华夏潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2019-04-30 来源: 作者:

  重要提示

  华夏潜龙精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2018年3月22日证监许可[2018]516号文准予注册。本基金基金合同于2018年9月27日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。基金资产通过港股通机制投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

  本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于中高风险品种。本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

  投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2019年3月27日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  设立日期:1998年4月9日

  法定代表人:杨明辉

  联系人:邱曦

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

  Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

  胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

  杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。

  李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发展与管理委员会主任等。

  李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

  张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

  张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托有限公司独立董事,中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险委员会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。

  支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事等。

  杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金管理有限公司董事等。

  杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)。曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。

  史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

  宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

  陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

  朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。曾任基金运作部B角等。

  张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

  刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。

  阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

  李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

  2、本基金基金经理

  潘中宁先生,经济学硕士、工商管理硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司企业融资部高级经理,联合证券有限责任公司资产管理部总经理助理、投资经理,宏利资产管理(香港)有限公司股票投资总监,上海凯石益正资产管理有限公司副总经理、投资总监。2013年5月加入华夏基金管理有限公司,现任现任委托投资部董事总经理、投资总监,华夏潜龙精选股票型证券投资基金基金经理(2018年9月27日起任职)。

  3、本公司股票投资决策委员会

  主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

  成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

  孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。

  郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

  蔡向阳先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

  郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

  王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

  董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

  4、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

  法定代表人:陈四清

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管部门信息披露联系人:王永民

  传真:(010)66594942

  中国银行客服电话:95566

  (二)基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  (三)证券投资基金托管情况

  截至2018年12月31日,中国银行已托管700只证券投资基金,其中境内基金662只,QDII基金38只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  (四)托管业务的内部控制制度

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

  (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  三、相关服务机构

  (一)销售机构

  1、直销机构:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:杨明辉

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  联系人:张德根

  网址:www.ChinaAMC.com

  2、代销机构

  (1)中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:陈四清

  客户服务电话:95588

  传真:010-66107914

  联系人:王佺

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)中国银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:陈四清

