宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

2019-05-22 来源: 作者:

  宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金由宝盈鸿利收益证券投资基金更名而来。宝盈鸿利收益证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2002年8月9日证监基金字2002[53]号文批准公开发售。本基金基金合同于2002年10月8日正式生效。2015年6月8日至2015年7月9日,宝盈鸿利收益证券投资基金基金份额持有人大会以通讯会议方式召开,大会审议并通过《关于修改宝盈鸿利收益证券投资基金基金合同有关事项的议案》,内容包括宝盈鸿利收益证券投资基金变更名称,修改基金的投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、收益分配方式等,以及根据《基金法》和《运作办法》对其他部分条款按照现时有效的相关法律法规及中国证监会的有关规定进行的修改。2015年7月10日,基金份额持有人大会决议生效,并报中国证监会备案。自持有人大会决议自通过之日起生效,原《宝盈鸿利收益证券投资基金基金合同》失效且《宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效,宝盈鸿利收益证券投资基金正式变更为宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金。

  重要提示

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年4月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。基金托管人中国农业银行股份有限公司对本招募说明书(更新)中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1、基金管理人基本情况

  名称:宝盈基金管理有限公司

  注册地址:深圳市深南路6008号特区报业大厦1501

  成立时间:2001年5月18日

  法定代表人:李文众

  总经理:杨凯

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

  注册资本:10000万元人民币

  电话:0755一83276688

  传真:0755一83515599

  联系人:张志刚

  2、基金管理人股权结构及组织结构

  本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立,现有股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。

  公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信息技术治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会,并设置权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等20个部室及北京办事处、上海办事处、成都办事处。

  (二)主要人员情况

  1、董事会

  李文众先生,董事长,1959年生,中共党员,经济师。1978年12月至1985年5月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985年6月至1997年12月在中国工商银行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;1997年12月至2002年11月在成都工商信托投资有限责任公司任职,历任部门经理、总经理助理;2002年11月至2018年1月在中铁信托有限责任公司任副总经理;2018年1月至今在中铁信托有限责任公司任副巡视员;2015年3月至今兼任宝盈基金管理有限公司董事长(法定代表人)。

  景开强先生,董事,1958年生,硕士研究生,高级会计师。1985年7月至1989年10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财务主管;1989年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科长、总会计师;2001年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委员会财务组组长;2003年11月至2005年10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员;2008年03月至2018年12月任中铁信托有限责任公司总经理。

  陈赤先生,董事,1966年生,中共党员,经济学博士。1988年7月至1998年5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998年5月至1999年3月在四川省信托投资公司人事部任职;1999年3月至2000年10月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理,2000年10月至2003年6月在和兴证券有限责任公司工作;2003年6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理;2008年4月至2018年12月任中铁信托有限责任公司副总经理;现任中铁信托有限责任公司总经理。

  刘洪明先生,董事,1970年生,硕士研究生。1996年9月至1997年3月,在天津师范大学任职;1997年4月至2000年12月,在中亚证券天津业务部任职;2002年8月至2011年4月,在中化集团战略规划部任职; 2011年5月起加入中国对外经济贸易信托有限公司,先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职务,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。

  张苏彤先生,独立董事,1957年生,中共党员,博士研究生,教授,硕士研究生导师,MBA导师。1975年至1978年任职于陕西重型机器厂;1982年至1985年任职于陕西省西安农业机械厂;1987年至1989年5月任职于陕西省西安农业机械厂;1989年至2000年任职于陕西财经学院;2000年至2003年任职于西安交通大学;2003年至今,在中国政法大学任教,现任中国政法大学商学院高层管理教育中心(EEP)主任,中国政法大学商学院财务会计系教授,中国政法大学法务会计研究中心主任;中国会计学会会员(CFE)兼北京分会副会长,中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长,北京注册会计师协会法律专家小组副组长,教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家,国家自然科学基金委项目同行评议专家,国家社会科学基金委项目同行评议专家。

