银河美丽优萃混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要)

2019-01-12 来源: 作者:

  重要提示

  本基金根据中国证券监督管理委员会2013年12月10日《关于核准银河美丽优萃股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2013】1561号)的注册,进行募集,并于2015年7月17日公告更名为银河美丽优萃混合型证券投资基金。

  基金管理人保证《银河美丽优萃混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金由于投资于本基金定义的美丽主题相关的股票产生的特定风险,等等。

  本基金为混合型基金产品,风险高于债券型基金、货币市场基金,低于股票型基金,属于高风险、高预期收益的基金产品。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

  本招募说明书所载内容截止日为2018年11月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。

  原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准。

  第一节基金管理人

  (一)基金管理人概况

  基金管理人:银河基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层

  法定代表人:刘立达

  成立日期:2002年6月14日

  注册资本:2.0亿元人民币

  电话:(021)38568888

  联系人:罗琼

  股权结构:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  董事长刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融MBA。2014年4月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988年至2008年在中国人民银行总行工作,历任金融研究所国内金融研究室助理研究员,研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008年6月进入中国银河金融控股有限责任公司工作,曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。2016年加入银河基金管理有限公司担任总经理。

  董事范永武先生,中共党员,中国社会科学院应用经济学博士后,厦门大学会计学博士,哥伦比亚大学硕士,持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18年金融行业从业经历,1999年7月至2014年1月任职于中国证监会,担任并购监管二处处长等职务;2014年1月至2015年1月,担任中信证券股份有限公司董事总经理;2015年1月至2017年11月,担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理;现任银河基金管理有限公司总经理。

  董事周浩先生,中共党员,工商管理硕士。2018年8月被选举为银河基金第四届董事会董事。历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥,上海市城市建设投资开发总公司行政人事部副总经理、总经理,上海城投控股股份有限公司党委书记、副总裁、监事会主席、上海城投(集团)有限公司纪委书记、监事会副主席等职,现任上海城投(集团)有限公司党委委员、副总裁。

  董事熊人杰先生,大学本科学历。2006年3月被选举为银河基金管理有限公司第二届董事会董事,第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。

  董事付华杰先生,中共党员,硕士研究生学历。2018年3月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管,首都机场地产集团有限公司部门经理助理,首都机场集团资产管理有限公司部门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。

  董事陆地先生,中共党员,大学本科学历。2017年2月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书,现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部副总经理。

  董事戚振忠先生,中共党员,企业管理硕士,高级经济师。2017年2月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员,现任中石油集团公司资本运营部处长。

  独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。2002年6月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事,第二届、第三届、第四届董事会连任。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部门总经理,中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。

  独立董事王建宁先生,中共党员,硕士,律师。2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部,国家经济委员会外事局干部,国家计划委员会工业经济联合会国际部干部,日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾问,全国律协会员法律助理,现任北京德恒律师事务所律师、合伙人。

  独立董事郭田勇先生,2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。

  独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主任;国家外汇管理局办公室副主任、主任;中央汇金投资有限公司副总经理;中再保、国开行董事。

  监事长李立生先生,中共党员,硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员,中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理,中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成员,银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。

  监事周宇女士,中共党员,经济学博士。2018年8月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事会监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行部职员,北京华证普惠信息股份有限公司XBRL应用部业务经理,中国证券投资者保护基金有限责任公司资产管理部业务经理,中国证券投资者保护基金有限责任公司党委(纪检监察)办公室高级经理,中国证券投资者保护基金有限责任公司证券市场交易结算资金监控中心(统计分析中心)高级经理,中国证券投资者保护基金有限责任公司调查评价部高级经理,现任中国银河金融控股有限责任公司高级经理,中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、纪检委员。

  监事赵斌先生,中共党员,大学本科学历。2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。

  总经理范永武先生,中共党员,中国社会科学院应用经济学博士后,厦门大学会计学博士,哥伦比亚大学硕士,持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18年金融行业从业经历,1999年7月至2014年1月任职于中国证监会,担任并购监管二处处长等职务;2014年1月至2015年1月,担任中信证券股份有限公司董事总经理;2015年1月至2017年11月,担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理;2017年12月加入银河基金管理有限公司。

