华宝中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2018-11-09 来源: 作者:

  基金管理人:华宝基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  【重要提示】

  本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准华宝兴业中证100指数证券投资基金募集的批复》(证监许可[2009]754号)的核准,进行募集。基金合同于2009年9月29日正式生效。

  基金管理人保证《华宝中证100指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金作为指数基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金招募说明书。

  本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写,经基金托管人审核,并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。

  本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年9月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日,数据未经审计。

  一、《基金合同》生效日期

  本基金自2009年8月26日到2009年9月25日向个人投资者和机构投资者同时发售,《基金合同》于2009年9月29日生效。

  二、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  基金管理人:华宝基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  法定代表人:孔祥清

  总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)

  成立日期:2003年3月7日

  注册资本:1.5亿元

  电话:021-38505888

  传真:021-38505777

  联系人:章希

  股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  孔祥清先生,董事长,硕士,高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司副总经理、法兴华宝汽车租赁(上海)有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事、华宝都鼎(上海)融资租赁有限公司董事长、中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。

  HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分析师,Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司,先后担任公司营运总监、董事会秘书、副总经理,现任华宝基金管理有限公司总经理。

  Michael Martin先生,董事,博士。曾任Wachtell Lipton Rosen & Katz律师助理;第一波士顿银行董事总经理;瑞银证券董事总经理;Brooklyn NY Holdings总裁;现任美国华平投资集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理,美国Financial Engines董事、加拿大DBRS董事、美国Mariner Finance董事。

  周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗银行(香港)投资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理,华融资产管理股份有限公司董事,上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。

  胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。

  尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望集团常务副总裁,比利时富通银行中国区CEO兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。

  陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资(集团)有限公司高级顾问。

  2、监事会成员

  朱莉丽女士,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美国华平集团执行董事。

  杨莹女士,监事,本科。曾在三九集团、中国平安保险(集团)股份有限公司、永亨银行(中国)有限公司、中国民生银行工作,现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。

  贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理;现任华宝基金管理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。

  王波先生,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼互金策划部总经理。

  3、总经理及其他高级管理人员

  孔祥清先生,董事长,简历同上。

  HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上。

  向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。2002年加入华宝基金管理有限公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。

  欧江洪先生,副总经理,本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢集团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任、华宝投资有限公司总经理助理兼行政人事部总经理、党委组织部部长,党委办公室主任、董事会秘书等职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。

  李慧勇先生,副总经理,硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/所长助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。

  刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。

  4、本基金基金经理

  陈建华先生,硕士。曾在南方证券上海分公司工作。2007年8月加入华宝基金管理有限公司,先后在研究部、量化投资部任助理分析师、数量分析师、华宝上证180价值ETF、华宝上证180价值ETF联接基金经理助理,兼任华宝上证180成长ETF、华宝上证180成长ETF联接基金经理助理,2012年12月起任华宝中证100指数型证券投资基金基金经理,2015年4月起任华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理。2017年5月起任华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金、华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年7月起任华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  5、权益投资决策委员会成员

  刘自强先生,投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝高端制造股票型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  闫旭女士,投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  胡戈游先生,助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活股票型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  曾豪先生,研究部总经理,华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。

  蔡目荣先生,国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金、华宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理。

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  (三)基金管理人职责

  基金管理人应严格依法履行下列职责:

  1、依法募集本基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  2、办理本基金备案手续;

  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  6、编制季度、半年度和年度基金报告;

  7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  9、召集基金份额持有人大会;

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  12、中国证监会规定的其他职责。

  (四)基金管理人承诺

  1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

  2、基金管理人不从事下列行为:

  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

  3、基金经理承诺

  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  (五)基金管理人内部控制制度

  1、风险管理体系

  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)。

  针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

  (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

  (2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。

  (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。

  (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。

  (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施。

  (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要时结合新的需求加以改变。

  (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。

  2、内部控制制度

  (1)内部风险控制原则

  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,保证内部控制制度的有效执行。

  独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作,独立进行。

  相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

  防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和监督防范措施。

  成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定,并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订。

  全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员工,不留有制度上的空白或漏洞。

  审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。

  (2)内部风险控制的要求和内容

  内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

  内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

  (3)督察长制度

  公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。

  督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  (4)监察稽核及风险管理制度

  监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。

  监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。

  3、基金管理人关于内部合规控制声明书

  (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

  (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

  三、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田 青

  联系电话:(010)6759 5096

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

  2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

  二、基金托管人的内部控制制度

  (一)内部控制目标

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  (二)内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

