光大保德信增利收益债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

2019-06-11 来源: 作者:

  光大保德信增利收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2008年7月28日经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】983号文核准公开募集。本基金份额于2008年9月22日至2008年10月24日发售,本基金合同于2008年10月29日生效。

  重要提示

  光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现;

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:光大保德信基金管理有限公司

  设立日期:2004年4月22日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42号

  注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层

  办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼),6-7层、10层

  法定代表人:林昌

  注册资本:人民币1.6亿元

  股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持55%的股权;保德信投资管理有限公司持45%的股权

  电话:(021)80262888

  传真:(021)80262468

  客服电话:4008-202-888

  网址:www.epf.com.cn

  联系人:殷瑞皞

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长、代任本基金管理人督察长。

  Glenwyn P. Baptist先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼CIO。

  包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。

  葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后。历任上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。

  俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总经理、总经理。现任光大期货有限公司董事、总经理。

  王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。

  孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海市瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙人、中微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。

  郭荣丽女士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招商银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理,渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。

  王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院985平台副主任。

  2、监事会成员

  陈浒先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院MBA。历任陆家嘴(集团)有限公司业务经理,上海市浦东新区金融服务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总经理。现任光大发展投资有限公司总经理。

  吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算总监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团副总裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。

  王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金管理人运营部总监。

  赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年4月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理,现任风险管理部副总监。

  3、公司高级管理人员

  林昌先生,现任本基金管理人董事长、代任本基金管理人督察长,简历同上。

  包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。

  李常青先生,中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务,2010年7月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察稽核部总监、战略发展部总监、督察长、风险管理部总监,现任本基金管理人副总经理兼子公司执行董事。

  盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,2004年4月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。

  梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。

  董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助理、研究员,平安资产管理有限责任公司助理投资经理、投资经理,平安养老保险股份有限公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理、投资决策委员会委员、另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017年5月加入光大保德信基金管理有限公司,历任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。

  4、本基金基金经理

  历任基金经理:

  于海颖女士,担任本基金基金经理的时间为2008年10月29日至2010年8月30日。

  陆欣先生,担任本基金基金经理时间为2009年12月9日至2014年1月29日。

  陈晓女士,担任本基金基金经理时间为2014年1月30日至2018年10月26日。

  现任基金经理:

  曾小丽女士,硕士。2009年获得天津外国语大学国际贸易专业学士学位,2011年获得中国人民大学世界经济专业硕士学位。2011年7月至2014年7月在大公国际资信评估有限公司历任分析师、处经理、技术总监/评审委员;2014年8月加入光大保德信基金管理有限公司,历任信用研究员,现任固收研究负责人一职。现任光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理、光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。

  董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。

  戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  上述人员无近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田 青

  联系电话:(010)6759 5096

  三、相关服务机构

  (一)直销机构

  名称:光大保德信基金管理有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层

  办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼),6-7层、10层

  电话:(021)80262466、80262481

  传真:(021)80262482

  客服电话:4008-202-888

  联系人:王颖

  网址:www.epf.com.cn

  (二)代销机构

  1. 中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25 号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  客服电话:95533

  联系人:王嘉朔

  网址:www.ccb.com

  2. 中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客服电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  3. 中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:田国立

  客服电话:95566(全国)

  网址:www.boc.cn

  4. 交通银行股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号

  法定代表人:彭纯

  客服电话:95559

  联系人:王菁

  电话:021-58781234

  传真:021-58408483

  网址:www.bankcomm.com

  5. 中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街3号

  办公地址:北京市西城区金融街3号

  法定代表人:李国华

  客户服务电话:95580

  联系人:陈春林

  传真:010-68858117

  公司网址:www.psbc.com

  6. 中国光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

  法定代表人:李晓鹏

  客服电话:95595

  联系人:朱红

  网址:www.cebbank.com

  7. 招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦

  法定代表人:李建红

  客服电话:95555

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195109

  网址:www.cmbchina.com

  8. 中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号

  法定代表人:洪崎

  客服电话:95568

  联系人:董云巍

  电话:010-58560666

  传真:010-57092611

  网址: www.cmbc.com.cn

  9. 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63604199

  联系人:倪苏云,虞谷云

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  10. 中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

