中欧基金管理有限公司公告(系列)

2018-11-09 来源: 作者:

  为答谢广大投资者的信任与支持,中欧基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2018年11月12日起对通过中欧钱滚滚电子交易平台(具体包括中欧钱滚滚网站www.qiangungun.com、手机“中欧钱滚滚”APP 或及“中欧钱滚滚”官方微信)申购及定投旗下部分基金开展费率优惠活动,详情如下:

  一、优惠活动期间

  自2018年11月12日起持续进行,具体结束时间另行公告。

  二、适用基金列表

  ■

  三、费率优惠内容

  活动期间,投资者在中欧钱滚滚平台通过中欧滚钱宝货币A(基金代码:001211)申购及定投上述基金,享受申购费率0.1折优惠;原申购费率为固定费用的,则按原费用执行,不再享有费率折扣。上述基金的原申购费率参见最新更新的招募说明书及相关公告。

  四、投资者可通过以下途径了解或咨询详情:

  中欧基金管理有限公司客户服务电话:021-68609700,400-700-9700

  中欧基金管理有限公司网站:http://www.zofund.com

  中欧钱滚滚网址:http://www.qiangungun.com

  五、风险提示

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。

  中欧基金管理有限公司

  2018年11月9日

  

  中欧基金管理有限公司

  关于调整旗下部分基金

  在中欧钱滚滚电子交易平台单笔

  最低申购及最低定投金额的公告

  为了给基金份额持有人提供更好的服务,中欧基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2018年11月12日起,调整旗下部分基金在中欧钱滚滚电子交易平台(具体包括中欧钱滚滚网站www.qiangungun.com、手机“中欧钱滚滚”APP 或及“中欧钱滚滚”官方微信,以下简称“中欧钱滚滚”)单个账户单笔最低申购金额及最低定投金额为50元人民币。

  一、适用基金列表

  ■

  二、投资者可通过以下途径了解或咨询详情:

  1、中欧基金管理有限公司客户服务电话:021-68609700,400-700-9700;

  2、中欧基金管理有限公司网站:http://www.zofund.com;

  3、中欧钱滚滚网址:http://www.qiangungun.com

  三、风险提示:

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。

  中欧基金管理有限公司

  2018年11月9日

  

  中欧天启18个月定期开放债券型

  证券投资基金清算报告

  基金管理人:中欧基金管理有限公司

  基金托管人:招商银行股份有限公司

  报告出具日期:2018年9月12日

  报告公告日期:2018年11月9日

  一、重要提示

  中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1813号《关于准予中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》批准,由中欧基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集221,458,113.28元。经向中国证监会备案,《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2017年1月25日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为221,523,752.74份基金份额,包含认购资金利息结转的份额65,639.46份。本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)。

  根据《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》“第五部分 基金备案”中“在任一开放期的最后一日日终,如发生以下情形之一的,则无须召开基金份额持有人大会,本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止:(1)基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额 扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元。(2)基金份额持有人人数少于200人。 法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。”

  截至本次开放期的最后一日日终(2018年8月7日),基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000万元,已触发《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》中约定的基金合同终止条款。根据《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》有关约定,《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》应当终止,无须召开基金份额持有人大会。本基金的最后运作日为2018年8月7日,基金管理人自2018年8月8日起根据相关法律法规、基金合同的规定履行基金财产清算程序。

  本基金基金财产清算及基金合同终止安排详见刊登在2018年8月8日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及基金管理人网站上的《关于中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

  本基金从2018年8月8日起进入清算期,由本基金管理人中欧基金管理有限公司、基金托管人招商银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所律师组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

  二、基金概况

  1、基金名称:中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金。基金简称:中欧天启债券。基金代码:A类基金份额004159,C类基金份额004160

  2、基金运作方式:契约型开放式

  本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期 开放的运作方式。本基金每 18 个月开放一次,每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长 不超过 20 个工作日。每个开放期的首日为基金合同生效日的每 18 个月月度对日,若该日 为非工作日或不存在对应日期的,则顺延至下一工作日。 本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日(不含该日)之间 的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与 赎回业务,也不上市交易。

  3、基金合同生效日:2017年1月25日

  4、基金运作终止日:2018年8月7日。基金份额总额10,459,303.38份。其中A类基金份额净值1.0546元,基金份额总额10,074,207.09份;C类基金份额净值1.0474元,基金份额总额385,096.29份。

  5、投资目标:本基金在力求本金长期安全的基础上,力争为基金份额持有人创造超额收益。

  6、投资策略:

  ?封闭期投资策略

  本基金管理人将根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估预期未来市场利率水平以及利率曲线形态确定债券组合的久期配置,在确定组合久期基础上进行组合期限配置形态的调整。通过对宏观经济、产业行业的研究以及相应的财务分析和非财务分析,“自上而下”在各类债券资产类别之间进行类属配置,“自下而上”进行个券选择。在市场收益率以及个券收益率变化过程中,灵活运用骑乘策略、套息策略、利差策略等增强组合收益。

  (1)利率预期策略

  1)久期策略

  久期策略是指,根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估,并考虑在运作周期中所处阶段,确定债券组合的久期配置。本基金在遵循债券组合久期与封闭期适当匹配的基础上,在预期市场利率下行时,适当拉长债券组合的久期水平,在预期市场利率上行时,适当缩短债券组合的久期水平,以此提高债券组合的收益水平。

  2)收益率曲线策略

  收益率曲线策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益率曲线合理形态,然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下的价值偏离程度,在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进行配置,由此形成子弹型、哑铃型或者阶梯型的期限配置策略。

  (2)信用策略

  1)类属配置策略

  类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上,通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

  2)个券选择策略

  基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析,比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素等,进行个券选择。

  (3)时机策略

  1)骑乘策略

  当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

  2)息差策略

  利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。

  3)利差策略

  对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。

  (4)资产支持证券投资策略

  本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

  (5)中小企业私募债投资策略

  与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。

  ?开放期投资策略

  开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小基金净值的波动。

  7、业绩比较基准:中债综合指数收益率

  8、风险收益特征:本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于较低风险/收益的产品。

  9、基金管理人:中欧基金管理有限公司

  10、基金托管人:招商银行股份有限公司

  三、基金最后运作日财务会计报告(经审计)

  1、资产负债表

  会计主体:中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金

  报告截止日:2018年8月7日(基金最后运作日)

  单位:人民币元

  ■

  四、清盘事项说明

  1、清算原因

  根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“在任一开放期的最后一日日终,如发生以下情形之一的,则无须召开基金份额持有人大会,本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止:(1)基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元。(2)基金份额持有人人数少于 200 人。”。

  截至本次开放期的最后一日日终(2018年8月7日),基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,不需召开基金份额持有人大会,本基金管理人应当依法履行基金财产清算程序并终止基金合同。

  基金管理人于2018年8月8日公告的《中欧基金管理有限公司关于中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》约定:“五、相关业务办理情况

  根据基金的资产规模状况和近期市场情况,为降低对于现有及潜在基金份额持有人的影响,本基金已于2018年7月26日开始暂停除直销渠道之外的申购、转换转入业务,但正常开放赎回业务。自2018年8月8日起,本基金进入清算程序,停止办理申购、赎回等业务,并且之后不再恢复。本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费。

  本基金进入清算程序前,本基金仍按照《基金合同》的约定进行运作。”

  2、清算起始日

  本基金于2018年8月8日起进入清算期,清算期为2018年8月8日至2018年8月24日。

  3、清算报表编制基础

  本清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资产调整至预计可收回金额,并按预计结算金额计量负债。同时,不对资产、负债进行流动与非流动的划分。

  五、清算情况

  自2018年8月8日至2018年8月24日清算期间,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

  1、清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,根据基金合同的规定,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  考虑到基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金的清算费用中182,199.22元由基金资产承担,银行间费用6,000.00元和审计费4,000.78元由基金管理人承担。当发生资产不足以支付费用时,该费用由管理人承担。

  2、资产清算情况

  (1)本基金最后运作日存出保证金为人民币31,420.21元,该款项由基金管理人以自有资金垫付,待全部收回再归还管理人。

  (2)本基金最后运作日应收利息为人民币96,064.42元,其中应收活期存款利息人民币6,711.84元, 应收结算备付金利息人民币13,546.56元,应收存出保证金利息40.32元将于2018年9月21日划入托管账户。应收债券利息参见资产清算情况3所述。

  (3)本基金最后运作日交易性金融资产为人民币5,951,330.00元,全部为债券投资,应收债券利息为人民币75,765.70元。以上全部交易性金融资产于2018年8月8日处置变现,处置收益为人民币590.00元,交易费用为人民币6.03元,清算期债券利息收入为人民币611.01元。变现产生的证券清算款为人民币6,028,290.68元,已于2018年8月9日划入托管账户。

  3、负债清偿情况

  (1)本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币2,106.38元,该款项将于2018年9月4日支付。