  副总经理陈勇先生,中共党员,大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理,联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理,中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、(党委办公室)副主任,中国银河证券股份有限公司总裁办公室(党委办公室)副主任(主持工作),期间任北京证券业协会秘书长(兼),中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理,银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。

  督察长秦长建先生,中共党员,研究生学历,硕士学位。持有中国注册会计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书,先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。2007年加入银河基金,先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理部总监。

  2、本基金基金经理

  杨琪女士,硕士研究生学历,8年金融行业相关从业经历。曾任职于上海原点资产管理有限公司研究部,2011年11月加入我公司,从事投资、研究相关工作。2017年1月起担任银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年4月起担任银河美丽优萃混合型证券投资基金的基金经理,2017年7月起担任银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  本基金历任基金经理:

  成胜先生:2014年5月至2015年6月,张杨先生:2014年5月至2017年4月;杨琪女士,2017年4月至今。

  3、投资决策委员会成员

  总经理范永武先生,副总经理陈勇先生,总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生,总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生,固定收益部总监韩晶先生,股票投资部副总监张杨先生,股票投资部基金经理神玉飞先生。

  上述人员之间均无近亲属关系。

  第二节基金托管人

  一、基金托管人概况

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田青

  联系电话:(010)6759 5096

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。

  2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家一一QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

  二、基金托管人的内部控制制度

  (一)内部控制目标

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  (二)内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  (三)内部控制制度及措施

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  (一)监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统一一基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  (二)监督流程

  1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

  2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

  3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

  4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

  第三节相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)银河基金管理有限公司

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层

  法定代表人:刘立达

  网址:www.galaxyasset.com(支持网上交易)

  客户服务电话:400-820-0860

  直销业务电话:(021)38568981/ 38568507

  传真交易电话:(021)38568985

  联系人:徐佳晶、郑夫桦

  (2)银河基金管理有限公司北京分公司

  地址:北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编:100045)

  电话:(010)56086900

  传真:(010)56086939

  联系人:郭森慧(3)银河基金管理有限公司广州分公司

  地址:广州市天河区天河北路90-108号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)

  电话:(020)37602205

  传真:(020)37602384

  联系人:史忠民

  (4)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司

  地址:哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层

  电话:(0451)82812867

  传真:(0451)82812869

  联系人:崔勇

  (5)银河基金管理有限公司南京分公司

  地址:江苏省南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内

  (邮编:210019)

  电话:(025)84671299

  传真:(025)84523725

  联系人:李晓舟

  (6)银河基金管理有限公司深圳分公司

  地址:深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦6F(邮编:518046)

  电话:(0755)82707511

  传真:(0755)82707599

  联系人:史忠民

  2、场外代销机构

  (1)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (2)中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (3)交通银行股份有限公司

  住所:上海市银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (4)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号A座

