华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)

2019-07-16 来源: 作者:

  (上接B74版)

  客服电话:021-50206003

  公司网址:www.msftec.com

  118)大河财富基金销售有限公司

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  法定代表人:王荻

  联系人:方凯鑫

  电话:18585196880 0851-88405606

  传真:0851-88405599

  客服电话:0851-88235678

  公司网址:www.urainf.com

  119)阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

  法定代表人:李科

  联系人:王超

  电话:010-59053660

  传真:010-59053700

  服务电话:95510

  公司网址:http://fund.sinosig.com/

  120)沈阳麟龙投资顾问有限公司

  注册地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

  办公地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

  法定代表人:朱荣晖

  联系人: 钱金菊

  电话:021-5109679

  传真:021-5109679

  服务电话:400-003-5811

  公司网址:https://www.jinjiwo.com/

  121)大通证券股份有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  法定代表人:赵玺

  联系人:谢立军

  电话:0411-39991807

  客服电话:4008-169-169

  公司网址:www.daton.com.cn

  122)世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

  办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

  联系人:王雯

  客服电话:4008323000

  公司网址:http://www.csco.com.cn

  123)北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:张东宁

  联系人:王曦

  电话:010-66223584

  传真:010-66226045

  客户服务电话:95526

  公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

  124)上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:党敏

  电话:021-20691831

  传真:021-2069-1861

  客服电话:400-820-2899

  公司网站: www.erichfund.com

  125)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:陆敏

  电话:021-20211847

  传真:021-68596916

  客服电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  126)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼

  法定代表人:其实

  联系人:朱钰

  传真:021-54509953

  客服电话:400-181-8188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  127)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:徐丽平

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  客服电话:4006-788-887

  公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn

  128)北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  联系人: 李晓芳

  联系电话:010-59601366转7167

  客服电话:400-818-8000

  公司网站:www.myfund.com

  129)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼

  法定代表人: 凌顺平

  联系人:董一锋

  电话:0571一88911818

  传真:0571-86800423

  客服电话:4008-773-772

  公司网站:www.5ifund.com

  130)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼

  法定代表人: 祖国明

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网站: http://www.fund123.cn

  131)北京中期时代基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层

  法定代表人:田宏莉

  联系人:尹庆

  电话:010-65807865

  传真:010-65807864

  客服电话:010-65807865

  公司网站:www.cifcofund.com

  132)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:陈慧慧

  电话:010-85657353

  客服电话:400-920-0022

  公司网址:licaike.hexun.com

  133)浦领基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人: 聂婉君

  联系人:李艳

  电话:010-59497361

  客服电话:400-876-9988

  公司网址:www.zscffund.com

  134)中国国际期货有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人:王兵

  联系人: 孟夏

  电话:010-65807829

  公司网址: www.cifco.net

  客服电话:95162、400-8888-160

  135)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

  法定代表人: 戎兵

  联系人: 张得仙

  电话:010- 52858244

  公司网址:www.yixinfund.com

  客服电话:400-6099-200

  136)上海大智慧财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

  法定代表人: 申健

  联系人: 施燕华

  电话:(021)20219988*37492

  公司网址:https://8.gw.com.cn/

  客服电话:021-20219931

  137)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:洪弘

  联系人: 文雯

  电话:010-83363101

  公司网址: http://8.jrj.com.cn/

  客服电话:400-166-1188

  138)恒丰银行股份有限公司

  注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

  办公地址:上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦

  法定代表人: 陈颖

  联系人: 李胜贤

  电话:021-63890179

  公司网址: www.hfbank.com.cn

  客服电话:95395

  139)泉州银行股份有限公司

  注册地址: 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

  办公地址: 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

  法定代表人:傅子能

  联系人: 谢婷枫

  电话:0595-22551071

  公司网址: www.qzccbank.com

  客服电话:400-88-96312

  140)上海财咖啡基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

  法定代表人:周泉恭

  联系人: 罗开林

  电话:021-61600500-8013

  公司网址: www.caicoffeefund.com

  客服电话:021-61600500

  141)北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

  法定代表人:梁蓉

  联系人: 李慧慧

  电话:010-66154828-8047

  传真:010-63583991

  公司网址: www.5irich.com

  客服电话:400-6262-818

  142)佳泓(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

  办公地址:北京市朝阳区霄云路40号国航世纪大厦1608

  法定代表人:谢亚凡

  联系人: 张超

  电话:010-87486666-6535

  公司网址: http://www.jiahongfunds.com/

  客服电话:010-88580321

  143)上海汇付金融服务有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人:张皛

  联系人: 臧静

  电话:021-54677088-6732

  传真:021-33323830

  公司网址:tty.chinapnr.com

  客服电话:400-820-2819

  144)上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

  法定代表人: 李兴春

  联系人: 陈孜明

  公司网址: www.leadfund.com.cn

  客服电话:400-921-7755

  145)北京增财基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  法定代表人:罗细安

  联系人:钟苓玉

  电话:010-67000988-6046

  公司网址: www.zcvc.com.cn

  客服电话:400-001-8811

  146)诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F

  法定代表人:汪静波

  联系人:朱了

  电话:021-80358749

  公司网址: www.noah-fund.com

  客服电话:400-821-5399

  147)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  联系人:程晨

  公司网址:www.lufunds.com

  客服电话:4008219031

  148)北京虹点基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人: 郑毓栋

  联系人:陈铭洲

  公司网址:https://www.hongdianfund.com/

  客服电话:400-068-1176

  149)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203

  法定代表人:肖雯

  联系人:邱湘湘

  公司网址:www.yingmi.cn

  客服电话:020-89629066

  150)上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  公司网址:www.66zichan.com

