江苏国泰国际集团国贸股份有限公司2019第一季度报告

2019-04-30 来源: 作者:

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人张子燕、主管会计工作负责人黄宁及会计机构负责人(会计主管人员)唐莹声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位:元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位:股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  □ 适用 √ 不适用

  股份回购的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、对2019年1-6月经营业绩的预计

  □ 适用 √ 不适用

  五、以公允价值计量的金融资产

  √ 适用 □ 不适用

  单位:元

  ■

  六、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

  江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

  董事长:张子燕

  二零一九年四月三十日

  

  证券代码:002091 公司简称:江苏国泰 公告编号:2019-55

  江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

  关于使用暂时闲置募集资金

  进行现金管理的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  江苏国泰国际集团国贸股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年1月18日召开2019年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过185,000万元暂时闲置募集资金(含利息)进行现金管理,资金可以自股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用,期间任一时点进行投资理财的金额不超过185,000万元。详细内容见2019年1月2日公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

  根据上述决议,公司全资孙公司江苏国泰海外技术服务有限公司(以下简称“海外公司”)向交通银行张家港人民路支行购买了5,000万元交通银行蕴通财富结构性存款29天。具体情况如下:

  一、理财产品主要内容

  交通银行蕴通财富结构性存款29天

  1、名称:交通银行蕴通财富结构性存款29天

  2、类型:期限结构型

  3、金额:5,000万元

  4、收益率:3.60%

  5、产品成立日:2019年4月28日

  6、产品到期日:2019年5月27日

  7、资金来源:募集资金

  8、产品期限:29天

  9、关联关系说明:海外公司与交通银行张家港人民路支行无关联关系

  二、理财产品风险提示

  交通银行蕴通财富结构性存款29天

  1、政策风险:本产品项下的投资组合是根据当前的相关法规和政策设计的,如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

  2、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内海外公司无提前终止权,如果海外公司产生流动性需求,可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

  3、信息传递风险:海外公司需要通过登录银行门户网站(www.bankcomm.com,下同)或到银行营业网点查询等方式,了解产品相关信息公告。海外公司应根据本产品协议所载明的公告方式及时查询本产品的相关信息。如果海外公司未及时查询,或由于不可抗力及/或意外事件的影响使得海外公司无法及时了解产品信息,并影响海外公司的投资决策,由此产生的责任和风险由海外公司自行承担。双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

  4、最差可能情况:海外公司投资本产品可以获得银行提供的本金完全保障,在观察日shibor表现达到产品说明书约定触发银行行使提前终止权的条件(观察日当天3MShibor实际值小于本产品说明书中约定的基准比较值)且银行在提前终止日行使提前终止权的情形下,将按产品实际持有天数计算收益,海外公司实际获得的收益将少于按预期投资期限计算可以获得的收益。

  5、不可抗力及意外事件风险:由于不可抗力及/或国家政策变化、IT系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所能控制的原因,可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响,可能导致产品收益降低。对于由不可抗力及意外事件风险导致的损失,海外公司须自行承担,银行对此不承担责任,双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

  因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的,银行有权提前解除产品协议,并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的海外公司产品资金划付至海外公司结算账户。

  三、公司采取的风险控制措施

  针对投资风险,拟采取措施如下:

  1、海外公司负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料,根据公司审批结果实施具体操作,并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况,如发现存在可能影响海外公司资金安全的风险因素,及时采取相应措施,控制投资风险。

  2、公司合规审查与证券事务部负责合规审查。

  3、公司监察审计部进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。

  4、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。

  5、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

  6、独立财务顾问进行核查。

  7、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

  四、对公司的影响

  海外公司以部分暂时闲置的募集资金进行现金管理,不会影响公司募集资金投资计划的正常进行,并且能够提高资金使用效率,符合公司和全体股东的利益。

  五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

  单位:人民币万元

  ■

  ■

  截至目前,公司用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为184,400万元,占公司最近一期经审计净资产的23.66%;公司用自有资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为282,000万元,占公司最近一期经审计净资产的 36.18%。

  六、备查文件

  交通银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

  特此公告。

  江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

  董事会

  二〇一九年四月三十日

  证券代码:002091 公司简称:江苏国泰 公告编号:2019-56

  江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

  关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  江苏国泰国际集团国贸股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年1月18日召开2019年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用自有资金购买保本型金融机构理财产品的议案》;于2019年4月11日召开2019年第二次临时股东大会,审议通过《关于增加自有资金购买保本型金融机构理财产品额度的议案》,公司及下属子公司拟使用不超过人民币400,000万元(含400,000万元)闲置自有资金进行保本型金融机构理财产品投资,在上述额度内,资金自2019年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用,任意时点进行投资理财的金额不超过400,000万元,授权公司经营管理层具体实施上述理财事项。详细内容见2019年3月26日公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰:关于增加自有资金购买保本型金融机构理财产品额度的公告》。