  (三)内部控制制度及措施

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  (一)监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  (二)监督流程

  1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

  2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

  3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

  四、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构:

  (1)直销柜台

  本公司在上海开设直销柜台。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  法定代表人:孔祥清

  直销柜台电话:021-38505731、38505732、021-38505888-301或302

  直销柜台传真:021-50499663、50988055

  网址:www.fsfund.com

  (2)直销e网金

  投资者可以通过本公司网上交易直销e网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.fsfund.com。

  2、代销机构

  (1)中国工商银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  邮编:100140

  法定代表人:易会满

  联系电话:95588

  客户服务电话:95588;010-66106114

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (2)中国农业银行股份有限公司

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  邮编:100005

  法定代表人:周慕冰

  联系电话:95599

  客户服务电话:95599

  公司网址:www.abchina.com

  (3)中国银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

  注册地址:北京市复兴门内大街1号

  邮编:100818

  法定代表人:陈四清

  联系人:陈洪源

  联系电话:95566

  客户服务电话:95566

  公司网址:www.boc.cn

  (4)中国建设银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  邮编:100033

  法定代表人:田国立

  联系电话:95533

  客户服务电话:95533

  公司网址:www.ccb.com

  (5)交通银行股份有限公司

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  邮编:200120

  法定代表人:彭纯

  联系人:曹榕

  联系电话:95559

  传真:(021)58408483

  客户服务电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com

  (6)招商银行股份有限公司

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  邮编:518040

  法定代表人:李建红

  联系人:邓炯鹏

  联系电话:95555

  客户服务电话:95555

  公司网址:www.cmbchina.com

  (7)兴业银行股份有限公司

  办公地址:中国福州市湖东路154号

  注册地址:中国福州市湖东路154号

  邮编:350003

  法定代表人:高建平

  联系电话:95561

  客户服务电话:95561

  公司网址:www.cib.com.cn

  (8)中国民生银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公楼

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  邮编:100031

  法定代表人:洪崎

  联系人:王志刚

  联系电话:95568

  传真:010-57092611

  客户服务电话:95568

  公司网址:www.cmbc.com.cn

  (9)渤海银行股份有限公司

  办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

  注册地址:中国天津市河东区海河东路218号

  邮编:300012

  法定代表人:李伏安

  联系人:王星

  联系电话:400-888-8811

  客户服务电话:95541

  公司网址:www.cbhb.com.cn

  (10)华夏银行股份有限公司

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  邮编:100005

  法定代表人:李民吉

  联系电话:95577

  客户服务电话:95577

  公司网址:www.hxb.com.cn

  (11)江苏银行股份有限公司

  办公地址:南京市中华路26号

  注册地址:南京市中华路26号

  邮编:210001

  法定代表人:夏平

  联系电话:400-869-6098

  客户服务电话:96098,40086-96098

  公司网址:www.jsbchina.cn

  (12)平安银行股份有限公司

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

  注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  邮编:518001

  法定代表人:谢永林

  联系人:戴青

  联系电话:95511

  客户服务电话:95511-3

  公司网址:www.bank.pingan.com

  (13)上海浦东发展银行股份有限公司

  办公地址:上海市中山东一路12号

  注册地址:上海市中山东一路12号

  邮编:200002

  法定代表人:高国富

  联系人:胡子豪

  联系电话:95528

  传真:021-61162165

  客户服务电话:95528

  公司网址:www.spdb.com.cn

  (14)中信银行股份有限公司

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  邮编:100010

  法定代表人:李庆萍

  联系人:王晓琳

  联系电话:95558

  客户服务电话:95558

  公司网址:www.citicbank.com

  (15)安信证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  邮编:518026

  法定代表人:王连志

  联系人:陈剑虹

  客户服务电话:95517

  公司网址:www.essence.com.cn

  (16)渤海证券股份有限公司

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号(奥体中心北侧)