  法定代表人:李国华

  客户服务电话:95580

  网址:www.psbc.com

  (5)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  客户服务热线: 95555

  网址:www.cmbchina.com

  (6)中信银行股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街9号

  法定代表人:李庆萍

  客户服务电话:95558

  网址:bank.ecitic.com

  (7)北京银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:张东宁

  客户服务电话:95526

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (8)东莞农村商业银行股份有限公司

  住所:东莞市南城路2号东莞农商银行大厦

  法定代表人:何沛良

  客户服务电话:961122

  网址:www.drcbank.com

  (9)南京银行股份有限公司

  住所:南京市中山路288号

  法定代表人:胡昇荣

  客户服务电话:95302

  网站:www.njcb.com.cn

  (10)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈共炎

  电话:(010)66568292

  传真:(010)66568990

  联系人:邓颜

  客户服务电话:400-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (11)华福证券有限责任公司

  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  电话:(021)20655183

  传真:(0591)87841150

  联系人:王虹

  客户服务电话:(0591)96326

  网址:www.hfzq.com.cn

  (12)中国国际金融股份有限公司

  住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层

  法定代表人:金立群

  联系电话:(010)65051166

  传真:(010)65058065

  联系人:肖婷

  客户服务电话:400-910-1166

  网址:www.cicc.com.cn

  (13)东兴证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层

  法定代表人:徐勇力

  电话:(010)66555316

  传真:(010)66555246

  联系人:汤漫川

  客户服务电话:4008-888-993

  网址:www.dxzq.net

  (14)中山证券有限责任公司

  住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人:黄扬录

  电话:(0755)82943755

  传真:(0755)82960582

  联系人:罗艺琳

  客户服务电话:95329

  网址:www.zszq.com

  (15)东北证券股份有限公司

  住所:长春市生态大街6666号

  办公地址:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  电话:(0431)85096517

  传真:(0431)85096795

  联系人:安岩岩

  客户服务电话:95360

  网址:www.nesc.cn

  (16)网信证券有限责任公司

  住所:沈阳市沈河区热闹路49号

  法定代表人:王媖

  电话:(024)22955449

  传真:(024)22955530

  联系人:贾丽媛

  客服电话:400-618-3355

  网址:www.wxzq.com

  (17)江海证券有限公司

  住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:姜志伟

  电话:(0451)87765732

  传真:(0451)82337279

  客户服务电话:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (18)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  电话:(010)85130588

  传真:(010)65182261

  联系人:权唐

  客户服务电话:400-888-8108

  网址:www.csc108.com

  (19)广州证券有限责任公司

  住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人:邱三发

  电话:(020)88836999

  传真:(020)88836654

  联系人:林洁茹

  客户服务电话:(020)961303

  网址: www.gzs.com.cn

  (20)海通证券股份有限公司

  住所: 上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:王开国

  电话:(021)23219000

  传真:(021)23219100

  联系人:金芸、李笑鸣

  客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址:www.htsec.com

  (21) 申万宏源证券有限公司

  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  电话:(021)33389888

  传真:(021)33388224

  联系人:黄莹

  客服电话:95523或4008895523

  网址: www.swhysc.com

  (22)申万宏源西部证券有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)

  法定代表人:韩志谦

  联系人:王怀春

  电话:(0991)2307105

  传真:(0991)2301927

  客户服务电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  (23) 光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  电话:(021)22169999