  电话:010-66596688

  传真:010-66593777

  联系人:客户服务中心

  网址:www.boc.cn

  客户服务电话:95566

  (3)上海浦东发展银行股份有限公司

  住所:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市北京东路689号

  法定代表人:高国富

  电话:021-61618888

  传真:021-63602431

  联系人:高天、汤嘉惠

  网址:www.spdb.com.cn

  客户服务电话:95528

  (4)兴业银行股份有限公司

  住所:福州市湖东路154号

  办公地址:福州市湖东路154号

  法定代表人:高建平

  电话:0591-87839338

  传真:0591-87841932

  联系人:梁曦

  网址:www.cib.com.cn

  客户服务电话:95561

  (5)上海农村商业银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人:胡平西

  电话:021-38523692

  传真:021-50105124

  联系人:施传荣

  网址:www.srcb.com

  客户服务电话:021-962999

  (6)北京农村商业银行股份有限公司

  住所:北京市西城区月坛南街1号院2号楼

  办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼

  法定代表人:王金山

  电话:010-89198762

  传真:010-89198678

  联系人:鲁娟

  网址:www.bjrcb.com

  客户服务电话:96198

  (7)苏州银行股份有限公司

  住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  法定代表人:王兰凤

  电话:0512-69868389

  联系人:项喻楠

  网址:www.suzhoubank.com

  客户服务电话:96067

  (8)天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人:林义相

  电话:010-66045529

  传真:010-66045518

  联系人:尹伶

  网址:www.txsec.com

  客户服务电话:010-66045678

  (9)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:洪弘

  电话:010-83363101

  传真:010-83363072

  联系人:文雯

  网址:http://8.jrj.com.cn/

  客户服务电话:400-166-1188

  (10)上海挖财基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:胡燕亮

  电话:021-50810687

  传真:021-58300279

  联系人:李娟

  网址:www.wacaijijin.com

  客户服务电话:021-50810673

  (11)诺亚正行基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

  法定代表人:汪静波

  电话:021-38509680

  传真:021-38509777

  联系人:张裕

  网址:www.noah-fund.com

  客户服务电话:400-821-5399

  (12)深圳众禄基金销售股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  法定代表人:薛峰

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  联系人:童彩平

  网址:www.zlfund.cn

  客户服务电话:4006-788-887

  (13)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人:其实

  电话:021-54509998-7019

  传真:021-64385308

  联系人:潘世友

  网址:www.1234567.com.cn

  客户服务电话:400-181-8188

  (14)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  电话:021-20613635

  传真:021-68596916

  联系人:胡锴隽

  网址:www.ehowbuy.com

  客户服务电话:400-700-9665

  (15)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

  法定代表人:陈柏青

  电话:18205712248

  联系人:韩爱彬

  网址:www.antfortune.com

  客户服务电话:95188

  (16)上海长量基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  电话:021-20691832

  传真:021-20691861

  联系人:黄辉

  网址:www.erichfund.com

  客户服务电话:400-820-2899

  (17)浙江同花顺基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

  法定代表人:凌顺平

  电话:0571-88911818-8653

  传真:0571-86800423

  联系人:吴强

  网址:www.5ifund.com

  客户服务电话:400-877-3772

  (18)北京展恒基金销售有限公司

  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  电话:010-62020088-6006

  传真:010-62020355

  联系人:翟飞飞

  网址:www.myfund.com

  客户服务电话:400-888-6661

  (19)上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼

  法定代表人:沈继伟

  电话:021-50583533

  传真:021-61101630

  联系人:曹怡晨

  网址:http://www.leadfund.com.cn/

  客户服务电话:95733

  (20)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

  法定代表人:沈伟桦

  电话:010-52855713

  传真:010-85894285

  联系人:程刚

  网址:www.yixinfund.com

  客户服务电话:400-609-9200

  (21)南京苏宁基金销售有限公司

  住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

  法定代表人:刘汉青

  电话:025-66996699-887226

  传真:025-66008800-887226

  联系人:王峰

  网址:www.snjijin.com

  客户服务电话:95177

  (22)众升财富(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人:王斐

  电话:010-59497361

  传真:010-64788105

  联系人:付少帅

  网址:www.wy-fund.com

  客户服务电话:400-876-9988

  (23)通华财富(上海)基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

  法定代表人:马刚

  电话:021-60818757、13916871276

  传真:021-60818280

  联系人:周晶

  网址:www.tonghuafund.com

  客户服务电话:400-669-5156

  (24)北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  电话:010-56282140

  传真:010-62680827

  联系人:丁向坤

  网址: www.hcjijin.com

  客户服务电话:400-619-9059

  (25)北京晟视天下投资管理有限公司

  住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

  法定代表人:蒋煜

  电话:010-58170806

  传真:010-58170910

  联系人:蒋煜

  网址:www.shengshiview.com.cn

  客户服务电话:010-58170761

  (26)北京钱景基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  电话:010-57418829

  传真:010-57569671

  联系人:魏争

  网址:www.niuji.net

  客户服务电话:400-893-6885

