中金新元一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告

2018-11-09 来源: 作者:

  (上接B101版)

  (3)填妥的《开放式基金账户类业务申请表(机构)》、《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》(消极非金融机构需填写),并加盖公章及法定代表人签章。

  (4)指定银行账户信息(开户行名称、银行账户名称、银行账号)及账户证明文件复印件/银行开户确认文件复印件(加盖公章);

  (5)预留《印鉴卡》一式三份;

  (6)经法定代表人签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》;

  (7)经办人有效身份证件原件及复印件(加盖公章);

  (8)企业法定代表人有效身份证件复印件(加盖公章);

  (9)如需要开通传真交易方式还需签订《开放式基金传真委托协议书》(一式两份);

  (10)本公司要求提供的其他有关材料。

  3、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请表》,并加盖预留交易印鉴,同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

  4、认购资金的划拨

  机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司在在中国建设银行、招商银行、中信银行开立的直销账户:

  本公司指定的直销账户信息如下:

  (1)中国建设银行

  账户名称:中金基金管理有限公司

  账号:11001028100053014774

  开户银行:中国建设银行北京长安支行

  (2)招商银行

  账户名称:中金基金管理有限公司

  账户:755921723010110

  开户银行:招商银行北京光华路支行

  (3)中信银行

  账户名称:中金基金管理有限公司

  账户:7110210187000011823

  开户银行:中信银行北京京城大厦支行

  (二)机构投资者在其他销售机构开立基金账户及认购手续以各销售机构的规定为准

  五、清算与交割

  在基金募集行为结束前,投资人的认购款项只能存入专门账户,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的银行存款利息归投资人所有,在本基金认购结束后,折算为基金份额计入投资人的账户,具体份额以登记机构的记录为准。

  本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同生效

  1、基金募集期限届满,或基金管理人决定提前结束募集的,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

  2、基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,基金管理人自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  3、基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  4、基金募集期限届满,未达到基金备案条件的,则本基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:

  (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  5、基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  七、本次份额发售当事人及中介机构

  (一)基金管理人

  名称:中金基金管理有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层

  法定代表人:孙菁(代履职)

  成立时间:2014年2月10日

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:中国证监会证监许可[2014]97号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:3亿元人民币

  存续期间:持续经营

  联系人:张显

  联系电话:010-63211122

  (二)基金托管人

  名称:浙商银行股份有限公司(简称“浙商银行”)

  住所:浙江省杭州市庆春路288号

  法定代表人:沈仁康

  成立时间:1993年4月16日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会;银监复[2004]91号

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:人民币18,718,696,778元

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:证监许可[2013]1519号

  (三)销售机构

  1、直销柜台

  名称:中金基金管理有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层

  法定代表人:孙菁(代履职)

  电话:010-63211122

  传真:010-66159121

  联系人:张显

  客户服务电话:400-868-1166

  公司网站:www.ciccfund.com

  发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话400-868-1166(免长途话费)进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

  2、网上直销

  交易系统:中金基金网上直销系统

  直销系统网址:https://trade.ciccfund.com/etrade

  投资人可以通过本公司网上直销系统办理基金的认购等业务,具体业务办理流程及业务规则请登录本公司网站查询。

  (四)份额登记机构

  名称:中金基金管理有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层

  法定代表人:孙菁(代履职)

  电话:010-63211122

  传真:010-66155573

  联系人:白娜

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  经办律师:安冬、陆奇

  联系人:陆奇

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层

  办公地址:中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层

  执行事务合伙人:邹俊

  电话:010-85085000

  传真:010-85185111

  签章注册会计师:奚霞、丁时杰

  联系人:程海良

  中金基金管理有限公司

  2018年11月9日

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2018-11-09

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