安信目标收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

2018-11-09 来源: 作者:

  重要提示

  安信目标收益债券型证券投资基金的募集申请于2012年8月7日经中国证监会证监许可[2012]1068号文核准。本基金基金合同于2012年9月25日正式生效。

  投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

  基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中国人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年9月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:安信基金管理有限责任公司

  住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  法定代表人:刘入领

  成立时间:2011年12月6日

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:50,625万元人民币

  存续期间:永续经营

  联系人:陈静满

  联系电话:0755-82509999

  公司的股权结构如下:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。

  刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

  任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司总经理助理兼五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记,五矿资本控股有限公司董事长、总经理,五矿国际信托有限公司董事长,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险有限公司副董事长,五矿证券有限公司董事,绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。

  王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理兼资本运营部总经理,五矿经易期货有限公司董事长,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商业银行股份有限公司董事。

  代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路工程顾问股份有限公司董事、总经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。

  郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

  庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、国家开发银行股份有限公司董事。

  魏华林先生,独立董事,1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险经济研究所所长,兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师。

  尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。

  2、基金管理人监事会成员

  刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员、纪委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛人寿保险有限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。

  余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划财务部总经理。

  蒋牧人先生,监事,法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司投资总监。

  廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。

  王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经理。

  张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营部总经理助理、交易主管。

  3、基金管理人高级管理人员

  王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

  刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。

  乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  4、本基金基金经理

  张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2014年3月26日至2016年3月13日,任安信现金管理货币市场基金的基金经理;2014年11月24日至2016年3月7日,任安信现金增利货币市场基金的基金经理;2015年5月25日至今,任安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016年3月14日至今,任安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开发债券型证券投资基金的基金经理,2016年9月29日至今,任安信尊享纯债债券型证券投资基金的基金经理;2016年12月9日至今,任安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017年1月13日至2018年9月11日,任安信安信永鑫增强债券型证券投资基金(原永鑫定期开放债券型证券投资基金)的基金经理;2017年3月16日至2018年3月28日,任安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  李君先生,管理学硕士。历任光大证券研究所研究部行业分析师、国信证券研究所研究部高级行业分析师、上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研究员、太和先机资产管理有限公司投资研究部研究总监、东方睿德(上海)投资管理有限公司股权投资部投资总监、上海东证橡睿投资管理有限公司投资部总经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。 2017年12月26日至今,任安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金(原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金)、安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  本基金历任基金经理情况:

  ■

  5、基金投资决策委员会成员

  主任委员:

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

  委员:

  刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

  孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

  陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

  占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理,安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司FOF投资部总经理。

  杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。

  龙川先生,统计学博士。历任Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

  张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。

  陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  1、基本情况

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:周慕冰

  成立日期:2009年1月15日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  注册资本:32,479,411.7万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-66060069

  传真:010-68121816

  联系人:贺倩

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  2、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  3、基金托管业务经营情况

  截止到2018年06月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共425只。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称:安信基金管理有限责任公司

  住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  法定代表人:刘入领

  电话:0755-82509820

  传真:0755-82509920

  联系人:陈思伶

  客户服务电话:4008-088-088

  公司网站:www.essencefund.com

  2、代销机构

  (1)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  客户服务电话:95533

  网站:www.ccb.com

  (2)中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  客户服务电话:95599

  网站:www.abchina.com

  (3)广发银行股份有限公司

  住所:广州市越秀区东风东路713号

  法定代表人:杨民生

  客户服务电话:400-830-8003

  网站:www. gdb.com.cn

  (4) 张家港农村商业银行股份有限公司

  住所:张家港市人民中路66号

  法定代表人: 王自忠

  客户服务电话:0512-96065

  网站:www.zrcbank.com

  (5)平安银行股份有限公司

  住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人:谢永林

  客户服务电话:95511-3

  网站:www.bank.pingan.com

  (6)江苏银行股份有限公司

  住所:江苏省南京市秦淮区中华路26号

  法定代表人:夏平

  客户服务电话:95319

  网站:www.jsbchina.cn/

  (7)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  客户服务电话:400-800-1001

  网站:www.essence.com.cn

  (8)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  客户服务电话:400-8888-666 / 95521