  (2)本基金最后运作日应付托管费为人民币526.59元,该款项将于2018年9月4日支付。

  (3)本基金最后运作日应付销售服务费为人民币37.57元,该款项将于2018年9月4日支付。

  (4)本基金最后运作日应付交易费用为人民币3,424.90元,该款项分别于2018年8月20日和2018年8月24日支付。

  (5)本基金最后运作日其他负债为人民币182,199.22元,预提审计费为35,999.22元,该款项作为部分清算费用已于2018年8月23日支付,预提信息披露费为146,200.00元,该款项已于2018年8月24日支付。

  (6)本基金最后运作日应付赎回款为人民币3,334,506.69元,该款项已于2018年8月8日支付。

  4、清算期间的清算损益情况

  单位:人民币元

  ■

  表中相关项目具体说明如下:

  (1)利息收入系以当前适用的利率预估计提的自2018年8月8日至2018年8月24日止清算期间的银行存款利息、结算备付金利息、存出保证金利息及债券投资利息(包括基金管理人垫付资金本金产生的利息)。

  (2)处置交易性金融资产产生的净收益系清算期间卖出债券成交金额扣除最后运作日债券成本市值、应收债券利息和交易费用后的净额。

  (3)本次清算相关的清算费用由本基金和基金管理人共同承担。

  5、截至本次清算期结束日的剩余财产情况

  单位:人民币元

  ■

  截至本次清算期结束日2018年8月24 日,本基金剩余财产为人民币9,358,422.57元。清算起始日2018年8月7日至清算款划出日前一日的存款利息亦属份额持有人所有,该部分利息将由基金管理人以自有资金先行垫付,基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

  6、基金财产清算报告的告知安排

  本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

  六、备查文件目录

  1、备查文件目录

  (1)《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金2018年1月1日至2018年8月7日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告》

  (2)通力律师事务所关于《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金清算报告》的法律意见

  2、存放地点

  本基金管理人中欧基金管理有限公司办公地点一一中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层。

  3、查阅方式

  投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

  中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金财产清算小组

  二〇一八年九月十二日

  

  中欧骏益货币市场基金清算报告

  基金管理人:中欧基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告出具日期:2018年9月14日

  报告公告日期:2018年11月9日

  一、重要提示

  中欧骏益货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]3011号《关于准予中欧骏益货币市场基金注册的批复》批准,由中欧基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《中欧骏益货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集200,002,452.00元。经向中国证监会备案,《中欧骏益货币市场基金基金合同》于2017年3月21日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为200,002,452.00份基金份额,包含认购资金利息结转的份额0.00份。本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

  根据《中欧骏益货币市场基金基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“基金合同生效后,若连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个工作日出现前述情形的,本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。”

  截至2018年8月30日,本基金已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,已触发《中欧骏益货币市场基金基金合同》中约定的基金合同终止条款。根据《中欧骏益货币市场基金基金合同》有关约定,《中欧骏益货币市场基金基金合同》应当终止,无须召开基金份额持有人大会。本基金的最后运作日为2018年8月30日,基金管理人自2018年8月31日起根据相关法律法规、基金合同的规定履行基金财产清算程序。

  本基金基金财产清算及基金合同终止安排详见刊登在2018年8月31日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及基金管理人网站上的《中欧基金管理有限公司关于中欧骏益货币市场基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

  本基金从2018年8月31日起进入清算期,由本基金管理人中欧基金管理有限公司、基金托管人中国建设银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所律师组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

  二、基金概况

  1、基金名称:中欧骏益货币市场基金。基金简称:中欧骏益货币。基金代码:004213

  2、基金运作方式:契约型、开放式

  3、基金合同生效日:2017年3月21日

  4、基金运作终止日:2018年8月30日。基金份额总额:132,773.23份,基金份额净值为人民币1.0000元。

  5、投资目标:在综合考虑基金资产收益性、安全性和较高流动性的基础上,追求超越业绩比较基准的稳定收益。

  6、投资策略:

  本基金根据对短期利率变动的预测,采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略,利用定性分析和定量分析方法,通过对短期金融工具的积极投资,在控制风险和保证流动性的基础上,力争获得稳定的当期收益。

  (1)利率预期与目标剩余期限管理策略

  通过对宏观经济指标、资金市场供求状况等因素的跟踪分析,预测政府宏观经济政策取向和资金市场供求变化趋势,以此为依据预测金融市场利率变化趋势。

  根据对宏观经济和短期资金市场的利率走势,来确定投资组合的平均剩余到期期限。具体而言,在预计市场利率上升时,适当缩短投资品种的平均期限;在预计利率下降时,适当延长投资品种的平均期限。

