华宝现金宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要

2018-11-09 来源: 作者:

  基金管理人:华宝基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  【重要提示】

  本基金根据2005年2月18日中国证券监督管理委员会《关于同意华宝现金宝货币市场证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2005]23 号)和《关于华宝现金宝货币市场基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2005]43号)的核准,进行募集。基金合同于2005年3月31日正式生效。

  基金管理人保证《华宝现金宝货币市场基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理公司不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金招募说明书。

  本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写,经基金托管人审核,并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。

  本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年9月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日,财务数据未经审计。

  一、 《基金合同》生效日期

  本系列基金自2005年2月28日到2005年3月25日向个人投资者和机构投资者同时发售,《基金合同》于2005年3月31日生效。

  二、 基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:华宝基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  法定代表人:孔祥清

  总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)

  成立日期:2003年3月7日

  注册资本:1.5亿元

  电话:021-38505888

  联系人:章希

  股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。

  (二)基金管理人主要人员情况

  1、董事会成员

  孔祥清先生,董事长,硕士,高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长,中国宝武钢铁集团有限公司产业金融党工委副书记、纪委书记,法兴华宝汽车租赁(上海)有限公司董事长,华宝信托有限责任公司董事,华宝都鼎(上海)融资租赁有限公司董事长,中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。

  HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分析师,Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司,先后担任公司营运总监、董事会秘书、副总经理,现任华宝基金管理有限公司总经理。

  Michael Martin先生,董事,博士。曾任Wachtell Lipton Rosen & Katz律师助理;第一波士顿银行董事总经理;瑞银证券董事总经理;Brooklyn NY Holdings总裁;现任美国华平投资集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理,美国Financial Engines董事、加拿大DBRS董事、美国Mariner Finance董事。

  周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗银行(香港)投资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理,华融资产管理股份有限公司董事,上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。

  胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。

  尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望集团常务副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。

  陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资(集团)有限公司高级顾问。

  2、监事会成员

  朱莉丽女士,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美国华平集团执行董事。

  杨莹女士,监事,本科。曾在三九集团、中国平安保险(集团)股份有限公司、永亨银行(中国)有限公司、中国民生银行工作,现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。

  贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理;现任华宝基金管理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。

  王波先生,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼互金策划部总经理。

  3、高级管理人员

  孔祥清先生,董事长,简历同上。

  HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上。

  向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。

  欧江洪先生,副总经理,本科。曾任宝钢集团财务部主办,宝钢集团成本管理处主管,宝钢集团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书,宝钢集团办公厅秘书室主任,华宝投资有限公司总经理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书,宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公室主任。现任华宝基金管理有限公司副总经理。

  李慧勇先生,副总经理,硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/所长助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。

  刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。

  2、本基金基金经理

  高文庆,硕士。2010年5月加入华宝基金管理有限公司,先后担任助理风险分析师、助理产品经理、信用分析师、高级信用分析师、基金经理助理等职务。2017年3月起任华宝现金宝货币市场基金、华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  陈昕,经济学学士。2003年7月加入华宝基金管理有限公司,先后在清算登记部、交易部、固定收益部从事固定收益产品相关的估值、交易、投资工作,现任固定收益部总经理。2011年11月起任华宝现金宝货币市场基金基金经理,2012年6月至2014年2月任华宝中证短融50债券基金基金经理,2012年12月起任华宝现金添益交易型货币市场基金基金经理。

  现金宝货币市场基金的历任基金经理:

  王旭巍先生,任职时间为2005年3月至2007年2月。

  曾丽琼女士,任职期间为2007年2月至2010年6月。

  华志贵先生,任职期间为2010年6月至2011年11月。

  3、固定收益投资决策委员会成员

  李慧勇先生,公司副总经理。

  陈昕先生,固定收益部总经理、华宝现金宝货币市场基金、华宝现金添益交易型货币市场基金基金经理。

  李栋梁先生,固定收益部副总经理、华宝宝康债券投资基金、华宝增强收益债券型证券投资 基金、华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金、华宝可转债债券型证券投资基金基金经理、华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金、华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金、华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  4、上述人员之间不存在近亲属关系。

  (三)基金管理人内部控制制度

  1、风险管理体系

  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)。

  针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

  (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构、建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

