国泰基金管理有限公司公告(系列)

2018-12-07 来源: 作者:

  根据国泰基金管理有限公司(以下简称本基金管理人)与部分销售机构签订签署的基金销售协议,相关销售机构决定自2018年12月10日起销售本基金管理人于2018年12月10日一一2019年1月4日期间募集发行的国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称本基金,基金代码:501064)。投资人可通过相关机构办理本基金的开户、认购等业务。具体公告如下:

  一、适用基金名称及代码:

  ■

  二、新增销售机构及具体联系方式

  1、中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  客服电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  2、中国建设银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  3、中国光大银行股份有限公司

  地址:北京市西城区太平桥大街25号

  客服电话:95595

  网址:www.cebbank.com

  4、中国银河证券股份有限公司

  地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  客服电话:18811045599

  网址:www.yhzqjj.com

  5、中信证券股份有限公司

  地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  客服电话:95548

  网址:fundservices.cs.ecitic.com

  6、中信证券(山东)有限责任公司

  地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  客服电话:0532-85022313

  网址:www.zxwt.com

  7、中信建投证券股份有限公司

  地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  客服电话:95511

  网址:www.csc108.com

  8、华泰证券股份有限公司

  地址:南京市江东中路228号

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  9、光大证券股份有限公司

  地址:上海市静安区新闸路1508号

  客服电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  10、中银国际证券股份有限公司

  地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  客服电话:4006208888

  网址:www.bocichina.com

  11、中泰证券股份有限公司

  地址:济南市市中区经七路86号

  客服电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  12、申万宏源西部证券有限公司

  地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  客服电话:4008-000-562

  网址:www.hysec.com

  13、申万宏源证券有限公司

  地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  客服电话:95587

  网址:www.swhysc.com

  14、招商证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

  客服电话:95565

  网址:www.newone.com.cn

  15、广发证券股份有限公司

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

  客服电话:95575

  网址:www.gf.com.cn

  16、平安证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

  客服电话:95511

  网址:www.stock.pingna.com

  17、信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  客服电话:95321

  网址:www.cindasc.com

  18、国都证券股份有限公司

  地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  客服电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  19、兴业证券股份有限公司

  地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦

  客服电话:400-888-8123

  网址:www.xyzq.com.cn

  20、长江证券股份有限公司

  地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  客服电话:027-65799999

  网址:www.ghzq.com.cn

  21、中国国际金融股份有限公司

  地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  客服电话:010-65051166

  网址:www.cicc.com.cn

  22、德邦证券股份有限公司

  地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  客服电话:4008888128

  网址:www.tebon.com.cn

  23、天相投资顾问有限公司

  地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  客服电话:010-66045678

  网址:www.txsec.com

  24、国金证券股份有限公司

  地址:成都市青羊区东城根上街95号

  客服电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  25、华鑫证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

  网址:www.cfsc.com.cn

  26、中信期货有限公司

  地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层

  客服电话:400-990-8826

  网址:www.citicsf.com

  27、华龙证券股份有限公司

  注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  客服电话:95368

  网址:www.hlzq.com

  28、财通证券股份有限公司

  地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室客服电话:95336

  网址:www.ctsec.com

  29、华西证券股份有限公司

  注册地址:成都市高新区天府二街198号

  客服电话:95584

  网址:www.hx168.com.cn

  30、安信证券股份有限公司

  地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  客服电话:400-800-1001

  网址:www.essence.com.cn

  31、国信证券股份有限公司

  地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  客服电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  三、本基金全部销售机构

  1、场外销售机构

  截至2018年12月7日,本基金的场外销售机构有:国泰基金管理有限公司直销柜台、国泰基金电子交易平台、招商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、汇付基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、德邦证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、国金证券股份有限公司、华鑫证券股份有限公司、中信期货有限公司、华龙证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司。

  2、场内销售机构

  本基金场内销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位,具体会员单位名单可在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)查询。

  三、重要提示

  1、投资者如需查询国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的发行文件(《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等)可登陆本基金管理人公司网站或查询2018年11月26日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