  根据上述决议,近日公司控股子公司江苏国泰财务有限公司(以下简称“财务公司”)向中国建设银行股份有限公司张家港分行购买了4000万元乾元保本型理财产品2019年第243期;向上海浦东发展银行张家港支行购买了10,000万元财富班车3号理财产品;公司全资孙公司江苏国泰海外技术服务有限公司(以下简称“海外公司”)向交通银行张家港人民路支行购买了1,000万元交通银行蕴通财富结构性存款29天。具体情况如下:

  一、理财产品主要内容

  (一)、建设银行乾元保本型理财产品2019年第243期

  1、名称:建设银行乾元保本型理财产品2019年第243期

  2、类型:保本浮动收益型

  3、金额:4,000万元

  4、收益率:3.60%

  5、产品成立日:2019年4月26日

  6、产品到期日:2019年7月25日

  7、产品期限:90天

  8、资金来源:自有资金

  9、关联关系说明:财务公司与中国建设银行张家港分行无关联关系

  (二)、上海浦东发展银行财富班车3号

  1、名称:上海浦东发展银行财富班车3号

  2、类型:保证收益型

  3、金额:10,000万元

  4、收益率:3.50%

  5、产品成立日:2019年4月28日

  6、产品到期日:2019年7月27日

  7、产品期限:90天

  8、资金来源:自有资金

  9、关联关系说明:财务公司与上海浦东发展银行张家港支行无关联关系

  (三)、交通银行蕴通财富结构性存款29天

  1、名称:交通银行蕴通财富结构性存款29天

  2、类型:期限结构型

  3、金额:1,000万元

  4、收益率:3.60%

  5、产品成立日:2019年4月28日

  6、产品到期日:2019年5月27日

  7、资金来源:自有资金

  8、产品期限:29天

  9、关联关系说明:海外公司与交通银行张家港人民路支行无关联关系

  二、理财产品风险提示

  (一)、建设银行乾元保本型理财产品2019年第243期

  1、政策风险:本期产品是依照当前的法律法规、相关监管规定和政策设计的。如国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化,可能影响产品的受理、投资运作、清算等业务的正常进行,由此导致本产品预期收益降低;也可能导致本期产品违反国家法律、法规或者其他合同的有关规定,进而导致本产品被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。

  2、信用风险:本产品的基础资产项下义务人可能出现违约情形,则财务公司可能面临收益波动、甚至收益为零的风险。

  3、流动性风险:本期产品存续期内,财务公司无提前终止权,可能导致财务公司需要资金时不能随时变现,并可能使财务公司丧失其他投资机会的风险。

  4、市场风险:本期产品的基础资产价值受未来市场的不确定影响可能出现波动,从而导致财务公司收益波动、收益为零的情况。

  5、管理风险:本期产品募集资金拟投资于国内银行间债券市场上流通的国债、央票、政策性金融债等公开评级在投资级以上的金融资产以及债券回购、同业存款等符合监管机构要求的其他投资工具。基础资产管理方受经验、技能、判断力、执行力等方面的限制,可能对产品的运作及管理造成一定影响,并因此影响财务公司收益。

  6、信息传递风险:理财产品管理人将按照本说明书有关“信息披露”的约定,进行产品信息披露。财务公司应根据“信息披露”的约定及时进行查询。如果财务公司未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得财务公司无法及时了解产品信息,并由此影响财务公司的投资决策,因此而产生的责任和风险由财务公司自行承担。另外,财务公司预留在中国建设银行的有效联系方式发生变更,应及时通知我行,如财务公司未及时告知联系方式变更,理财产品管理人将可能在其认为需要时无法及时联系到财务公司,并可能会由此影响财务公司的投资决策由此而产生的责任和风险由财务公司自行承担。

  7、利率及通货膨胀风险:在本产品存续期限内,即使中国人民银行调整存款利率及/或贷款基准利率,本产品的预期收益率可能并不会随之予以调整。同时,本产品存在财务公司预期收益率及/或实际收益率可能低于通货膨胀率,从而导致财务公司实际收益率为负的风险。

  8、产品不成立风险:如本产品募集期届满,募集总金额未达到规模下限(如有约定)或市场发生剧烈波动或发生本产品难以成立的其他情况,经中国建设银行判断难以按照本产品说明书规定向财务公司提供本产品的,中国建设银行有权利但无义务宣布产品不成立。

  9、提前终止凤险:产品存续期内若市场发生重大变动或突发性事件或中国建设银行认为需要提前终止本产品的其他情形时,中国建设银行有权提前终止产品,在提前终止情形下,财务公司面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。

  10、延期凤险:如出现包括但不限于本产品项下对应的基础资产不能及时变现等情况,中国建设银行有权延长本产品期限,则投资面临产品期限延期、延期兑付或分次兑付、不能及时收到本金及预期收益的风险。