  (2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。

  (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。

  (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。

  (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施。

  (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要时结合新的需求加以改变。

  (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。

  2、内部控制制度

  (1)内部风险控制原则

  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

  有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,维护内部控制制度的有效执行;

  独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作,独立进行;

  相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点;

  防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和监督防范措施;

  成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;

  合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订;

  全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员工,不留有制度上的空白或漏洞;

  审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点;

  适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。

  (2)内部风险控制的要求和内容

  内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

  内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

  (3)督察长制度

  公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。

  督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  (4)监察稽核及风险管理制度

  监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。

  监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。

  3、基金管理人关于内部合规控制声明书

  (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

  (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

  三、基金托管人

  一、基金托管人情况

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田青

  联系电话:(010)6759 5096

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

  2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

  二、基金托管人的内部控制制度

  (一)内部控制目标

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  (二)内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

  (三)内部控制制度及措施

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  (一)监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  (二)监督流程

  1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

  2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

  3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

  四、相关服务机构

  (一)本基金基金份额销售机构

  本基金A类和B类基金份额仅在代销机构办理申购、赎回等业务。

  本基金E类基金份额仅通过本公司直销中心(包括直销柜台、直销e网金)及公司指定的电子交易平台办理申购、赎回等业务。

  1、本基金E类基金份额的销售机构:

  (1)本公司直销柜台

  本公司在上海开设直销柜台

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  法定代表人:孔祥清

  直销柜台电话:021-38505731、38505732、021-38505888-301或302

  直销柜台传真:021-50499663、50988055

  网址:www.fsfund.com

  (2)本公司直销e网金

  本公司直销e网金网址:www.fsfund.com

  客户服务电话:4007005588、021-38924558

  (3)深圳前海微众银行股份有限公司

  办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

  注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  法定代表人:顾敏

  客户服务电话:400-999-8800

  公司网址:www.webank.com

  (4)上海大智慧财富管理有限公司

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

  联系人:裘爱萍

  联系电话:021-20219966

  客户服务电话:021-20219931

  公司网址: https://8.gw.com.cn/

  (5)北京蛋卷基金销售有限公司

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  联系电话:15910450297

  传真:010-61840699

  客户服务电话:4000618518

  公司网址:https://danjuanapp.com/

  (6)上海好买基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  联系电话:400-700-9665

  客户服务电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (7)和讯信息科技有限公司

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  联系电话:400-920-0022

  客户服务电话:400-920-0022

  公司网址:www.licaike.com

  (8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  客户服务电话:400-166-1188

  公司网址:http://8.jrj.com.cn

  (9)北京肯特瑞基金销售有限公司

  办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  客户服务电话:4000988511

  公司网址:http://kenterui.jd.com

  (10)上海陆金所资产管理有限公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  客户服务电话:4008219031

  公司网址:www.lufunds.com

  (11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  客户服务电话:4000-776-123

  公司网址:http://www.fund123.cn/

  (12)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  客户服务电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  (13)上海天天基金销售有限公司

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  联系电话:400-1818-188

  客户服务电话:400-1818-188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  (14)浙江同花顺基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  联系人:张丽琼

  联系电话:4008-773-772

  客户服务电话:4008-773-772

  公司网址:www.5ifund.com

  (15)上海挖财金融信息服务有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  客户服务电话:021-50810673

  公司网址: www.wacaijijin.com

  (16)上海万得投资顾问有限公司

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  客户服务电话:400-821-0203

  (17)深圳众禄基金销售股份有限公司

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  客户服务电话:400-678-8887

  公司网址:www.zlfund.cn

  2、本基金A类、B类基金份额的销售机构:

  (1)中国农业银行股份有限公司

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  邮编:100005

  法定代表人:周慕冰

  客户服务电话:95599

  公司网址:www.abchina.com

  (2)中国银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

  注册地址:北京市复兴门内大街1号

  邮编:100818

  法定代表人:陈四清

  联系人:陈洪源

  客户服务电话:95566

  公司网址:www.boc.cn

  (3)中国建设银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  邮编:100033

  法定代表人:田国立

  客户服务电话:95533

  公司网址:www.ccb.com

  (4)交通银行股份有限公司

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  邮编:200120

  法定代表人:彭纯

  联系人:曹榕

  传真:(021)58408483

  客户服务电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com

  (5)招商银行股份有限公司

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  邮编:518040

  法定代表人:李建红

  联系人:邓炯鹏

  客户服务电话:95555

  公司网址:www.cmbchina.com

  (6)兴业银行股份有限公司

  办公地址:中国福州市湖东路154号

  注册地址:中国福州市湖东路154号

  邮编:350003

  法定代表人:高建平

  客户服务电话:95561

  公司网址:www.cib.com.cn

  (7)中国民生银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公楼

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  邮编:100031

  法定代表人:洪崎

  联系人:王志刚

  传真:010-57092611

  客户服务电话:95568

  公司网址:www.cmbc.com.cn

  (8)渤海银行股份有限公司

  办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

  注册地址:中国天津市河东区海河东路218号

  邮编:300012

  法定代表人:李伏安

  联系人:王星

  客户服务电话:95541

  公司网址:www.cbhb.com.cn

  (9)广发银行股份有限公司

  办公地址:广东省广州市东风东路713号

  注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号

  邮编:510080

  法定代表人:杨明生

  客户服务电话:400-830-8003

  公司网址:www.cgbchina.com.cn

  (10)华夏银行股份有限公司

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  邮编:100005

  法定代表人:李民吉

  客户服务电话:95577

  公司网址:www.hxb.com.cn

  (11)江苏银行股份有限公司

  办公地址:南京市中华路26号

  注册地址:南京市中华路26号

  邮编:210001

  法定代表人:夏平

  客户服务电话:96098,40086-96098

  公司网址:www.jsbchina.cn

  (12)平安银行股份有限公司

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

  注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  邮编:518001

  法定代表人:谢永林

  联系人:戴青

  客户服务电话:95511-3

  公司网址:www.bank.pingan.com

  (13)上海浦东发展银行股份有限公司

  办公地址:上海市中山东一路12号

  注册地址:上海市中山东一路12号

  邮编:200002

  法定代表人:高国富

  联系人:胡子豪

  传真:021-61162165

  客户服务电话:95528

  公司网址:www.spdb.com.cn

  (14)深圳前海微众银行股份有限公司

  办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

  注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  法定代表人:顾敏

  客户服务电话:400-999-8800

  公司网址:www.webank.com

  (15)中信银行股份有限公司

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  邮编:100010

  法定代表人:李庆萍

  联系人:王晓琳

  客户服务电话:95558

  公司网址:www.citicbank.com

  (16)安信证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  邮编:518026

  法定代表人:王连志

  联系人:陈剑虹

  联系电话:4008-001-001

  客户服务电话:95517

  公司网址:www.essence.com.cn

  (17)渤海证券股份有限公司

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号(奥体中心北侧)

  注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人:王春峰

  联系人:王星

  传真:022-28451958

  客户服务电话:400-651-5988

  公司网址:www.ewww.com.cn

  (18)长城证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17楼

  邮编:518034

  法定代表人:丁益

  联系人:金夏

  客户服务电话:400-6666-888

  公司网址:www.cgws.com

  (19)长江证券股份有限公司

  办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

  注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

  邮编:430015

  法定代表人:尤习贵

  联系人:奚博宇

  联系电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  客户服务电话:95579

  公司网址:www.95579.com

  (20)德邦证券股份有限公司

  办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼

  注册地址:上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

  法定代表人:武晓春

  联系人:刘熠

  联系电话:95353

  传真:862168767981

  客户服务电话:400-8888-128

  公司网址:www.tebon.com.cn

  (21)第一创业证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦18F

  注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  邮编:518000

  法定代表人:刘学民

  联系人:李晓伟

  传真:0755-25838701

  客户服务电话:95358

  公司网址:www.firstcapital.com.cn/

  (22)东北证券股份有限公司

  办公地址:长春市生态大街6666号

  注册地址:长春市生态大街6666号

  邮编:130118

  法定代表人:李福春

  联系人:安岩岩

  联系电话:400-600-0686

  传真:0431-85096795

  客户服务电话:95360

  公司网址:www.nesc.cn

  (23)东方证券股份有限公司

  办公地址:上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼21-29层

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  邮编:200010

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:王欣

  联系电话:95503

  传真:021-63326729

  客户服务电话:95503

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  (24)东海证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  法定代表人:赵俊