  (27)天津国美基金销售有限公司

  住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

  法定代表人:丁东华

  电话:010-59287984

  传真:010-59287825

  联系人:郭宝亮

  网址:www.gomefund.com

  客户服务电话:400-111-0889

  (28)上海大智慧基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  法定代表人:申健

  电话:18918353003

  传真:021-20219923

  联系人:宋楠

  网址:https://www.wg.com.cn/

  客户服务电话:021-20292031

  (29)北京新浪仓石基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人:李昭琛

  电话:010-60619607

  传真:010-62676582

  联系人:付文红

  网址:www.xincai.com

  客户服务电话:010-62675369

  (30)北京君德汇富基金销售有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414

  办公地址:北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414

  法定代表人:李振

  电话:010-65181028-810

  传真:010-65174782

  联系人:周雯

  网址:https://www.kstreasure.com/

  客户服务电话:400-829-1218

  (31)济安财富(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人:杨健

  电话:010-65309516

  传真:010-65330699

  联系人:李海燕

  网址:www.jianfortune.com

  客户服务电话:400-673-7010

  (32)上海联泰资产管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  电话:15201924977

  传真:021-52975270

  联系人:兰敏

  网址:www.66zichan.com

  客户服务电话:400-166-6788

  (33)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:李春光

  电话:0411-88891212-317

  传真:0411-84396536

  联系人:张晓辉

  网址:www.haojiyoujijin.com

  客户服务电话:400-0411-001

  (34)上海中正达广基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人:黄欣

  电话:021-33768132-801

  传真:021-33768132-802

  联系人:戴珉微

  网址:www.zhongzhengfund.com

  客户服务电话:400-6767-523

  (35)北京虹点基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:郑毓栋

  电话:010-65951887

  传真:010-65951887

  联系人:姜颖

  网址:www.hongdianfund.com

  客户服务电话:400-618-0707

  (36)上海陆金所基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  联系人:宁博宇

  网址:www.lufunds.com

  客户服务电话:400-821-9031

  (37)珠海盈米基金销售有限公司

  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  电话:020-89629021

  传真:020-89629011

  联系人:吴煜浩

  网址:www.yingmi.cn

  客户服务电话:020-89629066

  (38)和耕传承基金销售有限公司

  住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

  法定代表人:王旋

  电话:0371-85518396

  传真:0371-85518397

  联系人:胡静华

  网址:www.hgccpb.com

  客户服务电话:4000-555-671

  (39)奕丰基金销售有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  电话:0755-89460507

  传真:0755-21674453

  联系人:叶健

  网址:www.ifastps.com.cn

  客户服务电话:400-684-0500

  (40)北京肯特瑞基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

  法定代表人:江卉

  电话:010-89188692

  传真:010-89180000

  联系人:黄立影

  网址:http://fund.jd.com/

  客户服务电话:95118、400-098-8511

  (41)中民财富基金销售(上海)有限公司

  住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

  法定代表人:弭洪军

  电话:021-33357030

  传真:021-63353736

  联系人:李娜

  网址:www.cmiwm.com

  客户服务电话:400-876-5716

  (42)深圳市金斧子基金销售有限公司

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

  法定代表人:赖任军

  电话:0755-29330513

  传真:0755-26920530

  联系人:刘昕霞

  网址:www.jfzinv.com

  客户服务电话:400-930-0660

  (43)北京蛋卷基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  电话:010-61840688

  传真:010-61840699

  联系人:袁永姣

  网址:https://danjuanapp.com

  客户服务电话:400-159-9288

  (44)天津万家财富资产管理有限公司

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  电话:18511290872

  传真:010-59013828

  联系人:邵玉磊

  网址:www.wanjiawealth.com

  客户服务电话:010-59013842

  (45)中信期货有限公司

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  法定代表人:张皓

  电话:010-60833754

  传真:0755-83217421

  联系人:刘宏莹

  网址:www.citicsf.com

  客户服务电话:400-990-8826

  (46)国泰君安证券股份有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  电话:021-38676161

  传真:021-38670161

  联系人:芮敏祺

  网址:www.gtja.com

  客户服务电话:95521

  (47)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  客户服务电话:95587

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  网址:www.csc108.com

  (48)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:周杨

  网址:www.guosen.com.cn

  客户服务电话:95536

  (49)广发证券股份有限公司

  住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦

  法定代表人:孙树明

  电话:020-87555888

  传真:020-87555417

  联系人:黄岚

  网址:www.gf.com.cn

  客户服务电话:95575或致电各地营业网点

  (50)中信证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  电话:010-60838888

  传真:010-60836029

  联系人:郑慧

  网址:www.cs.ecitic.com

  客户服务电话:95548

  (51)申万宏源证券有限公司

  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)