  11、不可抗力及意外事件风险:包括但不限于自然灾害、金融市场危机、战争或国家政策变化等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或银行系统故障、通讯故障、投资市场停止交易等意外事件的发生,可能对产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等造成影响,甚至可能导致产品收益降低乃至本金损失。对于由于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,财务公司须自行承担,中国建设银行对此不承担任何责任。

  (二)、上海浦东发展银行财富班车3号

  1. 政策风险:本理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计;如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化,则其将有可能影响理财产品的投资、兑付等行为的正常进行,进而导致本理财产品不能获得产品收益,甚至不能获得本金回收。

  2. 市场风险:理财产品存续期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形;受限于投资组合及具体策略的不同,理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性也可能存在实际投资收益低于预期收益的可能。

  3. 延迟兑付风险:在约定的投资兑付日,如因投资标的无法及时变现等原因或遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益,则财务公司面临理财产品延迟兑付的风险。

  4. 流动性风险:对于有确定投资期限的产品,财务公司在投资期限届满兑付之前不可提前赎回本产品;对于合同约定可进行赎回操作的产品,若产品发生巨额赎回,财务公司可能面临不能及时赎回理财产品的风险。

  5. 再投资风险:浦发银行可能根据产品说明书的约定在投资期内行使提前终止权,导致理财产品实际运作天数短于产品说明书约定的期限。如果理财产品提前终止,则财务公司可能无法实现期初预期的全部收益或本金的回收。

  6. 募集失败风险:在募集期,鉴于市场风险或本产品募集资金数额未达到最低募集规模等原因,该产品有可能出现募集失败的风险。

  7. 信息传递风险:财务公司应根据客户权益须知中载明的信息披露方式查询本理财产品的相关信息。如果财务公司未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致财务公司无法及时了解理财产品信息,并由此影响财务公司投资决策,因此而产生的责任和风险将由财务公司户自行承担。

  8. 不可抗力及意外事件风险: 如果财务公司或浦发银行因不可抗力不能履行合同时,可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,包括但不限于火灾、地震、洪水等自然灾害、战争、军事行动、罢工、流行病、IT系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、中国人民银行结算系统故障、证券交易所及登记结算公司发送的数据错误、证券交易所非正常暂停或停止交易、金融危机、所涉及的市场发生停止交易,以及在合同生效后,因国家有关法律法规政策的变化导致理财产品违反该规定而无法正常操作的情形。一方因不可抗力不能履约时,应及时通知另一方,并及时采取适当措施防止产品资金损失的扩大,并在不可抗力事件消失后继续履行合同。如因不可抗力导致浦发银行无法继续履行合同的,则浦发银行有权提前终止理财产品,并将发生不可抗力后剩余的财务公司理财资金划付至合同中约定的财务公司指定账户内。

  (三)、交通银行蕴通财富结构性存款29天

  1、政策风险:本产品项下的投资组合是根据当前的相关法规和政策设计的,如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

  2、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内海外公司无提前终止权,如果海外公司产生流动性需求,可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

  3、信息传递风险:海外公司需要通过登录银行门户网站(www.bankcomm.com,下同)或到银行营业网点查询等方式,了解产品相关信息公告。海外公司应根据本产品协议所载明的公告方式及时查询本产品的相关信息。如果海外公司未及时查询,或由于不可抗力及/或意外事件的影响使得海外公司无法及时了解产品信息,并影响海外公司的投资决策,由此产生的责任和风险由海外公司自行承担。双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

  4、最差可能情况:海外公司投资本产品可以获得银行提供的本金完全保障,在观察日shibor表现达到产品说明书约定触发银行行使提前终止权的条件(观察日当天3MShibor实际值小于本产品说明书中约定的基准比较值)且银行在提前终止日行使提前终止权的情形下,将按产品实际持有天数计算收益,海外公司实际获得的收益将少于按预期投资期限计算可以获得的收益。

  5、不可抗力及意外事件风险:由于不可抗力及/或国家政策变化、IT系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所能控制的原因,可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响,可能导致产品收益降低。对于由不可抗力及意外事件风险导致的损失,海外公司须自行承担,银行对此不承担责任,双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

  因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的,银行有权提前解除产品协议,并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的海外公司产品资金划付至海外公司结算账户。

  三、公司采取的风险控制措施

  (一)、财务公司及海外公司负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料,根据公司审批结果实施具体操作,并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况,如发现存在可能影响财务公司及海外公司资金安全的风险因素,及时采取相应措施,控制投资风险。

  (二)、公司监察审计部进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。

  (三)、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。

  (四)、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

  (五)、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

  四、对公司的影响

  财务公司及海外公司使用暂时闲置的自有资金进行现金管理,不会影响正常生产经营,并且能够提高资金使用效率,符合公司和全体股东的利益。

  五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

  (下转B34版)

  江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

  证券代码:002091 证券简称:江苏国泰 公告编号:2019-54

  2019

  第一季度报告

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2019-04-30

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