中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

2018-12-07 来源: 作者:

  (上接B109版)

  4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人的利益。

  十三.投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人一一中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年11月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日,本报告所列财务数据未经审计。

  (一)报告期末基金资产组合情况

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  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

  (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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  (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金报告期内未参与股指期货投资。

  9.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金投资范围未包括股指期货,无相关投资政策。

  (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1本期国债期货投资政策

  本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策。

  10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金报告期内未参与国债期货投资。

  10.3本期国债期货投资评价

  本基金报告期内未参与国债期货投资,无相关投资评价。

  (十一)投资组合报告附注

  11.1本报告编制日前一年内,招商银行由于涉嫌违反法律法规,被深圳保监局、中国银监会处以罚款,没收违法所得。

  基金管理人通过进行进一步了解后,认为该处罚不会对相关证券的投资价值构成实质性的影响。

  报告期内,本基金投资的前十名证券的其余的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  11.3 其他各项资产构成

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  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。

  11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十四.基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2009年4月3日,基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

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  十五.基金的费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1、基金费用的种类

  1)基金管理人的管理费;

  2)基金托管人的托管费;

  3)基金合同生效后的基金信息披露费用;

  4)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

  5)基金份额持有人大会费用;

  6)基金的证券交易费用;

  7)银行汇划费用;

  8)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1)基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5 %÷当年天数

  H为每日应付的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2)基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5%。的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×2.5%。÷当年天数

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述(一)基金费用的种类中第3-8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

  4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  4、费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

  (二)与基金销售有关的费用

  申购费用和赎回费用

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  注1: 就场外赎回费率的计算而言, 1年指365日,2年730日,以此类推。

  注2: 上述持有期是指在注册登记系统内,投资者持有基金份额的连续期限。

  1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

  2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

  3、基金管理人可以在基金合同的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日2个工作日前在指定报刊和网站上公告。

  4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  5、 当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序会后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

  (三)其他费用

  本基金其他费用根据相关法律法规执行。

  十六. 对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金运作的实际情况,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  (一) 在“重要提示”部分,对招募说明书所载内容的截止日进行更新;

  (二) 在“基金管理人”部分,对基金管理人信息进行了更新;

  (三) 在“基金托管人”部分,对托管人相关内容进行了更新;

  (四) 在“相关服务机构”部分,对基金份额发售机构的信息进行了更新;

  (五) 在“投资组合报告”部分,根据《信息披露内容与格式准则第5号》及《基金合同》,披露了本基金最近一期投资组合报告的内容;

  (六) 在“基金的业绩”部分,披露了基金自合同生效以来的投资业绩;

  (七) 在“其他事项”部分,列明了前次招募说明书公布以来的其他应披露事项。

  中银基金管理有限公司

  二〇一八年十二月七日

本版导读

2018-12-07

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