  法定代表人:田国立

  客服电话:95558

  联系人:丰靖

  网址:http://bank.ecitic.com

  11. 兴业银行股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路154号

  法定代表人:高建平

  电话:(021)52629999

  联系人:刘玲

  客服电话:95561

  网址:www.cib.com.cn

  12. 北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:谢小华

  电话:010-66223587

  传真:010-66226045

  客户服务电话:95526

  公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

  13. 宁波银行股份有限公司

  注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

  法定代表人:陆华裕

  电话:0574-89068340

  传真:0574-87050024

  联系人:胡技勋

  客服电话:96528(上海、北京地区962528)

  网址:www.nbcb.com.cn

  14. 中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:周慕冰

  联系电话:010-66060069

  传真:010-68121816

  联系人:贺倩

  公司网站:www.abchina.com

  15. 上海银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:范一飞

  电话:021-68475888

  传真:021-68476111

  联系人:张萍

  客服电话:021-962888

  网址:www.bankofshanghai.com

  16. 平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  客服电话:95511-3

  网址:www.pingan.com

  17. 华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  客服电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  18. 上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层

  法定代表人:胡平西

  客服电话:021-962999

  联系人:吴海平

  电话:021-38576969

  网址: www.srcb.com

  19. 东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址:东莞市南城路2号

  办公地址:东莞市南城路2号

  法定代表人:何沛良

  客服电话:0769-961122

  联系人:谭少筠

  电话:0769-22118343

  传真:0769-22320896

  网址: www.drcbank.com

  20. 浙江稠州商业银行股份有限公司

  注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

  办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

  法定代表人:金子军

  客服电话:(0571)96527、4008096527

  联系人:董晓岚、邵利兵

  电话:0571-87117617、87117616

  传真:0571-87117616

  网址:www.czcb.com.cn

  21. 洛阳银行股份有限公司

  注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

  办公地址:河南省洛阳市新区开元大道256号

  法定代表人:王建甫

  客服电话:96699

  联系人: 王军

  电话:0379-65921977

  传真:0379-65921869

  网址:www.bankofluoyang.com.cn

  22. 光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:周健男

  联系人:何耀

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  客服电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  23. 海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:周杰

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  客服电话:95553、4008888001

  联系人:金芸

  公司网址:www.htsec.com

  24. 招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

  法定代表人:霍达

  联系人:黄婵君

  电话:0755-82960167

  传真:0755-83734343

  客服电话:95565、4008888111

  公司网址:www.newone.com.cn

  25. 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:芮敏祺

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  客服电话:95521

  公司网址:www.gtja.com

  26. 山西证券股份有限公司

  地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  电话:(0351)8686659

  传真:(0351)8686619

  客服电话:400-666-1618

  联系人:郭熠

  网址:www.i618.com.cn

  27. 平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:曹实凡

  联系人:周一涵

  电话:021-38637436

  传真:0755-82435367

  客服电话:95511-8

  公司网址:stock.pingan.com

  28. 中信证券(浙江)有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人:沈强

  客服电话:(0571)96598

  传真:(0571)85783771

  联系人:丁思聪

  网址:www.bigsun.com.cn

  29. 广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:林治海

  联系人:黄岚

  客服电话:95575或致电各地营业网点

  传真:(020)87555305

  网站:www.gf.com.cn

  30. 申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 (邮编:200031)

  法定代表人:李梅

  联系人:陈飙

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服热线:021一95523或4008895523

  电话委托:021-962505

  国际互联网网址: www.swhysc.com

  31. 中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  电话:(010)85130588

  传真:(010)65182261

  客服电话:400-8888-108

  公司网址: www.csc108.com

  32. 中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  法定代表人:姜晓林

  联系人:刘晓明

  电话:0531-89606165

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  33. 东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:孔亚楠

  电话:021-63325888

  传真:021-63326729

  客户服务热线:95503

  公司网站:www.dfzq.com.cn

  34. 湘财证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人:孙永祥

  电话:021-38784580-8918

  传真:021-68865680

  联系人:李欣

  邮编:410004

  客服电话:95351

  公司网址:www.xcsc.com

  35. 国元证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  电话:0551-2246298

  传真:0551-2272100

  联系人:李飞

  客服电话:4008-888-777

  网址: www.gyzq.com.cn

  36. 兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号证券大厦

  办公地址:福州市湖东路268号证券大厦

  法定代表人:兰荣

  客服电话:95562

  联系人:夏中苏

  电话:(0591)38281963

  网址: www.xyzq.com.cn

  37. 中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈共炎

  联系人:辛国政

  电话:010-83574507

  传真:010-66568990

  客服电话: 400-888-8888或95551

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  38. 安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  联系人:陈剑虹

