华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

2019-04-30 来源: 作者:

  (上接B13版)

  (2)法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书;

  (3)法人、业务经办人有效身份证件复印件(身份证或军人证等);

  (4)加盖预留印鉴的《业务预留印鉴卡》一式三份(需公章确认);

  (5)加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行出具的开户证明);

  (6)填妥的《账户申请表》,并加盖单位公章、法定代表人私章及经办人签字;

  (7)《传真交易协议》一式两份;

  (8)《机构投资者风险承受能力评估问卷》、《一般风险揭示书》、《机构税收居民声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》;

  (9)管理人要求的其他材料。

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。

  4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)已填好的《交易业务申请表》,并加盖预留印鉴;

  (2)前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件;

  (3)填妥的《金融产品或金融服务适当性评估结果确认书》或《产品或服务不适当性警示及投资者确认书》并签字(专业投资者免填);

  (4)管理人要求的其他材料。

  5、资金划拨:

  机构投资者办理认购前应将足额资金以“汇款交易”方式通过银行汇入华泰证券(上海)资产管理有限公司直销清算账户。

  户名:华泰证券(上海)资产管理有限公司

  开户银行:中国银行上海市中银大厦支行营业部

  银行账号:439068357540

  投资人在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期间每日17:00前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,华泰证券(上海)资产管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  6、注意事项:

  (1)一个投资人只能开立一个基金账户。

  (2)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。

  (3)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  (4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

  (二)其他销售机构:

  具体程序以各销售机构的规定和说明为准。  

  六、清算与交割

  1、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。  

  七、基金的验资与基金合同的生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,发起资金提供方认购本基金的发起资金金额不少于1000万元人民币,且承诺认购的本基金份额持有期不少于 3年。在满足上述条件时,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  八、本次发售当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:华泰证券(上海)资产管理有限公司

  住所及办公地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路18号21层

  成立时间:2014年10月16日

  法定代表人:崔春

  注册资本:26亿元人民币

  (二)基金托管人

  名称:招商银行股份有限公司

  设立日期:1987年4月8日

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  注册资本:252.20亿元

  法定代表人:李建红

  行长:田惠宇

  资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

  (三)销售机构

  1、直销机构

  名称:华泰证券(上海)资产管理有限公司

  住所及办公地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路18号21层

  法定代表人:崔春

  客服电话:4008895597/95597

  公司网站:htamc.htsc.com.cn

  2、其他销售机构

  (1)华泰证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市江东中路228号

  办公地址:江苏省南京市江东中路228号

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com

  (2)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

  办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

  法定代表人:李建红

  联系人:黄国航

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (四)登记机构

  华泰证券(上海)资产管理有限公司

  住所及办公地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路18号21层

  法定代表人:崔春

  电话:(021)28972112

  传真:(021)28972120

  联系人:朱鸣

  (五)律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号19楼

  办公地址:上海市银城中路68号19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  联系人:丁媛

  经办律师:黎明、丁媛

  (六)会计师事务所

  名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

  办公地址:中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

  执行事务合伙人:王国蓓

  联系电话:(010)85085000

  传真电话:(010)85185111

  经办注册会计师:张楠 钱茹雯

  联系人:钱茹雯

  九、发售费用本次基金发售过程中发生的与基金销售有关法定信息披露费用、会计师费、律师费等发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。

  华泰证券(上海)资产管理有限公司

  2019年4月

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2019-04-30

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