凯石浩品质经营混合型证券投资基金份额发售公告

2019-04-30 来源: 作者:

  (上接B201版)

  (1)开立银行交易账户

  个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料:

  1)本人有效身份证明原件(身份证、户口本、军人证等);

  2)代销银行借记卡;

  3)填妥的开户申请表;

  4)代销银行要求的其他资料。

  (2)提出认购申请:

  个人投资者在开立银行交易账户后,可提出基金认购申请,应提供以下资料:

  1)代销银行借记卡;

  2)填妥的认购申请表;

  3)基金交易卡;

  4)代销银行要求的其他资料。

  (3)注意事项:

  1)没有银行借记卡的投资者可当场办理,但建议有意认购的投资者提前办理;

  2)个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。

  3.机构投资者开户与认购的程序

  (1)开立银行交易账户

  机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续,并提交以下资料:

  1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  2)基金业务授权委托书;

  3)业务经办人有效身份证件原件;

  4)机构活期存款账户的印鉴卡;

  5)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。

  (2)提出认购申请:

  机构投资者在开立银行交易账户后,可提出基金认购申请,应提供以下资料:

  1)业务经办人有效身份证件原件;

  2)加盖预留印鉴的认购申请表。

  (3)注意事项:

  1)同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户;

  2)机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。

  (二)在代销证券公司办理开户与认购的流程

  以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

  1. 业务办理时间

  基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。周六、周日及法定节假日不办理业务。

  2.个人投资者开户与认购的程序

  (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。

  (2)如果没有开立资金账户,需携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户:

  1)填妥的《资金账户开户申请表》;

  2)本人有效身份证明原件及复印件;

  3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

  (3)如果已有资金账户,到营业网点提交以下材料办理开户手续:

  1)本人有效身份证件原件及复印件;

  2)本人资金账户卡;

  3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

  (4)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

  3.机构投资者开户和认购的程序

  (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。

  (2)如果没有开立资金账户,需携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户:

  1)机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件;

  2)经办人证件原件和复印件;

  3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》;

  4)法定代表人身份证件及其复印件,法定代表人签发的授权委托书(法定代表人签字并加盖公章);

  5)法定代表人身份证明书(加盖公章)。

  (3)如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理基金账户开户手续:

  1)填妥的开户申请表;

  2)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖公章);

  3)机构经办人身份证件及复印件;

  4)开户授权委托书(加盖公章和法定代表人章);

  5)法定代表人身份证明文件(加盖公章);

  6)证券公司资金账户卡。

  (4)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

  4.注意事项

  (1)个人投资者需本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续,机构投资者需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。

  (2)若有其他方面的要求,以各证券公司的说明为准。

  六、清算与交割

  (一)本基金募集期间,投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的认购专户中。在基金募集结束前,任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息,将折算成基金份额,归投资者所有,具体份额以注册登记机构的记录为准。

  (二)本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。

  七、退款事项

  (一)以下情况将被视为无效认购:

  1.投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;

  2.已开户投资者划来资金,但逾期未办理认购手续;

  3.投资者划来的认购资金小于其认购申请金额;

  4.投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间;

  5.本公司确认的其他无效资金。

  (二)在发售期内被确认无效的认购资金,将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出,在发售结束后被确认无效的认购资金,将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。

  (三)募集失败的处理

  基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当:

  1.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  2.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息;

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  八、基金的验资与备案

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  九、发售费用

  本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。若基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

  十、本次发行有关当事人和中介机构

  (一)基金有关当事人及销售机构

  1.基金管理人

  名称: 凯石基金管理有限公司

  注册地址: 上海市黄浦区延安东路1号2层

  办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号2层

  法定代表人:陈继武

  成立时间: 2017年5月10日

  批准设立机关:中国证监会

  批准设立文号:中国证监会证监许可[2017]320号

  组织形式: 有限公司

  注册资本:1亿元人民币

  存续期间: 持续经营

  2.基金托管人

  名称:广发证券股份有限公司(简称“广发证券”)

  住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

  法定代表人:孙树明

  成立时间:1994年1月21日

  注册资本:人民币7,621,087,664元

  存续期间:长期

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可【2014】510号

  3.直销机构:

  凯石基金管理有限公司,有关内容同上。

  公司网址:www.vstonefund.com

  4.代销机构

  (1)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:冯强

  联系电话:021-63333389-129

  传真:021-63333389

  客服电话:400-643-3389

  网址:www.vstonewealth.com

  (二)注册登记机构

  名称:凯石基金管理有限公司

  注册地址:上海市黄浦区延安东路1号2层

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号2层

  法定代表人:陈继武

  电话: 021-80365032

  传真: 021-80365058

  联系人:卢珊

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  联系人:陆奇

  经办律师:安冬、陆奇

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:施翊洲

  经办注册会计师:陈熹、施翊洲

  凯石基金管理有限公司

  2019年4月30日

本版导读

2019-04-30

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