  注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人:王春峰

  联系人:王星

  联系电话:400-651-5988

  传真:022-28451958

  客户服务电话:400-651-5988

  公司网址:www.ewww.com.cn

  (17)长城证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17楼

  邮编:518034

  法定代表人:丁益

  联系人:金夏

  联系电话:400-666-6888

  客户服务电话:400-6666-888

  公司网址:www.cgws.com

  (18)长江证券股份有限公司

  办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

  注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

  邮编:430015

  法定代表人:尤习贵

  联系人:奚博宇

  传真:027-85481900

  客户服务电话:95579

  公司网址:www.95579.com

  (19)德邦证券股份有限公司

  办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼

  注册地址:上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

  法定代表人:武晓春

  联系人:刘熠

  传真:862168767981

  客户服务电话:400-8888-128

  公司网址:www.tebon.com.cn

  (20)东北证券股份有限公司

  办公地址:长春市生态大街6666号

  注册地址:长春市生态大街6666号

  邮编:130118

  法定代表人:李福春

  联系人:安岩岩

  传真:0431-85096795

  客户服务电话:95360

  公司网址:www.nesc.cn

  (21)东方证券股份有限公司

  办公地址:上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼21-29层

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  邮编:200010

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:王欣

  传真:021-63326729

  客户服务电话:95503

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  (22)东海证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  法定代表人:赵俊

  联系人:王一彦

  传真:021-50498825

  客户服务电话:95531;400-8888-588

  公司网址:www.longone.com.cn

  (23)东吴证券股份有限公司

  办公地址:苏州工业园区星阳街5号

  注册地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号

  邮编:215021

  法定代表人:范力

  联系人:陆晓

  联系电话:400-860-1555

  传真:0512-62938527

  客户服务电话:95330

  公司网址:www.dwzq.com.cn

  (24)东兴证券股份有限公司

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人:魏庆华

  联系人:夏锐

  联系电话:400-888-8993

  传真:010-66555246

  客户服务电话:400-8888-993、95309

  公司网址:www.dxzq.net.cn

  (25)方正证券股份有限公司

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:高利

  联系人:程博怡

  联系电话:95571

  客户服务电话:95571

  公司网址:www.foundersc.com

  (26)光大证券股份有限公司

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼

  注册地址:上海市静安区新闸路1508 号

  法定代表人:周健男

  联系人:李晓皙

  联系电话:95525

  传真:021-22169134

  客户服务电话:95525

  公司网址:www.ebscn.com

  (27)广发证券股份有限公司

  办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

  注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  法定代表人:孙树明

  联系人:马梦洁

  联系电话:95575

  客户服务电话:95575

  公司网址:www.gf.com.cn

  (28)国都证券股份有限公司

  办公地址:北京市东城区东直门内大街3号国华投资大厦9层

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  邮编:100007

  法定代表人:王少华

  联系人:李弢

  联系电话:400-818-8118

  传真:010-84183311

  客户服务电话:400-818-8118

  公司网址:www.guodu.com

  (29)国泰君安证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  法定代表人:杨德红

  联系人:钟伟镇

  传真:021-38670666

  客户服务电话:95521

  公司网址:www.gtja.com

  (30)国信证券股份有限公司

  办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼

  法定代表人:何如

  联系人:周杨

  传真:0755-82133952

  客户服务电话:95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  (31)国元证券股份有限公司

  注册地址:合肥寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  联系电话:95578

  客户服务电话:4008888777或95578

  公司网址:www.gyzq.com.cn

  (32)海通证券股份有限公司

  办公地址:上海广东路689号

  注册地址:上海淮海中路98号

  法定代表人:周杰

  联系人:李楠

  联系电话:95553

  客户服务电话:95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址:www.htsec.com

  (33)恒泰证券股份有限公司

  办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

  注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

  邮编:010010

  法定代表人:庞介民

  联系人:熊丽

  客户服务电话:400-196-6188

  公司网址:www.cnht.com.cn

  (34)申万宏源西部证券有限公司

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  邮编:830002

  法定代表人:李琦

  联系人:陈飙

  传真:0991-2301927

  客户服务电话:400-800-0562

  公司网址:www.hysec.com

  (35)华安证券股份有限公司

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  邮编:230081

  法定代表人:章宏韬

  联系人:范超

  联系电话:400-809-6518

  传真:0551-65161672

  客户服务电话:95318

  公司网址:www.hazq.com

  (36)华宝证券有限责任公司

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  邮编:200120

  法定代表人:陈林

  传真:021-68777822

  客户服务电话:400-820-9898

  公司网址:www.cnhbstock.com

  (37)华福证券有限责任公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦18-19层

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8 层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:王虹

