上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要

2019-06-14 来源: 作者:

  (上接B25版)

  (四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

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  (五)报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券

  (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  本基金本报告期末未持有金融衍生品

  (九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  本基金本报告期末未持有基金。

  (十)投资组合报告附注

  1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  3、其他各项资产构成

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  4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

  6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入的原因,投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。

  六、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

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  七、申购和赎回的价格、费用及其用途

  1、基金申购份额的计算

  申购费用 = (申购金额×申购费率)/(1+申购费率),或申购费用=固定申购费金额

  净申购金额 = 申购金额-申购费用

  申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值

  申购费率如下表所示:

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  2、基金赎回金额的计算

  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,

  赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  赎回金额=赎回总额-赎回费用

  本基金具体赎回费率如下表所示:

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  3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在T+1日计算,并在T+2日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  4、申购份额的计算及余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  5、赎回金额的计算及处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  6、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。

  7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于30日但少于3个月的基金份额持有人收取的赎回费,将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期不少于3个月但少于6个月的基金份额持有人收取的赎回费,将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期不少于6个月的基金份额持有人,将赎回费总额的25%计入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

  8、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  9、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,包括但不限于针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金的销售费率。

  10、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

  八、基金的费用与税收

  一、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费,含境外托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费和税务顾问费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券、期货交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用;

  7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用;

  8、证券、期货账户开户费用、账户维护费用;

  9、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费(如有)两部分,其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的投资顾问合同中进行约定。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.8%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  基金的托管费包含基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两部分。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区的税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方面的损失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。

  基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

  九、招募说明书更新部分说明

  上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金(QDII)于2018年10月31日成立,至2019年4月30日运作满半年。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对2018年9月12日公告的《上投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金(QDII)基金招募说明书》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下:

  1、在重要提示中,更新内容截止日为2019年4月30日,基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2019年3月31日。

  2、在“四、基金的投资”中,新增“八、基金的投资组合报告”一节,根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。

  3、新增了“五、基金的业绩”章节,对本基金成立以来的业绩进行了说明。

  4、在“六、基金管理人”的“主要人员情况”中,对董事、总经理、基金经理等信息进行了更新。

  5、本基金的实际募集期是2018年9月17日至2018年10月26日,根据本基金的实际募集情况,新增了“八、基金的募集及基金合同的生效”章节,对基金的募集及生效情况进行了说明。

  6、在“九、基金的申购与赎回”的“申购和赎回的数量限制”中,更新了最低单笔最低申购的相关信息进行了更新。

  8、在“十七、基金托管人”中,对基金托管人的相关信息进行了更新。

  9、在“十八、相关服务机构”中,对代销机构的信息进行了更新。

  10、新增了“二十三、其他应披露事项”章节,对本披露期内的重大事项进行了披露。

  上投摩根基金管理有限公司

  2019年6月5日

本版导读

2019-06-14

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