  传真:(021)22169134

  联系人:李芳芳

  客户服务电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  (24)长江证券股份有限公司

  住所:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法人代表:尤习贵

  电话:(027)65799999

  传真:(027)85481900

  联系人:奚博宇

  客户服务电话:4008-888-999或95579

  网址:www.95579.com

  (25)中泰证券股份有限公司

  住所:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  电话:021-20315290

  传真:021-20315125

  联系人:许曼华

  客户服务电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  (26)安信证券股份有限公司

  住所: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  电话:(0755)82825551

  传真:(0755)82558355

  联系人:朱贤

  客户服务电话:4008-001-001

  网址:www.essence.com.cn

  (27) 中航证券有限公司

  住所:江西省南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:杜航

  电话:(0791)6768763

  传真:(0791)6789414

  联系人:余雅娜

  客户服务电话:400-8866-567

  网址:www.scstock.com

  (28)华安证券股份有限公司

  住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人:李工

  电话:(0551)65161666

  传真:(0551)65161600

  联系人:钱欢

  客户服务电话:95318

  网址:www.hazq.com

  (29)天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  电话:(010)66045566

  传真:(010)66045500

  联系人:林爽

  客户服务电话:(010)66045678

  网址:www.txsec.com/ jijin.txsec.com

  (30)德邦证券股份有限公司

  住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人:武晓春

  联系人:朱磊

  电话:(021)68761616

  传真:(021)68767880

  客户服务电话:4008888128

  网址:www.tebon.com.cn

  (31) 国联证券股份有限公司

  住所:无锡市县前东街168号

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

  法定代表人:雷建辉

  电话:(0510)82831662

  传真:(0510)82830162

  联系人:沈刚

  客户服务热线:95570

  网址:www.glsc.com.cn

  (32)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  电话:(0755)82130833

  传真:(0755)82133952

  联系人:周杨

  客户服务热线:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  (33) 信达证券股份有限公司

  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  电话:(010)63081000

  传真:(010)63080978

  联系人:唐静

  客户服务电话:95321

  网址:www.cindasc.com

  (34) 金元证券股份有限公司

  住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  电话:(0755)83025666

  传真:(0755)83025625

  联系人:蒋浩

  客户服务电话:400-8888-228

  网址:www.jyzq.cn

  (35)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:(0755)82943666

  传真:(0755)82943636

  联系人:林生迎

  客户服务电话:95565、4008888111

  网址: www.newone.com.cn

  (36)中信证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部

  法定代表人: 王东明

  电话:(010)84683893

  传真:(010)84685560

  联系人:陈忠

  客户服务电话:95558

  网址:www.cs.ecitic.com

  (37)平安证券股份有限公司

  住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:曹实凡

  电话:(021)38637436

  传真:(0755)82400862

  客户服务电话:95511-8

  联系人:周一涵

  网址: stock.pingan.com

  (38)中信证券(山东)有限责任公司

  住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层

  办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:吴忠超

  电话:(0532)85022326

  传真:(0532)85022605

  客户服务电话:95548

  网址:www.zxwt.com.cn

  (39)华龙证券股份有限公司

  住所:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  法人:李晓安

  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  电话:(0931)4890100、(0931)4890619

  传真:(0931)4890628

  联系人:邓鹏怡

  客户服务电话:95368

  网址:www.hlzq.com

  (40)广发证券股份有限公司

  住所: 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

  办公地址:广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:林治海

  电话:(020)87555888

  传真:(020)87555305

  联系人:黄岚

  客户服务电话:95575

  网址: www.gf.com.cn

  (41)中国中投证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层

  法定代表人:高涛

  联系人:万玉琳

  电话:0755-82026907

  传真:0755-82026539

  网址:www.china-invs.cn

  客户服务电话:400-600-8008、95532

  (42)第一创业证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  法定代表人:刘学民

  联系人:毛诗莉

  电话:(0755)23838750

  传真:(0755)25838701

  客户服务电话:95358

  网址:www.firstcapital.com.cn

  (43)东海证券股份有限公司

  住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  电话:(021)20333333

  传真:(021)50498851

  联系人:王一彦

  客户服务电话:95531;400-8888-588

  (44)国泰君安证券股份有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  电话:(021)38676767

  传真:(021)38670666

  联系人:芮敏祺、朱雅崴

  客户服务电话: 400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  (45)上海证券有限责任公司

  住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人:李俊杰

  联系人:邵珍珍

  电话:(021)53686888

  传真:(021)53686100-7008、(021)53686200-7008

  客户服务电话:(021)962518

  网址:www.962518.com

  (46)中信期货有限公司

  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

  1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:洪诚

  电话:(0755)23953913

  传真:(0755)83217421

  客户服务电话:4009908826

  网址:www.citicsf.com

  (47)国金证券股份有限公司

  住所:四川省成都市东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  电话:(028)86690057、(028)86690058

