国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告

2018-11-09 来源: 作者:

  (上接B13版)

  1、投资人无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为无效后3个工作日内划入投资人指定账户。

  2、本基金《基金合同》生效前,全部认购资金将存入专门账户,认购款项在募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

  3、基金募集结束后,基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定,完成基金份额持有人的权益登记。

  六、基金的验资与基金合同生效

  根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  在本基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。

  若《基金合同》不能生效,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。

  七、本基金募集的当事人和中介机构

  (一)基金管理人

  名称:国投瑞银基金管理有限公司

  英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

  住所:上海市虹口区东大名路638号7层

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

  法定代表人:叶柏寿

  设立日期:2002年6月13日

  电话:(0755)83575992

  传真:(0755)82904048

  联系人:杨蔓

  (二)基金托管人

  名称:中国银行股份有限公司

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

  法定代表人:陈四清

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管部门信息披露联系人:王永民

  传真:(010)66594942

  中国银行客服电话:95566.

  (三)基金份额发售机构

  1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

  电话:(0755) 83575992 83575993

  传真:(0755) 82904048

  联系人:杨蔓、贾亚莉

  客服电话:400-880-6868

  网站:www.ubssdic.com

  2、代销机构

  (1)中国银行股份有限公司

  住所:北京市复兴门内大街1号

  办公地址:北京市复兴门内大街1号

  法定代表人:陈四清

  电话:010-66596688

  联系人:客户服务中心

  客服电话:95566

  网站:www.boc.cn

  (2)交通银行股份有限公司

  住所:上海市银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  电话:021-58781234

  传真:021-58408483

  联系人: 王菁

  客服电话:95559

  公司网站:www.bankcomm.com

  (3)平安银行股份有限公司

  住所:广东省深圳市深南东路5047号

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

  法定代表人:谢永林

  联系人:赵杨

  电话:0755-22166574

  传真:021-50979507

  客服电话:95511-3

  公司网站: bank.pingan.com

  (4)中国民生银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  电话:010-58560666

  传真:010-58560666

  联系人: 徐野

  客服电话:95568

  公司网站:www.cmbc.com.cn

  (5)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  电话:021-54509988

  传真:021-54660501

  客服电话:95021

  公司网站:www.1234567.com.cn

  (6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  (7)浙江同花顺基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

  法定代表人:凌顺平

  电话:0571-88911818-8653

  传真:0571-86800423

  联系人:李珍珍

  客服电话:4008-773-772

  公司网站:www.5ifund.com

  (8)上海陆金所基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:胡学勤

  联系人:宁博宇

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  客户服务电话: 4008219031

  网址:www.lufunds.com

  (9)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼

  法定代表人:杨文斌

  电话:021-20613999

  传真:021-68596916

  联系人:王诗玙

  客户服务电话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (10)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:单丙烨

  电话:021-20691832

  传真:021-20691861

  客服电话:400-820-2899

  公司网站:www.erichfund.com

  (11)阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

  办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

  法定代表人: 李科

  电 话:010-59053660

  传 真: 010-59053700

  联系人:王超

  客户服务电话:95510

  公司网站: http://fund.sinosig.com

  (12)深圳众禄基金销售股份有限公司

  住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  联系人:童彩平

  客户服务电话:4006-788-887

  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  (13)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座17层

  法定代表人: 陈超

  联系人:江卉

  电话:010-89189288

  传真:010-89188000

  客服电话:400 098 8511

  网站:http://fund.jd.com/

  (14)珠海盈米基金销售有限公司

  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

  法定代表人:肖雯

  联系人:邱湘湘

  电话:020-89629099

  传真:020-89629011

  客服电话:020-89629066

  网站:www.yingmi.cn

  (15)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18楼

  法定代表人:李兴春

  传真:021-50583633

  联系人:陈孜明

  客服电话:400-921-7755

  公司官网:www.leadfund.com.cn

  3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (四)基金登记机构

  名称:国投瑞银基金管理有限公司

  住所:上海市虹口区东大名路638号7层

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

  法定代表人:叶柏寿

  电话:(0755)83575836

  传真:(0755)82912534

  联系人:冯伟

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海源泰律师事务所

  住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  经办律师:刘佳、张雯倩

  联系人:刘佳

  (六)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  电话:(010)58153000、(0755)25028288

  传真:(010)85188298、(0755)25026188

  签章注册会计师:吴翠蓉、高鹤

  联系人:昌华

  国投瑞银基金管理有限公司

  2018年11月9日

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2018-11-09

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