  廖振中先生,独立董事,1977年生,法学博士。2003年至2014年,在西南财经大学法学院任讲师;2014年至今,在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川诚方律师事务所兼职律师,成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事,乐山市嘉州民富村镇银行独立董事,成都市中级人民法院专家调解员,四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。

  王艳艳女士,独立董事,1980年生,中共党员,会计学博士。2007年8月到2008年8月,在美国休斯敦大学从事博士后研究工作;2008年6月到2010年12月,在厦门大学财务与会计研究院任助理教授;2011年1月到2014年7月,在厦门大学管理学院任副教授;2014年8月至今,在厦门大学管理学院任教授。

  徐加根先生,独立董事,1969年生,中共党员,西南财经大学教授。1991年至1996年在中国石化湖北化肥厂工作;1996年至1999年,在西南财经大学学习;1999年至今,在西南财经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。

  杨凯先生,董事,1974年生,中共党员,硕士研究生。1993年7月至1998年6月,在湖南工程学院任教师;1998年7月至2001年8月,在振远科技股份有限公司任销售经理;2003年7月至2016年9月在宝盈基金管理有限公司工作,历任市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016年9月至2019年2月在中融基金管理有限公司工作,任公司总经理。2019年3月20日起任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。

  2、监事会

  张建华女士,监事,1969年生,高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。

  刘郁飞先生,监事,1973年生,中国注册会计师、ACCA。曾就职于中国林业科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核部(原内控稽核部、审计稽核部)总经理。

  魏玲玲女士,监事,1970年生,中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。

  汪兀先生,监事,1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察稽核部,现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

  3、高级管理人员

  李文众先生,董事长(简历请参见董事会成员)。

  杨凯先生,总经理(简历请参见董事会成员)。

  张瑾女士,督察长,1964年生,工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001年加入宝盈基金管理有限公司,历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013年12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。

  丁宁先生,副总经理,1976年生,硕士,高级经济师。1998年8月至2001年7月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年6月至2010年9月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理。2010年9月至2016年11月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。2015年12月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记,现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。2017年3月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长。

  葛俊杰先生,副总经理,1973年生,硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市政府金融发展服务办公室。2007年加入宝盈基金管理有限公司,曾任研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监,现任副总经理、投资经理。

  4、基金经理简历

  李进先生,武汉大学金融学硕士,CFA。曾就职于中国农业银行深圳分行、华泰联合证券。2013年8月加入宝盈基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。现任宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间:

  张小仁,2014年1月7日至2017年1月4日;

  彭敢,2013年8月1日至2014年9月13日;

  高峰,2010年2月12日至2013年8月1日;

  陆万山,2008年12月24日至2010年9月2日;

  刘丰元,2007年4月11日至2008年12月22日;

  赵龙,2006年8月30日至2007年4月13日;

  陈鹏,2004年12月17日至2006年8月30日;

  杨军:2003年9月5日至2004年12月17日;

  方晔,2002年10月8日至2003年9月5日。

  5、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

  本公司公募基金投资决策委员会成员包括:

  丁宁先生(主席):宝盈基金管理有限公司副总经理。

  张志梅女士(秘书长):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理,宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  葛俊杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。

  邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理,宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金经理。

  刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金基金经理。

  肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经理(主持工作),宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  魏玲玲女士(委员):宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。

  李颖女士(秘书):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人情况

  1、基本情况

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:周慕冰

  成立日期:2009年1月15日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  注册资本:32,479,411.7万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-66060069

  传真:010-68121816

  联系人:贺倩

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  2、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  3、基金托管业务经营情况

  截止到2019年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共440只。

  (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

  1、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  2、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