  电话:0755-82558305

  客服电话: 95517

  公司网址:www.essence.com.cn

  39. 上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人:李俊杰

  联系电话:021-53686888

  联系人:邵珍珍

  客服电话:4008918918

  公司网址:www.shzq.com

  40. 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)

  注册地址:济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  客服电话:95538

  网站:www.qlzq.com.cn

  41. 浙商证券有限责任公司

  地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  法定代表人:吴承根

  电话:(0571)87901963

  联系人:吴颖

  客服电话:0571-87902079

  网址:www.stocke.com

  42. 国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:周杨

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  客服电话:95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  43. 华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

  法定代表人:周易

  电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962

  联系人:庞晓芸

  客服电话:95597

  公司网址:www.htsc.com.cn

  44. 中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  法定代表人:张佑君

  电话:(0755)83073087

  传真:(0755)83073104

  客户服务热线:95548

  公司网址: www.cs.ecitic.com

  45. 信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:400-800-8899

  公司网址:www.cindasc.com

  46. 天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  法定代表人:林义相

  客服电话:010-66045678

  网站:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn

  47. 华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7---10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  业务传真:0591-87383610

  客服电话:0591-96326

  网址:www.hfzq.com.cn

  48. 中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  联系电话: 0755-82023442

  传真:0755-82026539

  客服电话:4006008008

  网址:www.cjis.cn

  49. 江海证券有限公司

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:徐世旺

  联系电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  客服电话:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  50. 财富证券有限责任公司

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  法定代表人:周晖

  联系人:郭磊

  联系电话:0731-84403319

  传真:0731-84403439

  网址:www.cfzq.com

  51. 方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:彭博

  联系电话: 0731-85832343

  传真:0731-85832214

  客服电话:95571

  网址:www.foundersc.com

  52. 上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  客服电话:400-700-9665

  联系人: 张茹

  电话:021-58870011

  传真:021-68596919

  网址:www.ehowbuy.com

  53. 上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

  办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

  法定代表人:其实

  客服电话:400-1818-188

  联系人: 潘世友

  电话:021-54509988

  分机:7019

  传真:021-64385308

  网址:www.1234567.com.cn

  54. 深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  客服电话:4006-788-887

  联系人:汤素娅

  电话:0755-33227950

  传真:0755-82080798

  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  55. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:周嬿旻

  电话: 021-60897869、0571-28829790

  传真:0571-26698533

  客服电话:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  56. 上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:邱燕芳

  联系电话:021-20691831

  传真:021-20691861

  客服电话:400-820-2899

  公司网站: www.erichfund.com

  57. 诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

  法人代表:汪静波

  客服电话:400-821-5399

  联系人:曾传溢

  联系电话:15521232169

  网址:www.noah-fund.com

  58. 北京展恒基金销售有限公司

  注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人: 闫振杰

  客服电话: 400 888 6661

  联系人: 张晶晶

  电话: 010--62020088--8105

  传真: 010--62020088--8802

  地址: www.myfund.com

  59. 包商银行股份有限公司

  注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行

  办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行

  法定代表人: 李镇西

  客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)