  法定代表人:李梅

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  联系人:陈宇

  网址:www.swhysc.com

  客户服务电话:95523、400-889-5523

  (52)兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路268号

  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

  法定代表人:杨华辉

  电话:021-38565547

  传真:021-38565955

  联系人:乔琳雪

  网址:www.xyzq.com.cn

  客户服务电话:95562

  (53)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:杨泽柱

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  联系人:李良

  网址:www.95579.com

  客户服务电话:95579、400-888-8999

  (54)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  电话:0755-82558305

  传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  网址:www.essence.com.cn

  客户服务电话:95517

  (55)万联证券股份有限公司

  住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

  办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

  法定代表人:张建军

  电话:020-38286588

  传真:020-22373718-1013

  联系人:王鑫

  网址:www.wlzq.com.cn

  客户服务电话:95322

  (56)渤海证券股份有限公司

  住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区滨水西道8号

  法定代表人:王春峰

  电话:022-28451991

  传真:022-28451892

  联系人:蔡霆

  网址:www.ewww.com.cn

  客户服务电话:400-651-5988

  (57)中信证券(山东)有限责任公司

  住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  法定代表人:姜晓林

  电话:0531-89606165

  传真:0532-85022605

  联系人:刘晓明

  网址:http://sd.citics.com

  客户服务电话:95548

  (58)信达证券股份有限公司

  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  联系人:尹旭航

  网址:www.cindasc.com

  客户服务电话:95321

  (59)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  电话:021-22169081

  传真:021-22169134

  联系人:刘晨

  网址:www.ebscn.com

  客户服务电话:95525、400-888-8788

  (60)东北证券股份有限公司

  住所:长春市生态大街6666号

  办公地址:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  电话:0431-85096517

  传真:0431-85096795

  联系人:安岩岩

  网址:www.nesc.cn

  客户服务电话:95360

  (61)南京证券股份有限公司

  住所:江苏省南京市江东中路389号

  办公地址:江苏省南京市江东中路389号

  法定代表人:步国旬

  电话:025-58519523

  传真:025-83369725

  联系人:王万君

  网址:www.njzq.com.cn

  客户服务电话:95386

  (62)新时代证券股份有限公司

  住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:叶顺德

  电话:010-83561146

  传真:010-83561094

  联系人:田芳芳

  网址:www.xsdzq.cn

  客户服务电话:95399

  (63)大同证券有限责任公司

  住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

  法定代表人:董祥

  电话:0351-4130322

  传真:0351-4192803

  联系人:薛津

  网址:www.dtsbc.com.cn

  客户服务电话:400-712-1212

  (64)国联证券股份有限公司

  住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

  办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

  法定代表人:姚志勇

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  联系人:祁昊

  网址:www.glsc.com.cn

  客户服务电话:95570

  (65)平安证券股份有限公司

  住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:谢永林

  电话:021-38631117

  传真:021-33830395

  联系人:石静武

  网址:www.pingan.com

  客户服务电话:95511-8

  (66)华安证券股份有限公司

  住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人:章宏韬

  电话:0551-65161666

  传真:0551-65161600

  联系人:范超

  网址:www.hazq.com

  客户服务电话:95318

  (67)国都证券股份有限公司

  住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  法定代表人:-

  电话:010-84183389

  传真:010-84183311-3389

  联系人:黄静

  网址:www.guodu.com

  客户服务电话:400-818-8118

  (68)东海证券股份有限公司

  住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  电话:021-20333333

  传真:021-50498825

  联系人:王一彦

  网址:www.longone.com.cn

  客户服务电话:95531、400-888-8588

  (69)中银国际证券股份有限公司

  住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:宁敏

  电话:021-20328000

  传真:021-50372474

  联系人:王炜哲

  网址:www.bocichina.com.cn

  客户服务电话:400-620-8888

  (70)国盛证券有限责任公司

  住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

  法定代表人:徐丽峰

  电话:0791-86283372、15170012175

  传真:0791-86281305

  联系人:占文驰

  网址:www.gszq.com

  客户服务电话:400-822-2111

  (71)华西证券股份有限公司

  住所:四川省成都市高新区天府二街198号

  办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号

  法定代表人:杨炯洋

  电话:010-52723273

  传真:028-86150040

  联系人:谢国梅

  网址:www.hx168.com.cn

  客户服务电话:400-888-8818

  (72)申万宏源西部证券有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(830002)