  3、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

  2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构:宝盈基金管理有限公司

  住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

  法定代表人:李文众

  电话:0755-83276688

  传真:0755-83515880

  联系人:李依、梁靖

  2、代销机构

  (1)中国农业银行股份有限公司

  联系地址:北京东城区建国门内大街69号

  客户服务电话:95599

  公司网址:www.abchina.com

  (2)中国工商银行股份有限公司

  联系地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  客户服务电话:95588

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (3)中国银行股份有限公司

  联系地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  客户服务电话:95566

  公司网址:www.boc.cn

  (4)中国建设银行股份有限公司

  联系地址:北京市西城区金融大街25号

  客户服务电话:95533

  公司网址:www.ccb.com

  (5)交通银行股份有限公司

  联系地址:上海市银城中路188号

  客户服务电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com

  (6)招商银行股份有限公司

  联系地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  客户服务电话:95555

  公司网址:www.cmbchina.com

  (7)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  联系地址:北京市西城区金融大街3号

  客户服务电话:95580

  公司网址:www.psbc.com

  (8)中信银行股份有限公司

  联系地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  客户服务电话:95558

  公司网址:www.ecitic.com

  (9)中国民生银行股份有限公司

  联系地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  客户服务电话:95568

  公司网址:www.cmbc.com.cn

  (10)北京银行股份有限公司

  联系地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  客户服务电话:95526

  公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (11)平安银行股份有限公司

  联系地址:深圳市深南东路5047号

  客户服务电话:95511-3

  公司网址:www.bank.pingan.com

  (12)东莞农村商业银行股份有限公司

  联系地址:东莞市东城区鸿福东路2号

  客户服务电话:0769-961122

  公司网址:www.drcbank.com

  (13)国泰君安证券股份有限公司

  联系地址:上海市静安区南京西路768号

  客户服务电话:95521

  公司网址:www.gtja.com

  (14)国元证券股份有限公司

  联系地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

  客户服务电话:95578

  公司网址:www.gyzq.com.cn

  (15)中信建投证券股份有限公司

  联系地址:北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦

  客户服务电话:4008888108、95587

  公司网址:www.csc108.com

  (16)国信证券股份有限公司

  联系地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  客户服务电话:95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  (17)招商证券股份有限公司

  联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

  客户服务电话:95565

  公司网址:www.newone.com.cn

  (18)广发证券股份有限公司

  联系地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦

  客户服务电话:95575

  公司网址:www.gf.com.cn

  (19)中信证券股份有限公司

  联系地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.cs.ecitic.com

  (20)中国银河证券股份有限公司

  联系地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座

  客户服务电话:4008888888、95551

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (21)海通证券股份有限公司

  联系地址:上海市广东路689号

  客户服务电话:4008888001、95553

  公司网址:www.htsec.com

  (22)申万宏源证券有限公司

  联系地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  客户服务电话:021-33389888

  公司网址:www.swhysc.com

  (23)兴业证券股份有限公司

  联系地址:福建省福州市湖东路268号

  客户服务电话:95562

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  (24)长江证券股份有限公司

  联系地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  客户服务电话:4008888999、95579

  公司网址:www.95579.com

  (25)安信证券股份有限公司

  联系地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

  客户服务电话:95517

  公司网址:www.essence.com.cn

  (26)西南证券股份有限公司

  联系地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  客户服务电话:95355

  公司网址:www.swsc.com.cn

  (27)万联证券股份有限公司

  联系地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  客户服务电话:95322

  公司网址:www.wlzq.com.cn

  (28)渤海证券股份有限公司

  联系地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  客户服务电话:400-651-5988

  公司网址:www.bhzq.com

  (29)华泰证券股份有限公司

  联系地址:江苏省南京市江东中路228号

  客户服务电话:4008895597、95597

  公司网址:www.htsc.com.cn

  (30)中信证券(山东)有限责任公司

  联系地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼

  客户服务电话:0532-85022313

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  (31)东兴证券股份有限公司

  联系地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层

  客户服务电话:95309

  公司网址:www.dxzq.net

  (32)东吴证券股份有限公司

  联系地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号

  客户服务电话:95330

  公司网址:www.dwjq.com.cn

  (33)信达证券股份有限公司

  联系地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  客户服务电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  (34)东方证券股份有限公司