  联系电话:0591-96326

  传真:021-20655196

  客户服务电话:95547

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (38)华泰证券股份有限公司

  办公地址:南京市江东中路288号华泰证券一号楼

  注册地址:南京市江东中路228号

  邮编:210019

  法定代表人:周易

  联系人:马艺卿

  联系电话:95597

  传真:021-83387254

  客户服务电话:95597

  公司网址:www.htsc.com.cn

  (39)江海证券有限公司

  办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号

  注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  邮编:150028

  法定代表人:赵宏波

  联系人:姜志伟

  联系电话:400-666-2288

  传真:0451-82337279

  客户服务电话:400-666-2288

  公司网址:www.jhzq.com.cn

  (40)民生证券股份有限公司

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  邮编:100005

  法定代表人:冯鹤年

  联系人:韩秀萍

  传真:010-85127917

  客户服务电话:95376

  公司网址:www.mszq.com

  (41)中国民族证券有限责任公司

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  法定代表人:姜志军

  联系人:程博怡

  客户服务电话:400-889-5618

  公司网址:www.e5618.com

  (42)平安证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:何之江

  联系人:周驰

  传真:0755-82435367

  客户服务电话:95511-8

  公司网址:www.stock.pingan.com

  (43)山西证券股份有限公司

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:韩笑

  联系电话:400-666-1618

  传真:0351-8686619

  客户服务电话:400-666-1618、95573

  公司网址:www.i618.com.cn

  (44)上海证券有限责任公司

  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

  注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人:李俊杰

  联系人:邵珍珍

  联系电话:400-891-8918

  传真:021-53686100,021-53686200

  客户服务电话:021-962518

  公司网址:www.962518.com

  (45)申万宏源证券有限公司

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  邮编:200031

  法定代表人:李梅

  联系人:陈飙

  传真:021-33388224

  客户服务电话:95523

  公司网址:www.swhysc.com

  (46)西南证券股份有限公司

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  邮编:400023

  法定代表人:廖庆轩

  联系人:周青

  联系电话:400-809-6096

  传真:023-63786212

  客户服务电话:4008-096-096

  公司网址:www.swsc.com.cn

  (47)信达证券股份有限公司

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:张晓辰

  联系电话:400-800-8899

  传真:010-63081344

  客户服务电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  (48)兴业证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

  注册地址:福州市湖东路268号

  法定代表人:杨华辉

  联系人:(公邮)

  联系电话:95562

  客户服务电话:95562

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  (49)中国银河证券股份有限公司

  办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  邮编:100033

  法定代表人:陈共炎

  联系人:辛国政

  传真:010-83574807

  客户服务电话:4008-888-888或95551

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (50)招商证券股份有限公司

  办公地址:深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:霍达

  联系人:黄婵君

  传真:0755-82943227

  客户服务电话:95565

  公司网址:www.newone.com.cn

  (51)中航证券有限公司

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  邮编:100102

  法定代表人:王晓峰

  联系人:王紫雯

  联系电话:400-886-6567

  传真:010-59562637

  客户服务电话:400-8866-567

  公司网址:www.avicsec.com

  (52)中国国际金融股份有限公司

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:毕明建

  联系人:吕卓

  传真:010-65058065

  客户服务电话:400-910-1166

  公司网址:www.cicc.com

  (53)中泰证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

  注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:秦雨晴

  联系电话:95538

  传真:021-20315125

  客户服务电话:95538

  公司网址:www.zts.com.cn

  (54)中国中投证券有限责任公司

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  注册地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第04层、18-21层

  法定代表人:高涛

  联系人:胡芷境

  传真:0755-82026539

  客户服务电话:95532或400-600-8008

  公司网址:www.china-invs.cn

  (55)中信建投证券股份有限公司

  办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人:王常青

  联系人:许梦园

  客户服务电话:95587

  公司网址:www.csc108.com

  (56)中信期货有限公司

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  联系电话:010-60838677

  传真:0755-83217421

  客户服务电话:400-990-8826

  公司网址:www.citicsf.com

  (57)中信证券股份有限公司

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  邮编:100026

  法定代表人:张佑君

  联系人:王一通

  传真:010-60833739

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.cs.ecitic.com

  (58)中信证券(山东)有限责任公司

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  邮编:266000

  法定代表人:姜晓林

  联系人:刘晓明

  联系电话:95548

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  (59)中银国际证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼

  注册地址:上海浦东银城中路200号中银大厦39层

  邮编:200120

  法定代表人:宁敏

  联系人:许慧琳

  传真:021-50372474

  客户服务电话:4006208888

  公司网址:www.bocichina.com

  (60)北京蛋卷基金销售有限公司

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  传真:010-61840699

  客户服务电话:4000618518

  公司网址:https://danjuanapp.com/

  (61)上海好买基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  客户服务电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (62)和讯信息科技有限公司