  联系人:王一彦

  联系电话:95531

  传真:021-50498825

  客户服务电话:95531;400-8888-588

  公司网址:www.longone.com.cn

  (25)东吴证券股份有限公司

  办公地址:苏州工业园区星阳街5号

  注册地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号

  邮编:215021

  法定代表人:范力

  联系人:陆晓

  传真:0512-62938527

  客户服务电话:95330

  公司网址:www.dwzq.com.cn

  (26)东兴证券股份有限公司

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人:魏庆华

  联系人:夏锐

  传真:010-66555246

  客户服务电话:400-8888-993、95309

  公司网址:www.dxzq.net.cn

  (27)方正证券股份有限公司

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:高利

  联系人:程博怡

  客户服务电话:95571

  公司网址:www.foundersc.com

  (28)光大证券股份有限公司

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼

  注册地址:上海市静安区新闸路1508 号

  法定代表人:周健男

  联系人:李晓皙

  传真:021-22169134

  客户服务电话:95525

  公司网址:www.ebscn.com

  (29)广发证券股份有限公司

  办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

  注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  法定代表人:孙树明

  联系人:马梦洁

  客户服务电话:95575

  公司网址:www.gf.com.cn

  (30)国都证券股份有限公司

  办公地址:北京市东城区东直门内大街3号国华投资大厦9层

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  邮编:100007

  法定代表人:王少华

  联系人:李弢

  传真:010-84183311

  客户服务电话:400-818-8118

  公司网址:www.guodu.com

  (31)国泰君安证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  法定代表人:杨德红

  联系人:钟伟镇

  联系电话:400-888-6628

  传真:021-38670666

  客户服务电话:95521

  公司网址:www.gtja.com

  (32)国信证券股份有限公司

  办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼

  法定代表人:何如

  联系人:周杨

  联系电话:95536

  传真:0755-82133952

  客户服务电话:95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  (33)国元证券股份有限公司

  注册地址:合肥寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  客户服务电话:4008888777或95578

  公司网址:www.gyzq.com.cn

  (34)海通证券股份有限公司

  办公地址:上海广东路689号

  注册地址:上海淮海中路98号

  法定代表人:周杰

  联系人:李楠

  客户服务电话:95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址:www.htsec.com

  (35)恒泰证券股份有限公司

  办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

  注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

  邮编:010010

  法定代表人:庞介民

  联系人:熊丽

  联系电话:400-196-6188

  客户服务电话:400-196-6188

  公司网址:www.cnht.com.cn

  (36)申万宏源西部证券有限公司

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  邮编:830002

  法定代表人:李琦

  联系人:陈飙

  传真:0991-2301927

  客户服务电话:400-800-0562

  公司网址:www.hysec.com

  (37)华安证券股份有限公司

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  邮编:230081

  法定代表人:章宏韬

  联系人:范超

  传真:0551-65161672

  客户服务电话:95318

  公司网址:www.hazq.com

  (38)华宝证券有限责任公司

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  邮编:200120

  法定代表人:陈林

  联系电话:400-820-9898

  传真:021-68777822

  客户服务电话:400-820-9898

  公司网址:www.cnhbstock.com

  (39)华福证券有限责任公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦18-19层

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8 层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:王虹

