国泰丰盈纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

2018-12-07 来源: 作者:

  (上接B121版)

  (6)填妥的《机构投资者风险测评问卷》及机构税收身份声明文件(未填写者提交);

  (7)填妥的《传真交易协议书》;

  (8)其它根据监管要求、银行间交易开户等交易场所要求提交的相关材料。

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

  4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)机构投资者业务经办人员身份证明原件及复印件;

  (2)填妥的《基金认购(申购)申请书》;

  (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件;

  (4)填妥的《机构投资者风险测评问卷》(未填写问卷者提交)。

  5、资金划拨:

  (1)投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户:

  a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:31001520313056005017

  开户银行:中国建设银行上海市浦东分行

  人行实时支付系统号:105290028005

  全国联行号:52364

  b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:436459213754

  开户银行:中国银行上海市中银大厦支行

  人行实时支付系统号:104290003791

  全国联行号:40379

  c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:03492300040004223

  开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行

  人行实时支付系统号:103290028025

  全国联行号:092802

  d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:1001202919025802010

  开户银行:中国工商银行上海市分行营业部

  人行实时支付系统号:102290020294

  全国联行号:20304005

  e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:096819216089155910001

  开户银行:招商银行上海市分行营业部

  人行实时支付系统号:308290003020

  全国联行号:82051

  f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:0763922329500177

  开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部

  人行实时支付系统号:310290000152

  g、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:310069260018800003927

  开户银行:交通银行上海车墩支行

  人行实时支付系统号:301290051435

  h、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:18200188000394309

  开户银行:江苏银行上海分行营业部

  人行实时支付系统号:313290050010

  (2)汇款时,投资者须注意以下事项:

  1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称;

  2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

  3)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销柜台。

  (3)投资者应在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公司直销账户。

  (二)机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

  五、清算与交割

  (一)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  (二)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

  (三)本基金权益登记由注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金合同生效后,到其办理认购业务的销售机构打印确认单。

  六、基金资产的验资与基金合同生效

  基金募集期限届满,基金募集达到基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  如本基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  七、本次募集当事人及中介机构

  (一)基金管理人

  名称:国泰基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

  办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  成立时间:1998年3月5日

  法定代表人:陈勇胜

  注册资本:壹亿壹千万元人民币

  联系人:辛怡

  联系电话:021-31089000,400-888-8688

  (二)基金托管人

  名称:浙商银行股份有限公司

  住所:浙江省杭州市庆春路288号

  办公地址:浙江省杭州市庆春路288号

  法定代表人:沈仁康

  成立时间:1993年04月16日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:人民币18,718,696,778元

  存续期间:持续经营

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可【2013】1519号

  联系人:项星星

  电话:0571-88267931

  (三)销售机构

  1、直销机构

  ■

  2、其他销售机构

  (1)中国银河证券股份有限公司

  地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  客服电话:18811045599

  网址:www.yhzqjj.com

  (2)中信证券股份有限公司

  地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  客服电话:95548

  网址:fundservices.cs.ecitic.com

  (3)中信证券(山东)有限责任公司

  地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  客服电话:0532-85022313

  网址:www.zxwt.com

  (4)中信建投证券股份有限公司

  地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  客服电话:95511

  网址:www.csc108.com

  (5)光大证券股份有限公司

  地址:上海市静安区新闸路1508号

  客服电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  (6)中银国际证券股份有限公司

  地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  客服电话:4006-208-888

  网址:www.bocichina.com

  (7)中泰证券股份有限公司

  地址:济南市市中区经七路86号

  客服电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  (8)申万宏源西部证券有限公司

  地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  客服电话:4008-000-562

  网址:www.hysec.com

  (9)申万宏源证券有限公司

  地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  客服电话:95587

  网址:www.swhysc.com

  (10)招商证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

  客服电话:95565

  网址:www.newone.com.cn

  (11)广发证券股份有限公司

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

  客服电话:95575

  网址:www.gf.com.cn

  (12)平安证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

  客服电话:95511

  网址:www.stock.pingna.com

  (13)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  客服电话:95321

  网址:www.cindasc.com

  (14)国都证券股份有限公司

  地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  客服电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (15)兴业证券股份有限公司

  地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦

  客服电话:400-888-8123

  网址:www.xyzq.com.cn

  (16)天相投资顾问有限公司

  地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  客服电话:010-66045678

  网址:www.txsec.com

  (17)国金证券股份有限公司

  地址:成都市青羊区东城根上街95号

  客服电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  (18)华鑫证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

  网址:www.cfsc.com.cn

  (19)渤海证券股份有限公司

  地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  客服电话:400-651-5988

  网址:www.ewww.com.cn

  (20)中信期货有限公司

  地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层

  客服电话:400-990-8826

  网址:www.citicsf.com

  (21)华龙证券股份有限公司

  注册地址: 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  客服电话:95368

  网址: www.hlzq.com

  (22)华西证券股份有限公司

  注册地址:成都市高新区天府二街198号

  客服电话:95584

  网址:www.hx168.com.cn

  (23)安信证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  客服电话:400-800-1001

  网址:www.essence.com.cn

  (24)上海证券有限责任公司

  地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  客服电话:400-891-8918

  网址:www.shzq.com

  (25)长江证券股份有限公司

  地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  客服电话:95579

  网址:www.95579.com

  (四)注册登记机构

  名称:国泰基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

  办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  法定代表人:陈勇胜

  电话:400-888-8688,021-31089000

  传真:021-31081800

  联系人:辛怡

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  联系电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:丁媛

  经办律师:黎明、丁媛

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:魏佳亮

  经办注册会计师:许康玮、魏佳亮

  国泰基金管理有限公司

  2018年12月7日

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2018-12-07

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