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  客户服务电话:400-920-0022

  公司网址:www.licaike.com

  (63)上海华夏财富投资管理有限公司

  客户服务电话:400-817-5666

  (64)上海基煜基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

  法定代表人:王翔

  客户服务电话:400-820-5369

  公司网址:www.jiyufund.com.cn

  (65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  客户服务电话:400-166-1188

  公司网址:http://8.jrj.com.cn

  (66)北京肯特瑞基金销售有限公司

  办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  客户服务电话:4000988511

  公司网址:http://kenterui.jd.com

  (67)上海联泰资产管理有限公司

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  客户服务电话:4000-466-788

  公司网址:www.66zichan.com

  (68)上海陆金所资产管理有限公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  客户服务电话:4008219031

  公司网址:www.lufunds.com

  (69)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  联系电话:4000-776-123

  客户服务电话:4000-776-123

  公司网址:http://www.fund123.cn/

  (70)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

  客户服务电话:400-821-5399

  公司网址:www.noah-fund.com

  (71)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  客户服务电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  (72)深圳腾元基金销售有限公司

  办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810

  注册地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810

  法定代表人:曾革

  联系人:杨苗苗

  联系电话:400-877-899

  客户服务电话:4006-877-899

  公司网址:www.tenyuanfund.com

  (73)上海天天基金销售有限公司

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  客户服务电话:400-1818-188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  (74)浙江同花顺基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  联系人:张丽琼

  客户服务电话:4008-773-772

  公司网址:www.5ifund.com

  (75)上海挖财金融信息服务有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  客户服务电话:021-50810673

  公司网址: www.wacaijijin.com

  (76)上海万得投资顾问有限公司

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  客户服务电话:400-821-0203

  (77)北京新浪仓石基金销售有限公司

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  客户服务电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  (78)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  联系电话:400-6099-200

  客户服务电话:400-6099-200

  公司网址:www.yixinfund.com

  (79)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  客户服务电话:400-684-0500

  公司网址:www.ifastps.com.cn

  (80)中经北证(北京)资产管理有限公司

  办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  客户服务电话:400-600-0030

  公司网址:www.bzfunds.com

  (81)深圳众禄基金销售股份有限公司

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  联系电话:400-678-8887

  客户服务电话:400-678-8887

  公司网址:www.zlfund.cn

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构:华宝基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  电话:021-38505888

  传真:021-38505777

  联系人:章希

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:韩炯

  联系电话:(86 21) 3135 8666

  传真: (86 21) 3135 8600

  联系人:黎明

  经办律师:吕红、黎明

  (四) 会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:(021) 23238888

  传真:(021) 23238800

  联系人:张勇

  经办注册会计师:薛竞、张勇

  五、基金名称

  华宝中证100指数证券投资基金

  六、基金类型

  契约型开放式基金

  七、基金的投资

  (一)本基金投资目标、范围、策略、业绩比较基准和风险收益特征

  1、投资目标

  本基金通过指数化投资,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%、年跟踪误差不超过4%,实现对中证100指数的有效跟踪,谋求基金资产的长期增值。

  2、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括中证100指数的成份股及其备选成份股、新股(首次公开发行或增发)、债券,以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种(如股票指数期货等),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90%-95%,投资于中证100指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-10%(其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%)。

  3、投资策略

  本基金采用完全复制法进行指数化投资,按照成份股在中证100指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对投资组合进行适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制。

  (1)标的指数

  本基金股票资产跟踪的标的指数为中证100指数。中证100指数是由中证指数有限公司开发的中国A股市场指数,它的样本股是由沪深300指数样本股中挑选总市值最大的100只股票组成,具有良好的市场代表性和可投资性,综合的反映了沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。

  (2)股票资产指数化投资策略

  本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下,本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数量。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股时,本基金可以根据市场情况,结合经验判断,综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选同行业的股票进行替代,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。

  (3)股票指数化投资日常投资组合管理

  1)标的指数定期调整

  根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定组合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

  2)成份股公司信息的日常跟踪与分析

  跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投资组合每日交易策略。

  3)标的指数成份股票临时调整

  在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。

  4)申购赎回情况的跟踪与分析

  跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定交易策略以应对基金的申购赎回。

  5)跟踪偏离度的监控与管理

  每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。

  (4)新股申购投资策略

  本基金将依靠公司投研系统,对新股进行深入分析,确定股票内在价值,结合市场估值水平,来预测上市价格,同时考虑市场利率水平及股票中签率,综合评估新股的投资价值,把握获利机会。