  网站:www.gtja.com

  (9)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  客户服务电话:95565

  网站:www.newone.com.cn

  (10)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  客户服务电话:95553

  网站:www.htsec.com

  (11)中信证券股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

  法定代表人:王东明

  客户服务电话:95558

  网站:www. citics.com

  (12)中信证券(山东)有限责任公司

  住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:张智河

  客户服务电话:96577

  网站:www.zxwt.com.cn

  (13)东海证券股份有限公司

  住所:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼

  法定代表人:朱科敏

  客户服务电话:4008-888-588

  网站:www.longone.com.cn

  (14)申万宏源证券有限公司

  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  客户服务电话:95523或4008895523

  网站:www.swhysc.com

  (15)中山证券有限责任公司

  住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层

  法定代表人:黄扬录

  客户服务电话:95329

  网站:www.zszq.com.cn

  (16)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门内大街188号鸿安国际大厦

  法定代表人:王常青

  客户服务电话:95587/4008-888-108

  网站:www.csc108.com

  (17)中信期货有限公司

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  客户服务电话:400-9908-826

  网站: www.citicsf.com

  (18)中国国际金融股份有限公司

  住所:中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层

  法定代表人:丁学东

  客户服务电话:400-910-1166

  网站:www.cicc.com

  (19)东海期货有限责任公司

  住所:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

  法定代表人:陈太康

  客户服务电话:95531/400-8888588

  网站:www.qh168.com.cn

  (20)东兴证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人:魏庆华

  客户服务电话:4008888993

  网站:www.dxzq.net

  (21)华西证券股份有限公司

  住所:四川省成都市高新区天府二街198号

  法定代表人:杨炯洋

  客户服务电话:95584/4008-888-818

  网站:www.hx168.com.cn

  (22)东北证券股份有限公司

  住所:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  客户服务电话:95360

  网站:www.nesc.cn

  (23)第一创业证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人:刘学民

  客户服务电话:95358

  网站:www.firstcapital.com.cn

  (24)国金证券股份有限公司

  住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

  法定代表人:冉云

  客户服务电话:95310

  网站:www.gjzq.com.cn

  (25)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  法定代表人:陈共炎

  客户服务电话:4008-888-8888

  网站:www.chinastock.com.cn

  (26)上海华信证券有限责任公司

  住所:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

  法定代表人:郭林

  客户服务电话:400-820-5999

  网站:www.shhxzq.com

  (27)中大期货有限公司

  住所:浙江省杭州市中山北路310号3层、11层西、12层东,18层

  法定代表人:陈忠宝

  客户服务电话:400-8810-999 或者 0571-85801071

  网站:www.zdqh.com

  (28)宏信证券有限责任公司

  住所:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

  法定代表人:杨磊

  客户服务电话:4008-366-366

  网站:www.hx818.com

  (29)平安证券股份有限公司

  住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

  法定代表人:曹实凡

  客户服务电话:95511-8

  网站:stock.pingan.com

  (30)申万宏源西部证券有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室

  法定代表人:韩志谦

  客户服务电话:400-800-0562

  网站: www.hysec.com

  (31)世纪证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42 层

  法定代表人:姜昧军

  客户服务电话:4008323000

  网站:http://www.csco.com.cn

  (32)天风证券股份有限公司

  住所: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人: 余磊

  客户服务电话: 95391/4008005000

  网站: http://www.tfzq.com

  (33)广州证券股份有限公司

  住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人:胡伏云

  客户服务电话: 95396

  网站:www.gzs.com.cn

  (34)长城证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

  法定代表人:丁益

  客户服务电话:4006666888

  网站:www.cgws.com/cczq

  (35)开源证券股份有限公司

  住所:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  客户服务电话:95325

  网站:http://www.kysec.cn/

  (36)西藏东方财富证券股份有限公司

  住所:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:陈宏

  客户服务电话:95357

  网站:http://www.xzsec.com

  (37)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  法定代表人:陈柏青

  客户服务电话:400-076-6123

  网站:www.fund123.cn

  (38)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人:其实

  客户服务电话:400-181-8188

  网站:www.1234567.com.cn

  (39)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢

  法定代表人:张跃伟

  客户服务电话:400-820-2899

  网站:www.erichfund.com

  (40)和讯信息科技有限公司

  住所:上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层

  法定代表人:王莉

  客户服务电话:400-920-0022

  网站:licaike.hexun.com

  (41)北京增财基金销售有限公司

  住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人:罗细安

  客户服务电话:400-001-8811

  网站:www.zcvc.com.cn

  (42)泰信财富投资管理有限公司

  住所:北京市海淀区西四环北路69号一层

  法定代表人:李静

  客户服务电话:400-168-7575

  网站:http://www.taixincf.com

  (43)浙江同花顺基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人:凌顺平

  客户服务电话:4008-773-772

  网站:www.5ifund.com

  (44)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  客户服务电话:400-700-9665