  联系人: 刘芳

  电话: 0472-5189051

  传真: 0472-5189057

  网址:www.bsb.com.cn

  60. 和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  客服电话:400-920-0022

  联系人: 周轶

  电话: 021-20835789

  传真: 021-20835885

  网址:licaike.hexun.com

  61. 上海利得基金销售有限公司

  注册地址: 上海市宝山区蕰川路5475号1033室

  办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场201室

  法定代表人: 盛大

  客服电话:400-005-6355

  联系人: 程毅

  电话: 021-50583533

  传真: 021-50583633

  网址:www.leadfund.com.cn

  62. 万银财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人: 李招弟

  客服电话:400-808-0069

  联系人: 高晓芳

  电话: 010-59393923

  传真: 010-59393074

  网址:www.wy-fund.com

  63. 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

  法定代表人:凌顺平

  联系电话:0571-88911818-8653

  传真:0571-86800423

  客服电话:4008-773-772

  公司网站:www.5ifund.com

  64. 晋商银行股份有限公司

  注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

  办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

  法定代表:阎俊生

  客服电话:95105588

  联系人:董嘉文

  电话:0351-6819926

  传真:0351-6819926

  网址:www.jshbank.com

  65. 北京增财基金销售有限公司

  注册地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人: 罗细安

  客服电话:400-001-8811

  联系人: 孙晋峰

  电话: 010-67000988

  传真: 010-67000988-6000

  公司网址:www.zcvc.com.cn

  66. 一路财富(北京)信息科技有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702(德胜园区)

  办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  客服电话:400-001-1566

  联系人:卜石红

  电话:010-88312877

  传真:010-88312885

  公司网址:www.yilucaifu.com

  67. 北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  客服电话:400-678-5095

  联系人:魏争

  电话:010-57418829

  传真:010-57569671

  公司网址:www.niuji.net

  68. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  法定代表人:杨懿

  客服电话:400-166-1188

  联系人:刘宝文

  电话:0755-88394688

  公司网址: www.xinlande.com.cn

  69. 上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

  法定代表人:尹彬彬

  客服电话:400-166-6788

  联系人:兰敏

  电话:021-52822063

  传真:021-52975270

  公司网址: www.66liantai.com

  70. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

  法定代表人:沈伟桦

  客服电话:400-6099-200

  联系人:宋欣晔

  电话:010-52361860

  传真010-85894285

  公司网址: www.yixinfund.com

  71. 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:许建平

  客服电话:400-800-0562

  联系人:李巍

  电话:010-88085858

  传真:010-88085195

  公司网址: www.hysec.com

  72. 上海汇付数据服务有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人:张皛

  客服电话:400-820-2819

  联系人:周丹

  电话:021-33323999*8318

  传真:021-33323830

  73. 上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

  法定代表人:王之光

  客服电话:4008219031

  联系人:宁博宇

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  网址:www.lufunds.com

  74.大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址: (上海)上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  客服电话:021-22267995

  联系人:何庭宇

  电话: 021-22267987

  传真:021-22268089

  网址: www.dtfunds.com

  75.北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:郑毓栋

  客服电话:400-618-0707

  联系人:姜颖

  电话: 13522549431

  传真:010-65951887

  网址: www.hongdianfund.com

  76.上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  客服电话:4000-178-000

  联系人:李晓明

  电话: 021-63333319

  传真: 021-63332523

  网址: www.lingxianfund.com

  77. 北京加和基金销售有限公司(原中经北证)