  (5)债券投资策略

  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等剩余期限在一年期以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。

  (6)其他金融工具投资策略

  本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

  在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。

  4、业绩比较基准

  中证100指数收益率×95%+银行同业存款收益率×5%

  本基金的标的指数为中证100指数,同时考虑股票资产占基金资产的比例为90%-95%,现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-10%,因此本基金设定上述业绩比较基准。

  随着市场环境的变化,如果上述标的指数不适用本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。并应至少提前30个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  5、风险收益特征

  本基金为股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。

  (二)投资程序

  1、投资决策委员会制定整体投资战略。

  2、量化投资部依托基金管理人整体研究平台,并借鉴外部研究成果的基础上,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。

  3、基金经理根据投资决策委员会的投资战略,在量化投资部研究报告的指引下,结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析,拟订基金的具体投资计划。

  4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。

  5、根据决策纪要,基金经理构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。

  6、交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。

  7、量化投资部采用量化模型进行成份股权重的测算和跟踪误差的评估,并定期进行基金绩效评估,向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

  8、内控审计风险管理部对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况,包括控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

  (三)投资限制与禁止行为

  1、组合限制

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

  (1)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  (2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  (3)本基金股票、债券的投资比例范围为:股票资产占基金资产的比例为90%-95%,现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-10%;

  (4)本基金投资于中证100指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%;

  (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

  (7)保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券;

  (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (9)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  (10)法律法规和基金合同规定的其他限制。

  除第(7)、(8)、(9)项外,法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (1)承销证券;

  (2)向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;

  (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

  (四)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利,保护基金份额持有人的利益;

  2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

  3、有利于基金财产的安全与增值;

  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

  (五)基金的融资、融券

  本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

  八、基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  (1)报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

  ■

  (2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  (3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  (1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  (2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券投资。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券投资。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金未投资股指期货。

  (2)本基金投资股指期货的投资政策

  本基金未投资股指期货。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1)本期国债期货投资政策

  本基金未投资国债期货。

  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金未投资国债期货。

  (3)本期国债期货投资评价

  本基金未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  (1)基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

  (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他各项资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  九、基金的业绩

  基金业绩截止日为2018年6月30日,所列数据未经审计。

  1、净值增长率与同期比较基准收益率比较:

  ■

  2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

  华宝中证100指数证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2009年9月29日至2018年6月30日)

  ■

  注:基金依法应自成立日期起6 个月内达到基金合同约定的资产组合,截至2009年11月6日,本基金已完成建仓且达到合同规定的资产配置比例。

  十、基金费用概览

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金合同生效后的指数许可使用费;

  4、基金财产拨划支付的银行费用;

  5、基金合同生效后的基金信息披露费用;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费、诉讼费;

  8、基金的证券交易费用;

  9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.15%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  3、基金合同生效后的指数许可使用费

  指数许可使用费是指数许可使用基点费,指数许可使用基点费的计费时间从本基金合同生效日开始计算;基金合同生效当年,不足3个月的,按照3个月收费。指数许可使用基点费的收取标准为本基金的资产净值的0.02%/年,许可使用基点费的收取下限为每季人民币5万元(即不足5万元部分按照5万元收取)。

  在通常情况下,指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算,逐日累计。

  计算方法如下:

  H=E×0.02%/当年天数

  H为每日应付的指数许可使用基点费,E为前一日的基金资产净值

  指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次,自基金合同生效日起,基金管理人应于每年1月,4月,7月,10月的最后一个工作日前,按照双方确认的金额向中证指数有限公司支付上一季度的指数许可使用基点费。

  4、除管理费、托管费和指数许可使用费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  (四)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  十一、《招募说明书》更新部分的说明

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝基金管理有限公司对《华宝中证100指数证券投资基金招募说明书》作如下更新:

  1、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》更新了相关内容。

  2、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。

  3、“四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。

  4、“五、相关服务机构”更新了代销机构的相关信息。

  5、“八、基金份额的申购、赎回与转换”更新了本基金与其他基金转换的相关内容。

  6、“九、基金的投资”更新了截至2018年6月30日的基金的投资组合报告。

  7、“十、基金的业绩”更新了截至2018年6月30日的基金业绩数据。

  8、“二十三、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。

  上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。

  华宝基金管理有限公司

  2018年11月9日

本版导读

2018-11-09

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