  网站:www.ehowbuy.com

  (45)北京加和基金销售有限公司

  住所:北京市西城区金融大街11号703室

  法定代表人:曲阳

  客户服务电话:400-600-0030

  网站: www.bzfunds.com

  (46)北京钱景基金销售有限公司

  住所: 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室

  法定代表人:赵荣春

  客户服务电话:400-893-6885

  网站:www.qianjing.com

  (47)深圳前海微众银行股份有限公司

  住所:深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼,37楼

  法定代表人:顾敏

  客户服务电话:400-999-8800

  网站:www.webank.com

  (48)上海陆金所资产管理有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

  法定代表人:郭坚

  客户服务电话:4008219031

  网站:www.lufunds.com

  (49)深圳市金斧子基金销售有限公司

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

  法定代表人:赖任军

  客户服务电话:400-930-0660

  网站:www.jfzinv.com

  (50)珠海盈米财富管理有限公司

  住所:广州市珠海市琶洲大道东1号宝利国际广场南塔12楼B

  法定代表人:肖雯

  客户服务电话:020-89629066

  网站:www.yingmi.cn

  (51)北京晟视天下投资管理有限公司

  住所:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

  法定代表人:蒋煜

  客户服务电话:400-818-8866

  网站:www.shengshiview.com

  (52)北京中天嘉华基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

  法定代表人:洪少猛

  客户服务电话:4006509972

  网站:www.5ilicai.cn

  (53)浙江金观诚基金销售有限公司

  住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

  法定代表人: 徐黎云

  客户服务电话:400-068-0058

  网站:www.jincheng-fund.com

  (54)北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

  法定代表人:王伟刚

  客户服务电话:400-619-9059

  网站:www.hcjijin.com

  (55)大泰金石基金销售有限公司

  住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

  法定代表人:袁顾明

  客户服务电话:400-928-2266

  网站:www.dtfunds.com

  (56)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

  住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

  法定代表人:王兴吉

  客户服务电话:400-088-8080

  网站:www.qiandaojr.com

  (57)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

  法定代表人:陈超

  客户服务电话:400 098 8511

  网站:fund.jd.com

  (58)北京新浪仓石基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室

  法定代表人:李昭琛

  客户服务电话:010-62675369

  网站:www.xincai.com

  (59)上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人:王翔

  客户服务电话:400-820-5369

  网站:www.jiyufund.com.cn

  (60)上海万得基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人: 王廷富

  客户服务电话:400-821-0203

  网站:www.520fund.com.cn

  (61)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

  法定代表人:汪静波

  客户服务电话:400-821-5399

  网站:www.noah-fund.com

  (62)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  法定代表人:陶捷

  客户服务电话:400-027-9899

  网站: www.buyfunds.cn

  (63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  法定代表人:张彦

  客户服务电话:400-116-1188

  网站:8.jrj.com.cn

  (64)南京苏宁基金销售有限公司

  住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:钱燕飞

  客户服务电话:95177

  网站:www.snjijin.com

  (65)深圳众禄基金销售股份有限公司

  住所:广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼

  法定代表人:薛峰

  客户服务电话:400-678-8887

  网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

  (66)北京格上富信基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人:李悦章

  客户服务电话:400-066-8586

  网站:www.igesafe.com

  (67)一路财富(北京)信息科技股份有限公司

  住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

  法定代表人: 吴雪秀

  客户服务电话:400-001-1566

  网站:http://www.yilucaifu.com

  (68)北京蛋卷基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

  法定代表人:钟斐斐

  客户服务电话:400-061-8518

  网站: https://danjuanapp.com/

  (69)中民财富基金销售(上海)有限公司

  住所:上海市黄浦区中山南路100号17层

  法定代表人:弭洪军

  客户服务电话:400-876-5716

  网站:https://www.cmiwm.com/

  (70)天津万家财富资产管理有限公司

  住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  客户服务电话:010-59013895

  网站:www.wanjiawealth.com

  (71)上海通华财富资产管理有限公司

  住所:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

  法定代表人:马刚

  客户服务电话:95156

  网站:https://www.tonghuafund.com

  (72)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼

  法定代表人: 程刚

  客户服务电话: 400-810-5919

  网站: www.fengfd.com

  (73)上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

  法定代表人:毛淮平

  客户服务电话: 400-817-5666

  网站:www.amcfortune.com

  (74)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

  住所:深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

  法定代表人:李春瑜

  客户服务电话: 400-680-3928

  网站: www.simuwang.com

  (75)嘉实财富管理有限公司

  住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  客户服务电话: 4400-021-8850

  网站:www.harvestwm.cn

  (76)北京创金启富投资管理有限公司

  住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

  法定代表人:梁蓉

  客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828

  网站:www.5irich.com

  (77)上海挖财基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  客户服务电话: 021-50810673