  注册地址:北京市西城区金融大街11号703室

  办公地址:北京市西城区金融大街11号703室

  法定代表人:曲阳

  联系人:王晨

  联系电话:13811685981 010-50866170

  传真电话:010-5086 6173

  客服电话:400-803-1188

  网址:www.bzfunds.com

  78. 珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  客服电话:020-89629066

  联系人:邱湘湘

  电话:020-89629099

  传真:020-89629011

  网址: www.yingmi.cn

  79. 广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人: 邱三发

  客服电话:020-961303

  联系人: 梁微

  电话: 020-88836999-5408

  传真:020-88836920

  网址: www.gzs.com.cn

  80. 国金证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  客服电话:4006600109

  联系人:贾鹏

  电话:028-86690058

  传真:028-86690126

  网址: www.gjzq.com.cn

  81. 联讯证券股份有限公司

  注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人: 徐刚

  客服电话:95564

  联系人:彭莲

  电话:13480169928

  传真:0572-2119391

  公司网址:http://www.lxsec.com

  82. 海银基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼

  法定代表人: 刘惠

  联系人: 毛林

  传真:021-80133413

  电话: 021-80133597

  客户服务电话:400-808-1016

  公司网站:www.fundhaiyin.com

  83.和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼

  办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼

  法定代表人:李淑慧

  客服电话:4000-555-671

  联系人:胡静华

  网址:www.hgccpb.com

  84. 南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表:钱燕飞

  联系人:喻明明

  传真:025-66008800-884131

  电话:025-66996699-884131

  客服电话:95177

  网址:www.snjijin.com

  85. 上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人: 王廷富

  联系人:徐亚丹

  传真:021-5071-0161

  电话:021-5071-2782

  客服电话:400-821-0203

  86. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层。

  法定代表人: 陈超

  联系人: 江卉

  传真:89188000

  电话:13141319110

  客户服务电话:400 098 8511

  网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm

  87. 东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市生态大街6666号

  办公地址:吉林省长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  联系人:安岩岩

  联系电话:0431-85096517

  客服电话:95360

  公司网址:www.nesc.cn

  88. 东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人:魏庆华

  联系人:汤漫川

  电话:010-66555316

  传真:010-66555133

  客服电话:4008888993

  网址:www.dxzq.net

  89. 江苏汇林保大基金销售有限公司

  注册地址:南京市高淳区砖墙集镇78号

  办公地址:江苏省南京市中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座

  法定代表人:吴言林

  客户服务电话:025-56663409

  联系人:张宏鹤

  传真:021-53086809

  公司网址:www.huilinbd.com

  90.北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

  法定代表人:王伟刚

  客服电话:400-619-9059

  联系人:熊小满

  电话:010-56251471

  分机:无分机

  传真:010-62680827

  网址:www.hcjijin.com

  91.阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

  法定代表人: 李科

  联系人: 王超

  传真 :010-59053700

  电话: 010-59053660

  客户服务电话: 95510

  公司网站: fund.sinosig.com

  92. 西藏东方财富证券股份有限公司

  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法人代表:陈宏

  联系人:付佳

  客服电话:95357

  网址:http://www.18.cn

  93.北京百度百盈基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

  办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

  法定代表人: 张旭阳

  联系电话:010-61952703

  传真:010-61951007

  联系人: 杨琳

  公司网站: www.baiyingfund.com

  94. 中银国际证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人: 宁敏

  客服电话:400-620-8888

  联系人: 许慧琳

  电话: 021-20328531

  传真:021-50372474

  网址: www.bocichina.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市(网点),并另行公告。

  (三)登记机构

  名称:光大保德信基金管理有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层

  办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼),6-7层、10层

  法定代表人:林昌

  电话:(021)80262888

  传真:(021)80262483

  联系人:杨静

  (四)律师事务所和经办律师

  名称:国浩律师集团(上海)事务所

  注册地址:上海市南京西路580号南证大厦45、46层

  办公地址:上海市南京西路580号南证大厦45、46层

  负责人:倪俊骥

  电话:(021)52341668

  传真:(021)62676960

  联系人:宣伟华

  经办律师:宣伟华、孙翀

  (五)会计师事务所和经办注册会计师

  公司全称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16层

  办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

  法定代表人:毛鞍宁

  电话:021-22288888

  传真:021-22280000

  联系人:蒋燕华

  经办会计师:蒋燕华、王俊丽

  四、基金的名称: 光大保德信增利收益债券型证券投资基金

  五、基金的类型: 契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金主要投资债券类投资工具,在获取基金资产稳定增值的基础上,争取获得高于基金业绩比较基准的投资收益。

  七、基金的投资方向

  本基金主要投资于具有良好流动性的债券类金融工具,包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购等法律法规或者中国证监会允许投资的固定收益类品种。

  除此以外,本基金可参与一级市场新股申购(含增发新股),并持有因可转债转股而形成的股票、因投资分离交易可转债而产生的权证等非债券类品种,但本基金不可从二级市场直接买入股票、权证等权益类投资品种。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金对于债券类资产的投资比例为基金资产的80%-100%,非债券类金融工具的投资比例为基金资产的0-20%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  八、基金的投资策略

  本基金将在限定的投资范围内,根据国家货币政策和财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势,同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综合分析,在严格控制风险的前提下,构建和调整债券投资组合。在非债券类品种投资方面,本基金将充分发挥机构投资者在新股询价过程中的积极作用,积极参与新股(含增发新股)的申购、询价和配售,在严格控制整体风险的前提下,提高基金超额收益,力争为投资者提供长期稳定投资回报。

  1.资产配置策略

  本基金采取稳健的资产配置策略,通过固定收益类证券的积极管理,力求提升收益的稳定性,降低基金份额净值的波动风险;同时,根据股票市场的趋势研判及新发行股票上市公司基本面的研究,积极参与风险较低的一级市场新股申购和增发新股,力求在稳定收益的基础上,适度提高基金资产的总收益率。