  传真:021-20655196

  客户服务电话:95547

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (40)华泰证券股份有限公司

  办公地址:南京市江东中路288号华泰证券一号楼

  注册地址:南京市江东中路228号

  邮编:210019

  法定代表人:周易

  联系人:马艺卿

  传真:021-83387254

  客户服务电话:95597

  公司网址:www.htsc.com.cn

  (41)江海证券有限公司

  办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号

  注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  邮编:150028

  法定代表人:赵宏波

  联系人:姜志伟

  传真:0451-82337279

  客户服务电话:400-666-2288

  公司网址:www.jhzq.com.cn

  (42)民生证券股份有限公司

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  邮编:100005

  法定代表人:冯鹤年

  联系人:韩秀萍

  联系电话:400-619-8888

  传真:010-85127917

  客户服务电话:95376

  公司网址:www.mszq.com

  (43)中国民族证券有限责任公司

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  法定代表人:姜志军

  联系人:程博怡

  客户服务电话:400-889-5618

  公司网址:www.e5618.com

  (44)平安证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:何之江

  联系人:周驰

  联系电话:95511

  传真:0755-82435367

  客户服务电话:95511-8

  公司网址:www.stock.pingan.com

  (45)山西证券股份有限公司

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:韩笑

  传真:0351-8686619

  客户服务电话:400-666-1618、95573

  公司网址:www.i618.com.cn

  (46)上海证券有限责任公司

  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

  注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人:李俊杰

  联系人:邵珍珍

  传真:021-53686100,021-53686200

  客户服务电话:021-962518

  公司网址:www.962518.com

  (47)申万宏源证券有限公司

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  邮编:200031

  法定代表人:李梅

  联系人:陈飙

  联系电话:95523

  传真:021-33388224

  客户服务电话:95523

  公司网址:www.swhysc.com

  (48)西南证券股份有限公司

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  邮编:400023

  法定代表人:廖庆轩

  联系人:周青

  传真:023-63786212

  客户服务电话:4008-096-096

  公司网址:www.swsc.com.cn

  (49)信达证券股份有限公司

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:张晓辰

  传真:010-63081344

  客户服务电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  (50)兴业证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

  注册地址:福州市湖东路268号

  法定代表人:杨华辉

  联系人:(公邮)

  客户服务电话:95562

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  (51)中国银河证券股份有限公司

  办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  邮编:100033

  法定代表人:陈共炎

  联系人:辛国政

  联系电话:95551

  传真:010-83574807

  客户服务电话:4008-888-888或95551

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (52)招商证券股份有限公司

  办公地址:深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:霍达

  联系人:黄婵君

  联系电话:95565

  传真:0755-82943227

  客户服务电话:95565

  公司网址:www.newone.com.cn

  (53)中航证券有限公司

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  邮编:100102

  法定代表人:王晓峰

  联系人:王紫雯

  传真:010-59562637

  客户服务电话:400-8866-567

  公司网址:www.avicsec.com

  (54)中国国际金融股份有限公司

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:毕明建

  联系人:吕卓

  联系电话:010-65051166

  传真:010-65058065

  客户服务电话:400-910-1166

  公司网址:www.cicc.com

  (55)中泰证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

  注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:秦雨晴

  传真:021-20315125

  客户服务电话:95538

  公司网址:www.zts.com.cn

  (56)中国中投证券有限责任公司

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  注册地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第04层、18-21层

  法定代表人:高涛

  联系人:胡芷境

  联系电话:95532

  传真:0755-82026539

  客户服务电话:95532或400-600-8008

  公司网址:www.china-invs.cn

  (57)中信建投证券股份有限公司

  办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人:王常青

  联系人:许梦园

  联系电话:400-888-8108

  客户服务电话:95587

  公司网址:www.csc108.com

  (58)中信期货有限公司

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  传真:0755-83217421

  客户服务电话:400-990-8826

  公司网址:www.citicsf.com

  (59)中信证券股份有限公司

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  邮编:100026

  法定代表人:张佑君

  联系人:王一通

  联系电话:400-889-5548

  传真:010-60833739

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.cs.ecitic.com

  (60)中信证券(山东)有限责任公司

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  邮编:266000

  法定代表人:姜晓林

  联系人:刘晓明

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  (61)中银国际证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼

  注册地址:上海浦东银城中路200号中银大厦39层

  邮编:200120

  法定代表人:宁敏

  联系人:许慧琳

  联系电话:400-620-8888

  传真:021-50372474

  客户服务电话:4006208888

  公司网址:www.bocichina.com

  (62)北京蛋卷基金销售有限公司

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  联系电话:15910450297

  传真:010-61840699

  客户服务电话:4000618518

  公司网址:https://danjuanapp.com/

  (63)上海好买基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  联系电话:400-700-9665

  客户服务电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (64)和讯信息科技有限公司

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  联系电话:400-920-0022

  客户服务电话:400-920-0022

  公司网址:www.licaike.com

  (65)上海华夏财富投资管理有限公司

  客户服务电话:400-817-5666

  (66)上海基煜基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

  法定代表人:王翔

  客户服务电话:400-820-5369

  公司网址:www.jiyufund.com.cn

  (67)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  客户服务电话:400-166-1188

  公司网址:http://8.jrj.com.cn

  (68)北京肯特瑞基金销售有限公司

  办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  客户服务电话:4000988511

  公司网址:http://kenterui.jd.com

  (69)上海联泰资产管理有限公司

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  客户服务电话:4000-466-788

  公司网址:www.66zichan.com

  (70)上海陆金所资产管理有限公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  客户服务电话:4008219031

