (85)大同证券有限责任公司

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  (86)国联证券股份有限公司

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  (87)浙商证券股份有限公司

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  (88)平安证券股份有限公司

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  (89)华安证券股份有限公司

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  (90)国海证券股份有限公司

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  (91)财富证券有限责任公司

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  (92)东莞证券股份有限公司

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  (93)中原证券股份有限公司

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  (94)国都证券股份有限公司

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  (95)中银国际证券有限责任公司

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  (96)恒泰证券股份有限公司

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  (97)国盛证券有限责任公司

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  (98)中泰证券股份有限公司

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  (99)世纪证券有限责任公司

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  (100)第一创业证券股份有限公司

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  (101)金元证券股份有限公司

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  (102)中航证券有限公司

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  (103)德邦证券股份有限公司

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  (104)西部证券股份有限公司

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  (105)华福证券有限责任公司

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  (106)华龙证券股份有限公司

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  (107)中国国际金融股份有限公司

  ■

  (108)财通证券股份有限公司

  (下转B78版)

本版导读

2018-08-11

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