  传真:(028)86690126

  客户服务电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  (48)华西证券股份有限公司

  住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:李进

  电话:(021)65080566

  传真:(028)86150040

  网址: www.hx168.com.cn

  客户服务电话:95584、4008-888-818

  (49)中国民族证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  法定代表人:何亚刚

  客户服务电话:95571

  联系人:程博怡

  电 话:(010)59355807

  传 真:(010)56437030

  网址:www.e5618.com

  (50)方正证券股份有限公司

  住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层

  法人代表:高利

  电话:(010)59355807

  传真:(010)56437013

  联系人:程博怡

  客户服务电话:95571

  网址:www.foundersc.com

  (51)华鑫证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法定代表人:俞洋

  电话:(021)54967552

  传真:(021)54967293

  联系人:杨莉娟

  客户服务电话:95323,4001099918

  网址: www.cfsc.com.cn

  (52)南京证券股份有限公司

  住所:南京市江东中路389号

  办公地址:南京市江东中路389号

  法人代表:步国旬

  电话:(025)58519523

  传真:(025)83369725

  联系人:王万君

  客户服务电话:95386

  网址:www.njzq.com.cn

  (53)财通证券股份有限公司

  办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

  法定代表人:沈继宁

  电话:(0571)87789160

  传真:(0571)87818329

  邮编:310007

  联系人:陶志华

  客户服务电话:95336

  网址:www.ctsec.com

  3、第三方销售机构

  (1)上海天天基金销售有限公司

  住所: 浦东新区峨山路613号6幢551室

  法定代表人:其实

  客户服务电话:400-1818-188

  网址: www.1234567.com.cn

  (2)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  客户服务电话:400-8850-099

  网址: www.howbuy.com

  (3)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市江南大道3588号

  法定代表人:陈柏青

  客户服务电话:400-0766-123

  网址: www.fund123.cn

  (4)深圳众禄基金销售有限公司

  住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  客户服务电话:400-6788-887

  网址:www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com

  (5)浙江同花顺基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人:凌顺平

  客户服务电话:4008-773-772

  网址:www.5ifund.com

  (6)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  客户服务电话:400-089-1289

  网址:www.erichfund.com

  (7)上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场201室

  法定代表人:盛大

  客户服务电话:400-067-6266

  网址: www. leadfund.com.cn

  (8)日发资产管理(上海)有限公司

  住所:上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室

  法定代表人:周泉恭

  客户服务电话:(021)61600500

  网址:www.rffund.com

  (9)上海汇付金融服务有限公司

  住所:上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7层

  法定代表人:冯修敏

  客户服务电话:400-820-2819

  网址: fund.bundtrade.com

  (10)上海联泰资产管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

  法定代表人:燕斌

  客户服务电话:4000-466-788

  网址:www.91fund.com.cn

  (11)北京展恒基金销售有限公司

  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  全国统一客服电话:400-888-6661

  网址:www.myfund.com

  (12)海银基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  法定代表人:刘惠

  客户服务电话:400-808-1016

  网址:www.fundhaiyin.com

  (13)珠海盈米财富管理有限公司

  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  客户服务电话:(020)89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (14)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人:汪静波

  客户服务电话:400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

  (15)深圳富济财富管理有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

  法定代表人:齐小贺

  客户服务电话:(0755)83999913

  网址:www.jinqianwo.cn

  (16)上海凯石财富基金销售有限公司

  住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  客户服务电话:4000-178-000

  网址:www.lingxianfund.com

  (17)大泰金石投资管理有限公司

  住所:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  法定代表人:袁顾明

  客户服务电话:400-928-2266

  网址:www.dtfunds.com

  (18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

  法定代表人:马令海

  客户服务电话:400-850-7771

  网址: t.jrj.com.cn

  (19)济安财富(北京)资本管理有限公司

  住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

  法定代表人:杨健

  客户服务电话:400-075-6663

  网址:www.pjfortune.com

  (20)上海陆金所资产管理有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  客户服务电话:4008-219-031

  网址:www.lufunds.com

  (21)北京乐融多源投资咨询有限公司

  住所:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  法定代表人:董浩

  客户服务电话:400-068-1176

  网址:www.jimufund.com

  (22)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室

  法定代表人:TAN YIK KUAN

  客户服务电话:400-6846-500

  网址:www.ifastps.com.cn

  (23)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:彭运年

  客户服务电话:(010)59336512

  网址:www.jnlc.com

  (24)浙江金观诚财富管理有限公司

  住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  法定代表人:徐黎云

  客户服务电话:400-001-8811

  网址:www.jincheng-fund.com

  (25)泛华普益基金销售有限公司

  住所:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  法定代表人:于海锋

  客户服务电话:400-8878-566

  网址:www.pyfund.cn

  (26)北京钱景财富投资管理有限公司

  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  客户服务电话:400-678-5095

  网址:www.niuji.net

  (27)北京恒天明泽基金销售有限公司

  住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层

  法定代表人:梁越

  客户服务电话:4008-980-618

  网址:www.chtfund.com

  (28)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七

  幢23层1号4号

  法定代表人:陶捷

  客户服务电话:(027)87006003

  (29)北京懒猫金融信息服务有限公司

  住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

  法定代表人:许现良

  客户服务电话:4001-500-882

  网址:www.lanmao.com

  (30)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  住所:厦门市思明鹭江道2号第一广场15楼

  法定代表人:陈洪生

  客户服务电话:400-6980-777

  网址:www.xds.com.cn

  (31)杭州科地瑞富基金销售公司

  住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  法定代表人:陈刚

  客户服务电话:(0571)86655920

  网址:www.cd121.com

  (32)北京广源达信投资管理有限公司

  住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  法定代表人:齐剑辉

  客户服务电话:400-623-6060

  网址:www.niuniufund.com

  (33)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  法定代表人:陈超

  客户服务电话:95118、400-098-8511

  网址:jr.jd.com

  (34)北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

  法定代表人:王伟刚

  客户服务电话:400-6199-059

  网址:www.fundzone.cn

  (35)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303

  法定代表人:王岩

  客户服务电话:400-8199-868

  网址:www.tdyhfund.com

  (36)上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

  办公地址:上海市昆明路518号北美广场A栋1002室

  法定代表人:王翔

  客户服务电话:(021)65370077

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (37)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