  法定代表人:韩志谦

  电话:0991-2307105

  传真:0991-2301927

  联系人:王怀春

  网址:www.hysec.com

  客户服务电话:400-800-0562

  (73)中泰证券股份有限公司

  住所:山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  电话:021-20315290

  传真:021-20315125

  联系人:许曼华

  网址:www.zts.com.cn

  客户服务电话:95538

  (74)世纪证券有限责任公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人:姜昧军

  客户服务电话:400-832-3000

  传真:0755-83199511

  联系人:王雯

  网址:www.csco.com.cn

  (75)第一创业证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人:刘学民

  电话:0755-25831754

  传真:0755-23838750

  联系人:毛诗莉

  网址:www.firstcapital.com.cn

  客户服务电话:95358

  (76)金元证券股份有限公司

  住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  电话:0755-83025022

  传真:0755-83025625

  联系人:马贤清

  网址:www.jyzq.cn

  客户服务电话:95372

  (77)中航证券有限公司

  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  法定代表人:王宜四

  电话:0791-86768681

  传真:0791-86770178

  联系人:戴蕾

  网址:www.avicsec.com

  客户服务电话:95335

  (78)华福证券有限责任公司

  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  电话:0591-87383623

  传真:0591-87383610

  联系人:张腾

  网址:www.hfzq.com.cn

  客户服务电话:95547

  (79)华龙证券股份有限公司

  住所:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-4890100

  联系人:李昕田

  网址:www.hlzqgs.com

  客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

  (80)财通证券股份有限公司

  住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人:沈继宁

  电话:0571-87925129

  传真:0571-87818329

  联系人:夏吉慧

  网址:www.ctsec.com

  客户服务电话:95336

  (81)华鑫证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

  法定代表人:俞洋

  电话:021-54967552

  传真:021-54967032

  联系人:杨莉娟

  网址:www.cfsc.com.cn

  客户服务电话:95323、400-109-9918

  (82)中山证券有限责任公司

  住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人:林炳城

  电话:0755-82943755

  传真:0755-82960582

  联系人:罗艺琳

  网址:www.zszq.com

  客户服务电话:95329

  (83)联讯证券股份有限公司

  住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人:徐刚

  电话:0755-83331195

  联系人:彭莲

  网址:www.lxsec.com

  客户服务电话:95564

  (84)国金证券股份有限公司

  住所:成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  电话:028-86690057、028-86690058

  传真:028-86690126

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  网址:www.gjzq.com.cn

  客户服务电话:95310

  (85)长城国瑞证券有限公司

  住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

  办公地址:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

  法定代表人:王勇

  电话:0592-2079259

  传真:0592-2079602

  联系人:邱震

  网址:www.gwgsc.com

  客户服务电话:400-0099-886

  (86)爱建证券有限责任公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  法定代表人:钱华

  电话:021-32229888

  传真:021-62878783

  联系人:王薇

  网址:www.ajzq.com

  客户服务电话:400-196-2502

  (87)华融证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

  法定代表人:祝献忠

  电话:010-85556048

  传真:010-85556088

  联系人:孙燕波

  网址:www.hrsec.com.cn

  客户服务电话:95390

  (88)天风证券股份有限公司

  住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  电话:027-87618882

  传真:027-87618863

  联系人:翟璟

  网址:www.tfzq.com

  客户服务电话:400-800-5000

  (89)宏信证券有限责任公司

  住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

  办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

  法定代表人:吴玉明

  电话:028-86199278

  传真:028-86199382

  联系人:郝俊杰

  网址:www.hxzq.cn

  客户服务电话:400-836-6366

  (90)开源证券股份有限公司

  住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  电话:029-88447611

  传真:029-88447611

  联系人:曹欣

  网址:www.kysec.cn

  客户服务电话:95325、400-860-8866

  (91)上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:毛淮平

  电话:-

  传真:010-88066214

  联系人:张静

  网址:www.amcfortune.com

  客户服务电话:400-817-5666

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。具体代销机构信息请参见本基金发售公告及基金管理人届时发布的新增销售机构的相关公告。