  (2)类属配置策略

  在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具的市场规模、收益性和流动性,决定各类资产的配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

  (3)个券选择策略

  在个券选择上,本基金通过定性定量方法,综合分析收益率曲线、流动性、信用风险,评估个券投资价值,发掘出具备相对价值的个券。

  (4)回购策略

  1)息差放大策略:该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买入债券进行正回购,再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种,如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大操作时,基金管理人将严格遵守相关法律法规关于债券正回购的有关规定。

  2)逆回购策略:基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会,通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。

  (5)收益率曲线策略

  本基金将根据债券市场收益率曲线以及隐含的即期收益率和远期利率提供的价值判断基础,结合对资金面的分析,匹配各期限的回购与债券品种的到期日,实现现金流的有效管理。

  (6)现金流管理策略

  本基金作为现金管理工具,具有较高的流动性要求,本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在保持充分流动性的基础上争取较高收益。

  (7)资产支持证券投资策略

  资产支持证券是指由金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构向投资机构发行,以该财产所产生的现金支付其收益的证券。本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

  7、业绩比较基准:同期7天通知存款税后利率

  8、风险收益特征:本基金为货币市场基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

  9、基金管理人:中欧基金管理有限公司

  10、基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  三、基金最后运作日财务会计报告(经审计)

  1、资产负债表

  会计主体:中欧骏益货币市场基金

  报告截止日:2018年8月30日(基金最后运作日)

  单位:人民币元

  ■

  四、清盘事项说明

  1、清算原因

  根据《中欧骏益货币市场基金基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“基金合同生效后,若连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个工作日出现前述情形的,本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。”

  截至2018年8月30日,本基金已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,已触发《中欧骏益货币市场基金基金合同》中约定的基金合同终止条款。根据《中欧骏益货币市场基金基金合同》有关约定,《中欧骏益货币市场基金基金合同》应当终止,无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人于2018年8月31日公告的《中欧基金管理有限公司关于中欧骏益货币市场基金基金合同终止及基金财产清算的公告》约定:

  “五、相关业务办理情况

  根据基金的资产规模状况和近期市场情况,为降低对于现有及潜在基金份额持有人的 影响,本基金已于2018年8月23日开始暂停申购、转换转入、定期定额投资业务,但正常开放赎回等业务。自2018年8月31日起,本基金进入清算程序,停止办理申购、赎回等业务,并且之后不再恢复。本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费。

  本基金进入清算程序前,本基金仍按照《基金合同》的约定进行运作。”

  2、清算起始日

  本基金于2018年8月31日起进入清算期,清算期为2018年8月31日至2018年9月5日。

  3、清算报表编制基础

  本清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资产调整至预计可收回金额,并按预计结算金额计量负债。同时,不对资产、负债进行流动与非流动的划分。

  五、清算情况

  自2018年8月31日至2018年9月5日清算期间,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

  1、清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,根据基金合同的规定,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  考虑到基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金的清算费用中27,944.60元由基金资产承担,其余由基金管理人代为支付。

  2、资产清算情况

  (1)本基金最后运作日应收活期存款利息人民币236.07元, 将于2018年9月21日划入托管账户。

  3、负债清偿情况

  (1)本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币26.10元,该款项已于2018年9月4日支付。

  (2)本基金最后运作日应付托管费为人民币5.40元,该款项已于2018年9月4日支付。

  (3)本基金最后运作日应付销售服务费为人民币1.20元,该款项将于2018年9月4日支付。

  (4)本基金最后运作日其他负债为人民币27,944.60元,全部为预提审计费,该款项作为部分清算费用已于2018年8月31日支付。

  4、清算期间的清算损益情况

  单位:人民币元

  ■

  表中相关项目具体说明如下:

  (1)利息收入系以当前适用的利率预估计提的自2018年8月31日至2018年9月5日止清算期间的银行存款利息、结算备付金利息、存出保证金利息及债券投资利息(包括基金管理人垫付资金本金产生的利息)。

  (2)处置交易性金融资产产生的净收益系清算期间卖出债券成交金额扣除最后运作日债券成本市值、应收债券利息后的净额。

  (3)本次清算相关的清算费用由本基金承担。

  5、截至本次清算期结束日的剩余财产情况

  单位:人民币元

  ■

  截至本次清算期结束日2018年9月5日,本基金剩余财产为人民币132,779.13元。清算起始日2018年8月31日至清算款划出日前一日的存款利息亦属份额持有人所有,该部分利息将由基金管理人以自有资金先行垫付,基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