  法定代表人:程刚

  客户服务电话:400-810-5919

  网址:www.fengfd.com

  (38)上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  法定代表人:李一梅

  客户服务电话:400-817-5666

  网址:www.amcfortune.com

  (39)中民财富管理(上海)有限公司

  住所:上海市黄浦区中山南路100号07层

  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号07层

  法定代表人:弭洪军

  客户服务电话:400-876-5716

  网址:www.cmiwm.com

  (40)和讯信息科技有限公司

  住所: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

  办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利广场18层

  法定代表人:王莉

  客户服务电话:400-920-0022、(021)20835588

  网址:licaike.hexun.com

  (41)北京格上富信投资顾问有限公司

  住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人:李悦章

  客户服务电话:400-066-8586

  网址:www.igesafe.com

  (42)北京蛋卷基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

  法定代表人:钟斐斐

  客户服务电话:4000-618-518

  网址:danjuanapp.com

  (43)上海万得投资顾问有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  法定代表人:王廷富

  客户服务电话:400-821-0203

  网址:www.520fund.com.cn

  (44)上海挖财金融信息服务有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

  法定代表人:胡燕亮

  客户服务电话:400-025-6569

  网址:www.wacaijijin.com

  (45)金惠家保险代理有限公司

  注册地址:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

  办公地址:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

  法定代表人:夏予柱

  客户服务电话:400-855-7333

  网址:www.jhjfund.com

  (46)民商基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

  办公地址:上海市浦东新区张扬路707号生命人寿大厦32楼

  法定代表人:贲惠琴

  客户服务电话:021-50206003

  网址:www.msftec.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  4、场内代销机构:

  通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单为准。

  (二)基金登记结算机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  电话:(010)50938839

  传真:(010)50938907

  联系人:朱立元

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:上海源泰律师事务所

  地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  经办律师:刘佳、张兰

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市黄浦区延安东路222号30楼

  办公地址:上海市黄浦区延安东路222号30楼

  法定代表人:曾顺福

  联系电话:+86 21 61418888

  传真:+86 21 63350177

  经办注册会计师:胡小骏、冯适

  联系人:胡小骏

  第四节基金概况

  基金名称:银河美丽优萃混合型证券投资基金

  基金简称:银河美丽混合

  基金运作方式:契约型开放式

  第五节基金的投资

  (一)投资目标

  本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的美丽主题相关股票,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。

  (二)投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为60%一95%,其中投资于本基金定义的美丽主题相关的股票的比例不低于非现金基金资产的80%。债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%,现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  (三)投资策略

  本基金为主动管理的混合型基金,投资策略主要包括资产配置策略、个股精选策略、债券投资策略、股指期货投资策略等。

  1、资产配置策略

  本基金管理人使用多因素分析模型,结合定量和定性分析,从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素,综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势,重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配关系,在此基础上,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中股票和债券的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。

  本基金考虑的宏观经济指标包括GDP增长率,居民消费价格指数(CPI),生产者价格指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等指标。

  本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等。

  本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情况、市场总体P/E、P/B等指标相对于长期均值水平的偏离度、新股首发上市涨幅情况等。

  2、个股精选策略

  本基金采用定性与定量相结合的方式,对本基金定义的美丽主题相关的上市公司的投资价值进行综合评估,精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。

  (1)美丽主题的界定

  党的十八大报告中提出生态文明建设作为社会主义现代化建设五位一体总体布局的长期政策,并首次提出“美丽中国”概念,该政策及受此促进的相关公司将成为良好的投资主题,具有扎实的市场需求。