  公司网址:www.lufunds.com

  (71)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  客户服务电话:4000-776-123

  公司网址:http://www.fund123.cn/

  (72)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

  联系电话:400-820-0025

  客户服务电话:400-821-5399

  公司网址:www.noah-fund.com

  (73)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  客户服务电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  (74)深圳腾元基金销售有限公司

  办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810

  注册地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810

  法定代表人:曾革

  联系人:杨苗苗

  客户服务电话:4006-877-899

  公司网址:www.tenyuanfund.com

  (75)上海天天基金销售有限公司

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  联系电话:400-1818-188

  客户服务电话:400-1818-188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  (76)浙江同花顺基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  联系人:张丽琼

  联系电话:4008-773-772

  客户服务电话:4008-773-772

  公司网址:www.5ifund.com

  (77)上海挖财金融信息服务有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  客户服务电话:021-50810673

  公司网址: www.wacaijijin.com

  (78)上海万得投资顾问有限公司

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  客户服务电话:400-821-0203

  (79)北京新浪仓石基金销售有限公司

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  客户服务电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  (80)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  客户服务电话:400-6099-200

  公司网址:www.yixinfund.com

  (81)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  客户服务电话:400-684-0500

  公司网址:www.ifastps.com.cn

  (82)中经北证(北京)资产管理有限公司

  办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  联系电话:400-600-0030

  客户服务电话:400-600-0030

  公司网址:www.bzfunds.com

  (83)深圳众禄基金销售股份有限公司

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  客户服务电话:400-678-8887

  公司网址:www.zlfund.cn基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。

  (二) 注册登记机构:华宝基金管理有限公司(同上)

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  联系电话:(86 21) 3135 8666

  传真: (86 21) 3135 8600

  联系人:黎 明

  经办律师:吕红、黎明

  (四) 会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:(021) 23238888

  传真:(021) 23238800

  联系人:张勇

  经办注册会计师:薛竞、张勇

  五、基金简介

  基金名称:华宝现金宝货币市场基金

  基金类型:契约型开放式基金

  六、基金的投资

  (一)本基金投资目标、对象、理念和策略

  1、投资目标

  保持本金的安全性和基金财产的流动性,追求高于比较基准的稳定收益。

  2、投资理念

  积极投资,精细管理。在保障基金财产安全的前提下,寻求流动性与收益性的最佳平衡。

  3、投资范围

  本基金主要投资于货币市场工具,包括现金、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单、剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券、期限在一年以内(含一年)的债券回购、中央银行票据,经中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

  4、投资策略

  (1)研究宏观经济指标及利率变动趋势,确定投资组合平均久期。

  (2)在满足投资组合平均久期的条件下,充分考虑相关品种的收益性、流动性、信用等级,确定组合配置。

  (3)利用现代金融分析方法和工具,优化组合配置效果,实现组合增值。

  (4)采用均衡分布、滚动投资、优化期限配置等方法,加强流动性管理。

  (5)实时监控各品种利率变动,捕捉无风险套利机会。

  5、业绩比较基准

  同期7天通知存款利率(税后):(1-利息税率)×当期银行7天通知存款利率

  6、风险-收益特征

  本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种,其预期风险和预期收益率都低于股票、债券和混合型基金。

  (二)投资程序

  1、公司研究部通过内部独立研究,研究人员根据市场公开披露的信息及专业机构提供的研究报告,对市场利率的预期变动进行分析;跟踪、监测市场上各类金融投资工具的收益率变动,并据此提出投资建议。

  2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组综合对国内外宏观经济、货币政策、货币市场发展趋势等要素的分析判断,按照基金合同规定,提出下一阶段本基金类属资产配置比例。

  3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

  4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考本公司研究部和其他研究机构的研究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合并负责日常基金管理。

  5、设置集中交易室,基金经理将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的基础上,将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。

  6、内控审计风险管理部对基金投资过程进行日常监督。

  7、基金经理小组将跟踪货币市场的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。

  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。

  (三)投资限制

  1、组合限制

  (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天;

  (2)投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

  (3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10%;

  (4)存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的30%;存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的5%;

  (5)本基金的投资组合中,债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%;

  (下转B42版)

本版导读

2018-11-09

信息披露