  联系地址:上海市中山南路318号2号楼

  客户服务电话:95503

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  (35)长城证券股份有限公司

  联系地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

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  (39)浙商证券股份有限公司

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  (40)平安证券股份有限公司

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  (41)国海证券股份有限公司

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  (43)东海证券股份有限公司

  联系地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

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  (44)国盛证券有限责任公司

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  (45)华西证券股份有限公司

  联系地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  客户服务电话:95584或4008888818

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  (46)申万宏源西部证券有限公司

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  客户服务电话:400-800-0562

  公司网址:www.hysec.com

  (47)中泰证券股份有限公司

  联系地址:山东省济南市市中区经七路86号

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  (48)世纪证券有限责任公司

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  客户服务电话:4008-323-000

  公司网址:www.csco.com.cn

  (49)第一创业证券股份有限公司

  联系地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼

  客户服务电话:95358

  公司网址:www.firstcapital.com.cn

  (50)金元证券股份有限公司

  联系地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

  客户服务电话:95372

  公司网址:www.jyzq.com.cn

  (51)中航证券有限公司

  联系地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  客户服务电话:95335

  公司网址:www.avicsec.com

  (52)华福证券有限责任公司

  联系地址:福州市五四路157号新天地大厦7-9层

  客户服务电话:95547

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (53)中国国际金融股份有限公司

  联系地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

  客户服务电话:(+86-10) 6505 1166

  公司网址:www.cicc.com.cn

  (54)五矿证券有限公司

  联系地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47楼

  客户服务电话:40018-40028

  公司网址:www.wkzq.com.cn

  (55)中国中投证券有限责任公司

  联系地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层

  客户服务电话:4006008008、95532

  公司网址:www.china-invs.cn

  (56)九州证券股份有限公司

  联系地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

  客户服务电话:95305

  公司网址:www.jzsec.com

  (57)长城国瑞证券有限公司

  联系地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

  客户服务电话:400-0099-886

  公司网址:www.gwgsc.com/m

  (58)英大证券有限责任公司

  联系地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层

  客户服务电话:400-018-8688

  公司网址:www.ydsc.com.cn

  (59)天相投资顾问有限公司

  联系地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  客户服务电话:010-66045678

  公司网址:www.txsec.com

  (60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  联系地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  客户服务电话:0755-88394688

  公司网址:www.xinlande.com.cn

  (61)和讯信息科技有限公司

  联系地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  客户服务电话:010-85650688

  公司网址:www.hexun.com

  (62)上海长量基金销售有限公司

  联系地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

  客户服务电话:400-820-2899

  公司网址:www.erichfund.com.cn

  (63)深圳众禄基金销售股份有限公司

  联系地址:深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼

  客户服务电话:4006-788-887

  公司网址:www.zlfund.cn

  (64)上海天天基金销售有限公司

  联系地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

  客户服务电话:95021或400-181-8188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  (65)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

  客户服务电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  (66)上海好买基金销售有限公司

  联系地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

  客户服务电话:4007009665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (67)北京中期时代基金销售有限公司

  联系地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  客户服务电话:010-65807362

  公司网址:www.cifcofund.com

  (68)众升财富(北京)基金销售有限公司

  联系地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  客户联系电话:400-876-9988

  公司网址:www.wy-fund.com

  (69)上海汇付基金销售有限公司

  联系地址: 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

  客户服务电话:400-821-3999

  公司网址:www.hotjijin.com

  (70)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  联系地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室

  客户服务电话:400-819-9868

  公司网址:www.tdyhfund.com

  (71)上海基煜基金销售有限公司

  联系地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  客户服务电话:400-820-5369

  公司网址:www.jiyufund.com.