  受益美丽主题的行业和企业的界定是:以资源管理、环境清洁技术和产品、污染管理、园林绿化、园林装饰、生态建设、生态修复等为主营业务,提供相关设备、技术、产品、服务等与美丽中国之美丽家园相关的环境保护行业和企业;和风能、水能、电力、汽车、建筑、医药、电子、传媒、旅游、食品饮料、可选消费、文体、文化等与美丽中国相关的基础行业和企业;以及节约能源和资源管理、新能源、新材料、新技术、新模式等为美丽中国提供持续推动力的新能源和新服务相关行业和企业。

  未来随着经济增长方式转变和产业结构升级,从事或受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大,本基金将视实际情况调整上述对美丽主题类股票的识别及认定。

  (2)定性分析

  本基金将通过定性分析,深入分析企业的基本面以及国家生态文明、美丽中国等相关概念的政策、人口结构变化等因素,确定具有比较竞争优势的上市公司。

  1)市场竞争能力

  本基金将重点考察上市公司的市场占有率,是否有较广泛的市场品牌效应;上市公司的营销体系,是否有较强的销售能力;上市公司的产品,是否有特色,有别于其他同类产品;上市公司的盈利能力等。

  2)公司治理结构

  本基金将重点考察公司的法人治理结构,实际控制人的发展战略,关联交易等事项。

  3)公司管理

  公司的管理团队是否和谐高效,能够在公司战略、作业与成本、质量与安全、营销等方面具有同业中居前的管理水平。

  4)政府政策、人口及经济结构变迁

  政府政策的红利、人口数量和年龄结构等因素的变化,都会影响对美丽主题的企业的需求变化,从而产生深远的影响。本基金管理人将动态的跟踪这些变化,并分析其对美丽主题相关行业的影响。

  (3)定量分析

  本基金在定量指标方面,重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平,选择在美丽主题相关行业内财务健康,成长性好,估值合理的股票。

  规模指标方面,本基金主要考虑主营业务收入;成长性方面,本基金主要考虑主营业务利润增长率及其增长变动的方向和速率;盈利指标方面,本基金主要考虑毛利率、净利率、净资产收益率等;估值指标方面,本基金主要考虑PE、PB、PEG、PS等。

  3、债券投资策略

  本基金债券投资以久期管理为核心,采取久期配置、利率预期、收益率曲线估值、类属配置、单券选择等投资策略。

  本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用可转换债券定价模型进行估值,并结合市场流动性,投资具有较高预期投资价值的可转换债券。

  本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上,利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值,通过信用研究和流动性分析,并运用久期管理、类属配置和单券选择等积极策略,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,控制资产支持证券投资的风险,寻求获取长期稳定的风险收益。

  4、股指期货投资策略

  本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。

  5、权证投资策略

  本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合:

  本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买该证券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。

  根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券的投资比例,构建权证与标的证券的避险组合,控制投资组合的下跌风险。同时,本基金积极发现可能存在的套利机会,构建权证与标的证券的套利组合,获取较高的投资收益。

  (四)业绩比较基准

  沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

  沪深300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数。沪深300指数能够反映A股市场总体趋势,适合作为本基金股票投资的比较基准。而上证国债指能数能够较好地反映债券市场变动全貌,比较适合作为本基金的债券投资比较基准。

  随着市场环境的变化,或因指数编制及发布等方面的原因,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金持有人大会,但应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  (五)风险收益特征

  本基金为主动管理的股票基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的投资品种,理论上其风险收益水平高于货币市场基金、混合型基金和债券型基金。

  (六)投资决策依据和投资程序

  1、投资决策依据

  (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

  (2)国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证券市场发展态势;

  (3)投资资产的预期收益率及风险水平等。

  2、投资程序

  (1)研究与分析

  本基金管理人内设研究部,通过对宏观、政策、行业、公司、市场等方面的分析,制定投资策略建议和投资建议。

  本基金管理人内设绩效与风险评估小组,运用风险模型及监测指标定期或根据需要对基金绩效进行评估,并向基金经理反馈。

  (2)构建投资组合

  投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审批确定基金资产配置和行业配置方案,并审批重大单项投资决定。

  基金经理在投资决策委员会的授权下,参考研究部和绩效与风险评估小组的研究分析,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。

  (3)交易

  基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。

  (4)组合监控与调整

  (下转B39版)

本版导读

2019-01-12

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