  6、基金财产清算报告的告知安排

  本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

  六、备查文件目录

  1、备查文件目录

  (1)《中欧骏益货币市场基金2018年1月1日至2018年8月30日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告》

  (2)通力律师事务所关于《中欧骏益货币市场基金清算报告》的法律意见

  2、存放地点

  本基金管理人中欧基金管理有限公司办公地点一一中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层。

  3、查阅方式

  投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

  中欧骏益货币市场基金财产清算小组

  二〇一八年九月十四日

  

  中欧睿选定期开放灵活配置混合型

  证券投资基金开放申购、赎回、

  转换业务的公告

  公告送出日期:2018年11月9日

  1.公告基本信息

  ■

  2.日常申购、赎回、转换业务的办理时间

  (1)根据中欧睿选定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)《基金合同》、《招募说明书》的规定,本基金每3个月开放一次,每次开放期不少于5个工作日且最长不超过20个工作日。每个开放期的首日为基金合同生效日的每3个月月度对日,若该日为非工作日或不存在对应日期的,则顺延至下一个工作日。

  本次开放期为2018年11月12日至2018年11月16日,投资者可在开放期内办理本基金申购、赎回及转换业务;自开放期的下一个工作日即2018年11月19日(含)起不再办理本基金的申购、赎回及转换业务。

  本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  (2)在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格;但若投资者在开放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。

  3.日常申购业务

  3.1申购金额限制

  其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为10元(含申购费,下同)。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元,追加申购的最低金额为单笔10,000元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易要受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。

  投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。

  3.2申购费率

  3.2.1前端收费

  通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表:

  ■

  非养老金客户申购本基金的申购费率见下表:

  ■

  3.3其他与申购相关的事项

  无

  4.日常赎回业务

  4.1赎回份额限制

  基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于1份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足1份的,登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理(份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务,具体种类以相关业务规则为准)。

  4.2赎回费率

  本基金赎回费率见下表:

  ■

  (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。)

  4.3其他与赎回相关的事项

  无

  5.日常转换业务

  5.1转换费率

  5.1.1基金间的转换业务需要收取一定的转换费。

  5.1.2基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下:

  转出金额=转出份额×转出基金当日该类基金份额净值

  转出基金赎回手续费=转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率

  补差费=(转出金额-转出基金赎回手续费)×补差费率/(1+补差费率)

  转换费用=转出基金赎回手续费+补差费

  转入金额=转出金额-转换费用

  转入份额=转入金额/转入基金当日该类基金份额净值

  5.2其他与转换相关的事项

  5.2.1适用范围

  ■

  ■

  注:1、基金暂停申购时转换转入同时也暂停,限制大额申购同样适用。

  2、同一基金不同份额之间不可进行相互转换。

  本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务。

  5.2.2业务办理机构

  本公司旗下基金的投资者可通过本公司直销机构、招商银行股份有限公司、国都证券股份有限公司和蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办理相关基金转换业务(以上机构排名不分先后)。

  投资者须到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体转换办法以销售机构规定为准。

  5.2.3 本公司旗下基金的转换业务规则以《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》为准。

  6.基金销售机构

  6.1直销机构

  中欧基金管理有限公司直销机构

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号金砖大厦5楼

  办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

  客服电话:4007009700(免长途话费)、021-68609700

  直销中心电话:021-68609602

  直销中心传真:021-68609601

  网址:www.zofund.com

  联系人:袁维

  6.2其他销售机构

  中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、国都证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司和平安银行股份有限公司。基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。

  7.基金份额净值公告的披露安排

  基金合同生效后的基金封闭期期间,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在基金开放期期间,基金管理人应当在每个开放日的次日,基金管理人应通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  8.其他需要提示的事项

  本基金自开放期的下一个工作日即2018年11月19日(含)起不再办理本基金的申购、赎回及转换业务。

  本公告仅对本基金本次开放期即2018年11月12日至2018年11月16日办理其申购、赎回及转换业务事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请认真阅读本公司网站上刊登的《招募说明书》,亦可登陆本公司网站(www.zofund.com)查询或者拨打本公司的客户服务电话(4007009700)垂询相关事宜。

  特此公告。

  中欧基金管理有限公司

  二〇一八年十一月九日

  