  (72)上海陆金所基金销售有限公司

  联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  客户服务电话:4008-219-031

  公司网址:www.lufunds.com

  (73)浙江同花顺基金销售有限公司

  联系地址:杭州市文二西路一号903室

  客户服务电话:4008-773-772

  公司网址:www.5ifund.com

  (74)珠海盈米基金销售有限公司

  联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

  客户服务电话:020-89629066

  公司网址:www.yingmi.cn

  (75)大泰金石基金销售有限公司

  联系地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  客户服务电话:400-928-2266

  公司网址:www.dtfunds.com

  (76)上海凯石财富基金销售有限公司

  联系地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

  客户服务电话:4006-433-389

  公司网址:www.lingxianfund.com

  (77)上海利得基金销售有限公司

  联系地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

  客户服务电话:400-921-7755

  公司网址:www.leadfund.com.cn

  (78)诺亚正行基金销售有限公司

  联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

  客户服务电话:400-821-5399

  公司网址:www.noah-fund.com

  (79)北京格上富信基金销售有限公司

  联系地址:北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层

  客户服务电话:400-066-8586

  公司网址:www.igesafe.com

  (80)浙江金观诚基金销售有限公司

  联系地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

  客户服务电话:400-688-1888

  公司网址:www.jincheng-fund.com

  (81)和耕传承基金销售有限公司

  联系地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  客户服务电话:400-555-671

  公司网址:www.hgccpb.com

  (82)北京新浪仓石基金销售有限公司

  联系地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

  客户服务电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  (83)上海万得基金销售有限公司

  联系地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  客户服务电话:400-821-0203

  (84)深圳富济基金销售有限公司

  联系地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

  客户服务电话:0755-83999907

  公司网址:www.fujiwealth.cn

  (85)上海联泰基金销售有限公司

  联系地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  客户服务电话:400-118-1188

  公司网址:www.66zichan.com

  (86)天津国美基金销售有限公司

  联系地址:天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801

  客户服务电话:400-111-0889

  公司网址:www.gomefund.com

  (87)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  联系地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  客户服务电话:400-890-9998

  公司网址:www.jnlc.com

  (88)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  联系地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

  客户服务电话:400-810-5919

  公司网址:www.fengfd.com

  (89)北京虹点基金销售有限公司

  联系地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216

  客户服务电话:400-618-0707

  公司网址:www.hongdianfund.com

  (90)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  联系地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

  客户服务电话:0571-86655920

  公司网址:www.cd121.com

  (91)上海中正达广基金销售有限公司

  联系地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

  客户服务电话:400-6767-523

  公司网址:www.zzwealth.cn

  (92)深圳市金斧子基金销售有限公司

  联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  客户服务电话:400-930-0660

  公司网址:www.jfzinv.com

  (93)奕丰基金销售有限公司

  联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  客户服务电话:400-684-0500

  公司网址:www.ifastps.com.cn

  (94)深圳新华信通基金销售有限公司

  联系地址:深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元

  客户服务电话:400-000-5767

  公司网址:www.xintongfund.com

  (95)北京植信基金销售有限公司

  联系地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑10号楼10号

  客户服务电话:4006-802-123

  公司网址:www.zhixin-inv.com

  (96)北京汇成基金销售有限公司

  联系地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室

  客户服务电话:4006-199-059

  公司网址:www.hcjijin.com

  (97)北京蛋卷基金销售有限公司

  联系地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层7

  客户服务电话:400-159-9288

  公司网址:danjuanapp.com

  (98)上海挖财基金销售有限公司

  联系地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

  客户服务电话:021-50810673

  公司网址:www.wacaijijin.com

  (99)南京苏宁基金销售有限公司

  联系地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  客户服务电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  (100)喜鹊财富基金销售有限公司