  (二)登记机构

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:杨明辉

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  联系人:朱威

  (三)律师事务所

  名称:北京市天元律师事务所

  住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

  法定代表人:朱小辉

  联系电话:010-57763888

  传真:010-57763777

  联系人:李晗

  经办律师:吴冠雄、李晗

  (四)会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:单峰、赵雪

  经办注册会计师:单峰、赵雪

  四、基金的名称

  本基金名称:华夏潜龙精选股票型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式。

  六、基金的投资目标

  在严格控制风险的前提下,力求实现基金资产的长期稳健增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为80%–95%,其中,港股投资比例不超过股票资产的50%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  八、基金的投资策略

  (一)资产配置策略

  本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时进行动态调整。

  (二)股票投资策略

  目前,我国经济正处于重大机遇期,经济将在比较长的时期内保持快速发展,新型经济将成为发展的主要驱动力,相关行业的龙头公司会持续超越行业平均发展水平。本基金采用“自上而下”的行业配置与“自下而上”的个股精选相结合的方法,本基金基于趋势性前瞻性研究,采用自上而下的分析方式,通过对宏观经济、各行业景气程度及变动趋势等维度评估,选择出战略性配置的行业;同时,在个股选择层面上,关注公司的价值、分红、持续性(Value、Payout、Sustainability),采用系统化的选股模型,结合公司竞争优势、现金流产生能力、估值和可持续发展等基本要素,自下而上地选取景气行业中具有竞争优势、可持续性强以及收益质量高的优质上市公司。

  在行业选择上,本基金将从宏观经济、产业周期、行业成长性、行业竞争力和估值等维度考虑,对行业配置定期进行综合评估,遴选出优势行业。本基金根据各行业的特点,确定适合该行业的估值方法,结合对行业成长性的判断,参考历史估值水平以及类似状况下代表性国家和地区行业估值水平,确定该行业合理的估值,得出行业股价高估、低估或中性的判断。在个股选择上,本基金定性分析和定量分析相结合的方式。首先,通过我们自己开发的选股模型确定备选股票池,选股指标包括但不限于股息率、市盈率、净资产收益率、长期盈利增长、经济增加值/可投资资本等。在备选股票池中,我们采用基本面研究方法,通过财务分析、实地调研等方式,重点考察公司的核心竞争力、公司的产品优势、公司所处价值链的地位、管理层素质、现金流能力、面对市场变化的能力、可持续发展能力等方面,挑选出具有长期竞争优势、未来有可能成为行业龙头的投资标的。

  基金参与港股通交易,基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资于港股。

  (三)债券投资策略

  结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

  (四)可转换公司债券投资策略

  本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。

  (五)中小企业私募债券投资策略

  在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。

  (六)资产支持证券投资策略

  本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用定价模型,评估其内在价值。

  (七)权证投资策略

  本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

  (八)股指期货和股票期权投资策略

  本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货、股票期权投资。通过对现货市场和期货、股票期权市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货、股票期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货、股票期权合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货、股票期权作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。

  本基金投资股票期权,基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范股票期权投资的风险。

  (九)国债期货投资策略

  本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

  未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准:MSCI中国A股在岸指数收益率*60%+经汇率调整的恒生指数收益率*30%+上证国债指数收益率*10%。

  MSCI中国A股在岸指数是明晟公司编制的代表中国A股的指数,具有良好的市场代表性和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩基准。

  恒生指数,由恒生指数服务有限公司编制,具有良好的市场代表性和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩基准。

  上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本,具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资的业绩基准。

  如果明晟公司、恒生指数服务公司、中证指数有限公司变更或停止MSCI中国A股在岸指数、恒生指数或上证国债指数的编制及发布、或MSCI中国A股在岸指数、恒生指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致MSCI中国A股在岸指数、恒生指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或市场有其他基金管理人认为代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,取得基金托管人同意后,变更本基金的基准指数,不需要召开基金份额持有人大会。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于中高风险品种。基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。

  十一、基金的投资组合报告

  以下内容摘自本基金2018年第4季度报告:

  “5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为23,561,513.05元,占基金资产净值比例为14.28%。

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  ■

  注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  注:所用证券代码采用当地市场代码。

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货投资。

  5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末无股指期货投资。

  5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.10.1 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  5.10.3 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  5.11投资组合报告附注

  5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.11.3其他资产构成

  ■

  5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  (下转B178版)

本版导读

2019-04-30

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