  中欧预见养老目标日期2035三年持有

  期混合型基金中基金(FOF)开放日常

  申购、定期定额投资业务的公告

  公告送出日期:2018年11月9日

  1.公告基本信息

  ■

  2.日常申购和赎回业务的办理时间

  中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)为养老目标日期基金,本基金基金合同自2018年10月10日起生效,对于本基金的各类基金份额,每份基金份额设定锁定持有期,原则上每份基金份额的锁定持有期为3年,锁定持有期到期后进入开放持有期,每份基金份额自其开放持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。锁定持有期指基金合同生效日(对认购份额而言)、基金份额申购确认日(对申购份额而言)或基金份额转换转入确认日(对转换转入份额而言)起(即锁定持有期起始日),至基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日次3年的年度对日前一日(即锁定持有期到期日)止,若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的,则顺延至下一个工作日。若锁定持有期起始日起至目标日期的时间间隔不足3年,则以目标日期为锁定持有期到期日。每份基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持有期,期间可以办理赎回及转换转出业务,每份基金份额的开放持有期首日为锁定持有期到期日的下一个工作日。自目标日期下一个工作日起,本基金将不再设定每份基金份额的锁定持有期和开放持有期,基金管理人可在开放日办理基金份额的申购、赎回和基金转换等业务,具体业务办理时间和操作办法由基金管理人提前公告

  本基金将自2018年11月12日起开放日常申购、定期定额申购业务。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  3.日常申购业务

  3.1 申购金额限制

  其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为1元(含申购费,下同)。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元,追加申购的最低金额为单笔10,000元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易要受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。

  投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制,本招募说明书另有约定的除外。

  3.2 申购费率

  本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费,C类基金份额不收取申购费。

  本基金A类基金份额的申购费率见下表:

  ■

  3.3 其他与申购相关的事项

  无

  4. 基金销售机构

  4.1 场外销售机构

  4.1.1 直销机构

  中欧基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号五层

  办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦7楼;中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号五层

  联系人:袁维

  电话:021-68609602

  传真:021-68609601

  客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)

  网址:www.zofund.com

  4.1.2 场外非直销机构

  (1) 名称:招商银行股份有限公司

  客服热线:95555

  公司网站:www.cmbchina.com

  (2)名称:交通银行股份有限公司

  客服热线:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (3)名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

  客服热线:95580

  网址:www.psbc.com

  (4)名称:国都证券股份有限公司

  客服热线:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (5)名称:广发证券股份有限公司

  客服热线:95575

  网址:www.gf.com.cn

  (6)名称:中泰证券股份有限公司

  客服热线:95538

  网址:http://www.zts.com.cn

  (7)名称:平安证券股份有限公司

  客服热线:95511-8

  网址:www.stock.pingan.com

  (8)名称:上海好买基金销售有限公司

  客服热线:400-700-9665

  网址:www.howbuy.com

  (9)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  客服热线:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  (10)名称:上海天天基金销售有限公司

  客服热线:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  (11)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

  客服热线:400-877-3772

  网址:www.5ifund.com

  (12)名称:上海陆金所基金销售有限公司

  客户热线:400-821-9031

  网址:www.lufunds.com

  (13)名称:珠海盈米财富管理有限公司

  客户热线:020-89629099

  网址:www.yingmi.cn

  (14)名称:北京蛋卷基金销售有限公司

  客服热线:4000-618-518

  网址:https:// danjuanapp.com

  (15)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司

  客服热线:4000988511/ 4000888816

  网址:http://fund.jd.com/

  (16)名称:腾安基金销售(深圳)有限公司

  客服热线: 95017转1再转8

  网址:http://www.tenganxinxi.com

  (17)名称:平安银行股份有限公司

  客服热线:95511-3

  网址:www.bank.pingan.com

  基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。

  4.2 场内销售机构

  无

  5.基金份额净值公告的披露安排

  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日后的3个工作日内,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

  6.其他需要提示的事项

  本公告仅对本基金开放日常申购、定期定额投资业务有关的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》。

  投资者可登陆本公司网站www.zofund.com,或拨打本公司客服电话400-700-9700、021-68609700咨询相关信息。

  风险提示:本基金名称中包含“养老”不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺,本基金不保本,可能发生亏损。本基金为基金中基金,基金随着所设定目标日期的临近,逐步降低权益类资产的配置比例,增加非权益类资产的配置比例,从而逐步降低整体组合的波动性,并实现风险分散的目标。本基金相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险和预期收益较小,但高于债券基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  特此公告。

  中欧基金管理有限公司

  二〇一八年十一月九日

本版导读

2018-11-09

信息披露