  联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  客户服务电话:400-699-7719

  公司网址:http://www.xiquefund.com/

  (101)济安财富(北京)基金销售有限公司

  联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

  客户服务电话:400-673-7010

  公司网址:www.jianfortune.com

  (102)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  联系地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  客户服务电话:400-0988-511

  公司网址:www.kenterui.jd.com

  (103)天津万家财富资产管理有限公司

  联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

  客户服务电话:010-59013895

  公司网址:www.wanjiawealth.com

  (104)国金证券股份有限公司

  联系地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

  客户服务电话:95310

  公司网址:www.gjzq.com.cn

  (105)成都华羿恒信基金销售有限公司

  联系地址:成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

  客户服务电话:400-8010-009

  公司网址:www.huayihengxin.com

  (106)民商基金销售(上海)有限公司

  联系地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

  客户服务电话:021-50206003

  公司网址:www.msftec.com

  (107)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  联系地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

  客户服务电话:400-001-1566

  公司网址:www.yilucaifu.com

  (108)中民财富基金销售(上海)有限公司

  联系地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

  客户服务电话:400-876-5716

  公司网址:www.cmiwm.com

  (109)联储证券有限责任公司

  联系地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

  客户服务电话:400 620 6868

  公司网址:www.lczq.com

  (110)华林证券股份有限公司

  办公地址:广东省深圳市福田区福华一路6号免税商务大厦8楼

  客服电话:400-188-3888

  公司网站: www.chinalin.com

  (二)注册登记机构:

  注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司

  住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

  法定代表人:李文众

  电话:0755-83276688

  传真:0755-83515466

  联系人:陈静瑜

  (三)律师事务所和经办律师

  律师事务所名称:上海源泰律师事务所

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

  负责人: 廖海

  经办律师: 廖海、刘佳

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  (四) 会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:李丹

  联系电话:(021)23238888

  经办注册会计师:薛竞 罗佳

  联系人:罗佳

  四、基金的名称

  本基金名称:宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式

  六、基金的投资目标

  在严格控制风险的前提下,为基金投资人谋求长期资本增值收益。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票)、债券(包括国内依法发行的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

  基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0-95%,其中投资于符合收益型条件的上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资比例不得超过基金资产净值的3%;本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。

  八、基金的投资策略

  本基金主要通过以下投资策略追求基金投资的长期稳定的现金红利分配和资本增值收益:

  (一)战略资产配置策略

  基金管理人根据宏观经济形势、证券市场总体市盈率水平等指标,对不同市场的风险收益状况做出判断,据此调整股票、债券和现金等大类资产的配置比例。主要考虑的因素包括:

  1、宏观经济指标:年度/季度GDP增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等;

  2、政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、货币净投放等货币政策;

  3、市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素。

  (二)股票投资策略

  1、行业资金配置策略。首先由行业分析师估计各行业未来的期望增长速度,以行业增长率对该行业上市公司的总体市盈率进行调整,寻找总体投资价值被相对低估的行业。根据调整后不同行业的市盈率作为主要参考指标,结合经济发展不同阶段对不同行业的影响,决定股票投资中资金在行业之间的配置比例。

  2、公司选择策略。本基金对上市公司投资价值的判断,主要依赖于两方面的基础工作:一是从行业发展趋势、公司核心竞争优势、公司运营管理效率的角度对公司进行定性分析,二是通过选择适当的估值模型对公司的投资价值进行定量测算。在筛选过程中,更强调公司长期(3-5年)的发展和竞争优势、稳定成长的市场、可持续的主营业务利润、良好的现金流和满意的红利分配政策。在对行业内上市公司进行合理排序的基础上,重点投资于位于行业前列的收益型上市公司,排序所依据的主要指标为红利收益率和增长率调整后的市盈率。本基金所定义的收益型上市公司需符合以下条件:

  (1)稳定收益型公司。稳定收益型公司指主营业务收入稳定增长,在行业内有一定的竞争优势,现金流与主营业务收入同步增长,有满意的红利分配政策的上市公司。本基金选择稳定收益型公司的主要指标包括:红利收益率、主营业务利润率、每股经营性现金流、主营业务利润贡献率、资产负债率。基金管理人对上述5项指标进行加权评分,选择排序靠前的公司。

  (2)价值相对低估型公司。资本市场上,不同的公司有不同的市盈率,公司之间市盈率差别的两个根本原因是市场对其预期的增长率和风险的差别,因此,不同公司的市盈率不具有直接的可比性。为此,本基金引入“市盈率调整系数(PEAF)”,对公司市盈率进行增长率和风险调整,计算增长率及风险调整后市盈率(PEAG)。经过调整后,同行业不同公司的市盈率就可以直接比较,从而可以对公司相对投资价值进行排序,寻找价值被相对低估的公司股票。

  具体计算方式如下:

  市盈率调整系数(PEAF):

  ■

  增长率调整后市盈率(PEAG):

  ■

  其中,■表示上市公司第i年盈利增长率的期望值,r表示与增长率风险对应的期望收益率。

  本基金主要通过以下方法对上市公司的期望增长率■进行估计和调整:

  (1)在对公司经营状况和历史财务数据深入了解的基础上,区分不同的公司类型(成长型、成熟型、衰退型、周期型等),采用定性分析、因果分析、时间序列等方法,结合对未来融资结构分析,预测公司未来3到5年的每股利润增长率;

  (2)以上市公司公开信息批露(招股说明书、配股或增发说明书、年报、中报、业绩预测等)中预计的增长率为基础,根据历史上预测数据与实现数据的差异进行调整;

  (3)留存收益比率与净资产利润率的乘积计算理论的收益增长率,根据历史实现的增长率与理论增长率的差异进行调整;

  (4)收集跟踪该上市公司证券分析师对公司增长率的预测值,根据不同分析师的经验、历史业绩等分配不同权重,得出外部分析师对公司增长率预测的期望值。

  本基金综合考虑以上对增长率的预测值,估计公司的期望增长率、乐观预测和悲观预测的波动范围,从而确定■及风险调整因子r。以上任何预测值发生变化时,本基金将及时对■进行调整。

  (三)固定收益类资产投资策略

  在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略,选择合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。

  1、利率预期策略

  通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

  组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。

  2、信用债券投资策略

  根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、公司债券的信用风险利差。

  债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。

  3、套利交易策略

  在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。

  4、可转换债券投资策略

  着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。

  本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。

  5、资产支持证券投资策略

  本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

  6、中小企业私募债券投资策略

  中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金将综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等策略,结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。

  本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。通过对宏观经济进行研判,根据经济周期的景气程度,合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例,降低宏观经济系统性风险。本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以及债券增信措施的分析,选择风险调整后收益最具优势的个券,保证本金安全并获得长期稳定收益。

  本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中,根据基金资产现有持仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等,充分评估中小企业私募债券对基金资产流动性的影响,并通过分散投资等措施,提高中小企业私募债券的流动性。

  (四)权证投资策略

  本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:

  1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;

  2、构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本投资组合;

  3、针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成多元化的盈利模式;

  4、在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

  若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。

  九、基金的业绩比较基准

  沪深300指数收益率×65% +中债综合指数收益率(全价)×35%

  沪深300指数选样科学客观,流动性高,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中债综合指数具广泛市场代表性,旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。基于本基金的特征,使用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

  本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维持0%–95%的股票投资,其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为65%和35%,并用中债综合指数收益率(全价)代表债券资产收益率。因此,“沪深300指数收益率×65% +中债综合指数收益率(全价)×35%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。

  若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。

  十一、基金投资组合报告(截至2019年3月31日)

  (1) 基金资产组合情况

  ■

  (2)行业分类的股票投资组合

  (下转B51版)

本版导读

2019-05-22

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