  网站: www.wacaijijin.com

  (78)天津市凤凰财富基金销售有限公司

  住所:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607

  法定代表人:谭智勇

  客户服务电话:4007-066-880

  网站:http://www.phoenix-capital.com.cn

  (79)奕丰基金销售有限公司

  住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  客户服务电话: 400-684-0500

  网站:www.ifastps.com.cn

  (80)北京植信基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

  法定代表人:于龙

  客户服务电话:4006-802-123

  网站: www.zhixin-inv.com

  (81)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

  法定代表人:张冠宇

  客户服务电话:400-819-9868

  网站:http://www.tdyhfund.com/

  (82)民商基金销售(上海)有限公司

  住所:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

  法定代表人:贲惠琴

  客户服务电话:021-50206003

  网站:http://www.msftec.com/

  (二)基金份额登记机构

  名称:安信基金管理有限责任公司

  住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

  法定代表人:刘入领

  电话:0755-82509865

  传真:0755-82560289

  联系人:宋发根

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号19楼

  办公地址:上海市银城中路68号19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:黎明

  经办律师:吕红、黎明

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  电话:(010)58153000、(0755)25028288

  传真:(010)85188298、(0755)25026188

  签章注册会计师:昌华、高鹤

  联系人:李妍明

  四、基金名称

  安信目标收益债券型证券投资基金

  五、基金类型

  债券型。

  六、基金的运作方式

  开放式。

  七、投资目标

  在严格控制风险的前提下,以3个月期上海银行间同业拆放利率(Shibor 3M)为收益跟踪目标,并力争实现超越目标基准的投资回报。

  八、投资理念

  研究发现机会,投资创造价值,管理提升收益。投资前:以深入的宏观经济和货币政策研究、利率研究、信用研究、流动性研究,把握大方向,确定资产的大类配置。投资过程中:制定具体的投资策略,精选个券,构建并优化投资期限组合、品种组合、账户组合。投资后:精细化管理和动态调整组合,提升收益率水平。

  九、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券、可分离债券、回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购或增发新股,仅可持有因可转债转股所形成的股票、因所持有股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起的30个交易日内卖出。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  本基金各类资产投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%;现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  十、投资策略

  (一)资产配置策略

  本基金为债券型基金,不直接从二级市场买入股票,也不参与一级市场新股申购或增发新股。本基金的资产配置策略主要基于宏观经济研究、货币政策研究、利率研究和证券市场政策分析等宏观基本面研究,对普通债券、浮动利息债券、可转换债券和资产支持证券等大类资产的风险和收益进行分析与预测。在此基础上,本基金根据资产的风险收益特征确定前述大类资产的配置比例。

  (二)普通债券投资策略

  1、品种配置策略

  在债券研究中,本基金从信用和利息两个维度将债券品种划分为:利率品种和信用品种,固定利率品种和浮动利率品种。本基金采取“自上而下”的二维品种配置原则,将固定收益类资产在不同债券品种之间进行配置。利率品种主要包括国债、金融债、央行票据等,信用品种主要包括企业债、公司债、短期融资券等。固定利率债券是指在发行时规定利率在整个偿还期内不变的债券;浮动利率品种是指发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券,其利率通常根据市场基准利率加上一定的利差来确定。

  2、收益率曲线配置策略

  在投资过程中,本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变中获利。一般而言,当收益率曲线变陡时,将采用子弹策略;当收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采用梯形策略。

  3、利率策略

  利率是影响债券投资收益的重要指标,利率研究是本基金投资决策前最重要的研究工作。本基金将深入研究宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势,为本基金的债券投资提供策略支持。

  4、信用策略

  信用类品种相比利率类产品具有较高收益和较高风险。本基金投资信用类品种主要面临信用风险和流动性风险。本基金在行业分析的基础上,根据债券发行主体所处行业、发展前景、竞争地位、财务状况、公司治理等因素,评价债券发行人的信用风险。

  5、债券选择策略

  根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,主要选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。

  6、回购策略

  本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异,在精确的投资收益测算基础上,积极采取回购杠杆操作,在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。在银行间市场,本基金将在相关规定的范围内积极进行债券回购;在交易所市场,本基金也将充分利用回购策略放大投资。