  2、投资者如需查询本基金销售机构信息,请以本公告为准。

  四、投资者可通过以下途径咨询有关详情

  国泰基金管理有限公司

  网址:www.gtfund.com

  客服电话:400-888-8688(免长途通话费用)、021-31089000

  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。

  特此公告

  国泰基金管理有限公司

  2018年12月7日

  

  国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)开放日常申购(含定投)、

  赎回并开展费率优惠活动的公告

  公告送出日期:2018年12月7日

  1 公告基本信息

  ■

  2 日常申购、赎回业务的办理时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,若该日为非港股通交易日,则本基金不开放。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  3 日常申购业务

  3.1申购金额的限制调整

  ①自2018年12月10日起,投资人场外申购本基金的单笔申购最低金额由10.00元(含申购费)调整为1.00元(含申购费)。即投资人首次申购和追加申购的单笔最低金额均调整为1.00元。

  ②本基金管理人的直销机构单笔申购最低金额仍为10.00元(含申购费),不做调整。除直销机构以外的其他销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  ③上述调整仅针对场外单笔申购最低金额进行调整,场内单笔申购最低金额不做调整,投资人场内申购本基金,单笔最低申购金额为1,000.00元(含申购费),且须为1.00元的整数倍。

  对于场内申购的数量限制,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。

  ④本基金管理人将在本基金最近一次更新招募说明书时,对上述内容进行更新。

  ⑤本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,法律法规或中国证监会另有规定的除外。

  ⑥基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  3.2申购费用

  ①投资人场外申购时,申购费率如下表所示:

  ■

  申购费用由基金份额申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

  ②投资人场内申购时,申购费率由上海证券交易所会员单位参照场外申购费率设定。

  3.3其他与申购相关的事项

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金持续营销计划,定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金销售费用。

  4 日常赎回业务

  4.1赎回份额限制调整

  ①自2018年12月10日起,投资人场外赎回本基金的单笔赎回申请最低份额由10.00份调整为1.00份,即单笔赎回申请最低份额数为1.00份,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份,则该次赎回时必须一起赎回。

  ②本基金管理人的直销机构单笔赎回的最低份数仍为10.00份,不做调整。如除直销机构以外的其他销售机构对本基金最低赎回份额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  ③上述调整仅针对场外单笔赎回最低份额进行调整,场内单笔赎回最低份额不做调整,投资人场内赎回本基金,单笔赎回申请的最低份额为10.00份,且赎回申请的基金份额必须是整数份额。

  对于场内赎回及持有场内份额的数量限制,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。

  ④本基金管理人将在本基金最近一次更新招募说明书时,对上述内容进行更新。

  ⑤本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  ⑥基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  4.2赎回费用

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有期长于或等于30日但少于90日的基金份额持有人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于或等于90日但少于180日的基金份额持有人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于或等于180日的基金份额持有人,将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  本基金的场外赎回费率随着基金份额持有期限的增加而递减;本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。赎回费率如下表所示:

  ■

  4.3其他与赎回相关的事项

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金持续营销计划,定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金销售费用。

  5 定期定额投资业务

  “定期定额投资计划”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请,约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式,由指定销售机构于每期约定扣款日,在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

  本基金定期定额投资每期扣款最低金额为1.00元(含申购费)。

  本基金管理人的直销机构对本基金定期定额投资的每期扣款最低金额为10.00元(含申购费)。除直销机构以外的其他销售机构是否开通定期定额投资业务及定期定额投资的每期扣款最低金额以各销售机构为准,具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定,具体扣款方式也以各销售机构的相关业务规则为准。

  6 基金销售机构

  6.1场外销售机构

  6.1.1直销机构

  ①国泰基金管理有限公司直销柜台

  地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

  传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

  ②国泰基金管理有限公司直销电子交易平台

  投资者可通过国泰基金电子交易平台https://etrade.gtfund.com登录网上交易页面申购本基金,申购期内提供7×24小时申购服务。

  智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端

  “国泰基金”微信交易平台

  电话:021-31081738 联系人:李静姝

  6.1.2场外非直销机构

  招商银行股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、汇付基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、国金证券股份有限公司。