  2.债券投资策略

  本基金将主要采用宏观分析和微观定价两个方面进行债券类投资组合的构建,宏观层面主要关注影响债券收益率水平的各个因素,包括宏观经济所处周期、货币财政政策取向、市场流动性变动情况等,通过对各宏观变量的分析,判断其对市场利率水平的影响方向和程度,从而确定本基金固定收益投资组合久期的合理范围。在确定固定收益投资组合的具体品种时,本基金将根据市场对于个券的市场成交情况,对各个目标投资对象进行利差分析,包括信用利差,流动性利差,期权调整利差(OAS),并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定价合理或被低估,到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。

  (1) 类属资产配置策略

  对类属资产配置进行决策的主要依据是对不同债券资产类收益与风险的估计和判断。我们基于对未来的宏观经济和利率环境的研究和预测,根据国债、金融债、企业债等不同品种的信用利差变动情况,以及各品种的市场容量和流动性情况,通过情景分析的方法,判断各个债券资产类属的预期回报,在不同债券品种之间进行配置。具体考量指标包括收益率分析、利差分析、信用等级分析和流动性分析,以此确定各类属资产的相对收益和风险因素,并以此进行投资判断依据。

  (2)组合久期调整策略

  在债券投资过程中,期限因素是决定债券风险收益特征最重要的因素。因此,我们将基于宏观经济研究和债券市场跟踪,结合收益率曲线的拟合和波动模拟模型,对未来的收益率曲线移动进行情景分析,从而确定合理的组合久期,以及组合采取的收益率曲线策略。并根据对市场利率水平的预期,在预期市场利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。除此以外,本基金的投资还将根据不同期限的收益率变动情况,在长期、中期和短期债券间进行配置,以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。

  (3) 骑乘策略

  当收益率曲线比较陡峭时,通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,随着持有期限的增加,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,而通过债券的收益率的下调获得资本利得收益。

  (4) 信用利差策略

  随着债券市场的发展,企业债和公司债的发行将快速发展,我们预计大批优质企业将在交易所或者银行间市场发行债券。在这种情况下,本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级和市场利差分析等判断,加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资,并通过对信用利差的分析和管理,获取超额收益。

  (5) 杠杆投资策略

  在本基金的日常投资中,还将充分利用组合的回购杠杆操作,在严格头寸管理的基础上,在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。

  (6) 跨市场套利投资策略

  目前我国的债券市场分成交易所和银行间两个投资市场,其参与主体、资金量、交易模式等方面均存在较大的差异,本基金将关注银行间市场和交易所市场之间的利差波动情况,以博取跨市场的套利机会。

  3. 可转换债券投资策略

  可转换债券由于兼顾权益证券和固定收益类证券的特性,具有抵御股价下行风险、分享股票上涨的投资回报,本基金管理人将通过对可转换债券股性和债性的分析,把握可转换债券的价值投向,同时紧密依托行业研究员对于个股基本面的走势判断,综合考虑上市公司基本情况、转债的股性债性等特性以及流动性等要素,选择适当的可转换债券品种。投资方式可以选择二级市场买入也可一级市场申购。本基金持有的可转换债券在进入转股期后可转换为股票持有,但必须在所持有的可转换债券转换成公司股票之日起三个交易日内卖出。

  4.新股申购策略

  本基金在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人将充分发挥机构投资者在询价、定价方面的特长,依托公司现有的投研体系的支撑,全面深入的把握上市公司基本面状况,深入发掘其内在价值,在基金合同规定的额度内,积极参与新股申购(含增发新股)、询价和配售。

  本基金的新股申购投资作为债券投资的补充,将紧密依托公司现有的定量分析模型,通过统一的价值评估框架和量化管理,综合考虑发行新股的上市公司的经营绩效增长潜力和市场估值水平,以合理的价格积极参与一级市场新股发行,为投资者获取稳定的套利回报,本基金申购的新股(含增发新股及分离交易可转债之权证部分)在挂牌交易上市首日起三个交易日内择机卖出。

  5. 资产支持证券等品种投资策略

  包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。

  九、基金的业绩比较标准

  本基金的业绩比较基准为中证全债指数。

  十、基金的风险收益特征(下转B62版)

本版导读

2019-06-11

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