  (三)浮动利息债券投资策略

  国内浮息债市场已经具有一定的规模。相对固定利息债券而言,浮息债的利率通常为基准利率加上一定幅度的利差。投资浮息债可以在一定程度上规避利率风险,因为其收益率随市场利率波动而波动,市场利率大幅波动对它的价值影响就比较小。本基金重点研究基准利率类型、利差水平、市场发行情况、发行主体、债券类型及剩余期限分布等因素,并结合市场预期分析和对市场基准利率走势的判断,制定浮息债的投资策略。

  (四)债券一级市场投资策略

  债券一级市场也就是债券的发行市场。债券发行市场的作用是将政府、金融机构以及工商企业等为筹集资金向社会发行的债券通过承销商销售给投资者。由于债券发行的特殊机制,发行市场通常存在供求失衡现象,从而导致债券一级市场与二级市场的价差。本基金密切跟踪债券发行市场的供应状况,深入研究利差变动,在重点研究发行人特征及其信用水平、债券类型、担保情况、发行利率和承销商构成的基础上积极参与债券一级市场投资。

  (五)可转换债券投资策略

  本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券内含权利价值,本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。

  (六)资产支持证券投资策略

  本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展,对普通的和创新性的资产支持证券品种进行深入分析,制定周密的投资策略。在具体投资过程中,重点关注基础资产的类型和资产池的质量,特别加强对未来现金流稳定性的分析。在资产支持证券的价值评估方面综合运用定性基本面分析和定量分析。此外,流动性风险是资产支持证券配置过程中需要考虑的重要因素,为此本基金将严格控制资产支持证券的总量规模,不片面追求收益率水平,实现资产支持证券对基金资产的最优贡献。

  十一、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:3个月期上海银行间同业拆放利率(Shibor 3M)。

  上海银行间同业拆放利率(Shanghai Interbank Offered Rate,简称Shibor),以位于上海的全国银行间同业拆借中心为技术平台计算、发布并命名,是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定的算术平均利率,是单利、无担保、批发性利率。中国人民银行成立Shibor工作小组,依据《上海银行间同业拆放利率(Shibor)实施准则》确定和调整报价银行团成员、监督和管理Shibor运行、规范报价行与指定发布人行为。3个月期上海银行间同业拆放利率是Shibor系列品种中具有代表性的利率品种,目前已经成为票据贴现、协议存款、浮息债等产品的定价参照基准。由于同业拆放利率在数值上的恒正属性,本基金以Shibor 3M为业绩比较基准,符合本基金追求绝对收益的投资理念和为基金份额持有人实现超越基准收益的投资目标。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,可以变更本基金业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。

  十二、风险收益特征

  本基金为债券型基金,其长期平均风险水平和预期收益率低于股票型基金和混合型基金,但高于货币市场基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。

  十三、基金投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日,来源于《安信目标收益债券型证券投资基金2018年第2季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1)本期国债期货投资政策

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货合约。

  (3)本期国债期货投资评价

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

  10、投资组合报告附注

  (1)基金投资的前十名证券的发行主体除15华安01(证券代码:136015,对应上市公司:华安证券,股票代码:600909),本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  华安证券股份有限公司2017年12月28日收到人民银行合肥中心支行行政处罚决定书((合银)罚字【2017】13号),因公司未按规定履行客户身份识别义务,被人民银行合肥中心支行罚款33万元。

  基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

  (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  (3)其他资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

  十四、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本基金合同生效日为2012年9月25日,基金合同生效以来(截至2018年6月30日)的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示:

  1、安信目标收益债券A:

  ■

  2、安信目标收益债券C:

  ■

  十五、基金费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、销售服务费:本基金从C类基金份额的基金资产中计提销售服务费

  4、基金合同生效后的信息披露费用;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为0.7%

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.2%

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  3、销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。

  本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。

  计算方法如下:

  H=E×0.4%÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金相关销售机构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

  4、上述(一)中4到9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  (三)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。

  (四)基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  十六、对招募说明书更新部分的说明

  1、对“重要提示”部分进行了更新。

  2、“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、高级管理人员、本基金基金经理及基金投资决策委员会成员的内容,本基金基金经理未发生变更。

  3、“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人情况的内容。

  4、“第五部分 相关服务机构”部分,更新了代销机构的信息。

  5、“第九部分 基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告部分内容。

  6、对“第十部分 基金的业绩”部分进行了更新。

  7、对“第二十二部分 其他应披露事项”,进行了更新。

  安信基金管理有限责任公司

  2018年11月9日

本版导读

2018-11-09

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