  6.2场内销售机构

  本基金场内销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位,具体会员单位名单可在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)查询。

  7 申购(含定期定额投资)费率优惠

  7.1直销柜台费率优惠

  7.1.1适用对象及渠道

  本活动适用于在本基金管理人直销柜台办理本基金的申购业务的投资者。

  7.1.2费率优惠

  自2018年12月10日起,投资者通过本基金管理人直销柜台办理本基金的申购业务,可享受申购费率1折优惠,优惠前申购费率固定费用的,则按原费率执行,不再享受相应费率优惠。

  7.2直销电子交易平台交易渠道费率优惠活动情况

  7.2.1适用渠道

  本交易渠道申购(含定期定额投资)费率优惠折扣仅针对本基金管理人电子交易平台通过上海银联电子支付服务有限公司、上海汇付数据服务有限公司、通联支付网络服务股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司等支付渠道进行的申购(含定期定额投资)业务申请有效。

  7.2.2优惠费率情况

  ■

  7.2.3具体规则

  自2018年12月10日起,通过以上支付渠道申购(含定期定额投资)本基金的客户,优惠前申购费率高于0.6%的,可享受上述费率折扣(若活动优惠折扣为8折,即实收申购费率=申购费率*0.8),但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;优惠前申购费率低于0.6%(含0.6%)或为固定金额的,则按原费率执行,不再享受相应费率优惠。

  7.3其他销售机构费率优惠及具体规则

  自2018年12月10日起,投资者通过除直销机构以外的其他销售机构申购(含定期定额投资)本基金的,是否享受费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以相关销售机构各自活动公告为准。

  7.4重要提示

  ①本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《招募说明书》等法律文件,以及本基金管理人发布的最新业务公告。

  ②如本基金管理人新增通过以上渠道销售的基金,该基金是否同时参与相关费率优惠活动将另行公告。

  ③优惠活动期间,业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的详细情况,请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

  ④上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括基金的后端收费模式的申购手续费、转换手续费以及处于基金募集期的基金认购费,特殊情况以销售渠道出具的公告为准。

  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。

  特此公告

  国泰基金管理有限公司

  2018年12月7日

  

  国泰基金管理有限公司关于

  国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)

  开通转托管业务的公告

  国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)(基金简称“国泰恒生港股通指数LOF”;场内简称“港股通”,基金代码“501309”,以下简称“本基金”)的基金合同于2018年11月6日生效。

  为了更好地满足广大投资人的理财需求,充分保护基金份额持有人的利益,根据本基金《基金合同》的约定,经国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)向上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司申请,将自2018年12月10日起开始办理本基金的系统内转托管和跨系统转托管业务。通过场内、场外认购本基金的基金份额持有人自2018年12月10日起可以办理本基金的系统内转托管和跨系统转托管业务。本基金跨系统转托管的具体业务按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

  投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本基金管理人网站(www.gtfund.com)的本基金《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》等法律文件,或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。

  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二〇一八年十二月七日

  

  国泰润利纯债债券型证券投资基金

  分红公告

  公告送出日期:2018年12月7日

  1 公告基本信息

  ■

  注:(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

  (2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

  2 与分红相关的其他信息

  ■

  3 其他需要提示的事项

  (1)提示

  1)权益登记日以后(含权益登记日)申请申购或转入的基金份额不享有本次分红权益,权益登记日以后(含权益登记日)申请赎回或转出的基金份额享有本次分红权益;

  2)因分红导致基金份额净值调整到面值或面值附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于面值。

  (2)咨询办法

  1)国泰基金管理有限公司网站:www.gtfund.com;

  2)国泰基金管理有限公司客户服务热线:400-888-8688(免长途话费)、021-31089000;

  3)国泰基金管理有限公司直销网点及本基金各销售机构的相关网点(详见本基金更新《招募说明书》及相关公告)。

  国泰基金管理有限公司

  二零一八年十二月七日

本版导读

2018-12-07

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