  客服电话:4000-466-788

  151)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼5楼503

  法定代表人:王旋

  联系人:胡静华

  联系电话:0371-5521 3196

  公司网址:www.hgccpb.com

  客服电话:4000555671

  152)北京格上富信基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人:李悦章

  联系人:张林

  联系电话:010-65983311

  公司网址:www.igesafe.com

  客服电话:010-82350618

  153)深圳富济财富管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  法定代表人:刘鹏宇

  联系人:刘勇

  联系电话:0755-83999907-8814

  公司网址:www.jinqianwo.cn

  客服电话:0755-83999907

  154)海银基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址: 上海市浦东新区东方路1217号6楼

  法定代表人: 刘惠

  联系人:毛林

  联系电话:021-80133597

  公司网址:www.fundhaiyin.com

  客服电话:400-808-1016

  155)北京电盈基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  法定代表人:程刚

  联系人:郑雪敏

  联系电话:010-56176104

  公司网址:www.dianyingfund.com

  客服电话:400-100-3391

  156)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F

  法定代表人:陈继武

  联系人:冯强

  公司网址: www.vstonewealth.com

  客服电话:4000-178-000

  157)北京广源达信投资管理有限公司

  注册地址: 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

  办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

  法定代表人:齐剑辉

  联系人:王永霞

  联系电话: 010-82055860

  公司网址:www.niuniufund.com

  客服电话:400-623-6060

  158)深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  法定代表人:赖任军

  联系人:刘昕霞

  公司网址:www.jfzinv.com

  客服电话:400-9302-888

  159)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:黄祎

  联系人:徐亚丹

  联系电话:021-51327185

  客服电话:400-799-1888

  160)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:秦艳琴

  公司网址:https://danjuanapp.com/

  客服电话:4000618518

  161)上海中正达广基金销售有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人: 黄欣

  联系人:戴珉微

  联系电话:021-33768132-801

  公司网址:www.zzwealth.cn

  客服电话:400-6767-5263

  162) 西藏东方财富证券股份有限公司

  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:陈宏

  联系人: 付佳

  客服电话:95357

  公司网址:http://www.18.cn

  163)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  联系人: 沈晨

  联系电话: 010-59336544

  公司网址: www.jnlc.com

  客服电话:4008-909-998

  164)北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

  法定代表人:江卉

  联系人: 韩锦星

  公司网址: http://fund.jd.com

  客服电话:95518

  165)上海云湾投资管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:上海市锦康路308号7楼

  法定代表人:戴新装

  联系人: 范泽杰

  联系电话:021-20530186

  公司网址: www.zhengtongfunds.com

  客服电话:400-820-1515

  166)天津国美基金销售有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

  办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

  法定代表人:丁东华

  联系人: 许艳

  公司网址:www.gomefund.com

  客服电话:400-111-0889

  167)上海华信证券有限责任公司

  注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  法定代表人: 郭林

  联系人: 李颖

  联系电话: 021-38784818-8508

  公司网址:www.shhxzq.com

  客服电话:400-820-5999

  168)上海朝阳永续基金销售有限公司

  注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

  法定代表人:廖冰

  联系人: 郑秋月

  联系电话: 021-80234888-6693

  公司网址:www.998fund.com

  客服电话:400-998-7172

  169) 上海有鱼基金销售有限公司

  注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层

  法定代表人:林琼

  联系人: 黄志鹏

  客服电话:021-60907978

  公司网址: www.youyufund.com

  170) 上海通华财富资产管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

  法定代表人:兰奇

  联系人: 庄洁茹

  客服电话:95156转5

  公司网址:www.tonghuafund.com

  171) 深圳盈信基金销售有限公司

  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  法定代表人:苗宏升

  联系人: 廖嘉琦

  客服电话:4007-903-688

  公司网址:http://www.fundying.com

  172) 中民财富基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼27层

  法定代表人:弭洪军

  联系人: 黄鹏

  客服电话:400-876-5716

  公司网址:https://www.cmiwm.com/

  173)深圳前海财厚基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  法定代表人:杨艳平

  联系人:胡馨宁

  公司网址:www.caiho.cn

  客服电话:4001286800

  174)北京辉腾汇富基金销售有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

  法定代表人:李振

  联系人:彭雪琳

  客服电话:400-829-1218

  公司网址:www.kstreasure.com

  175)泰信财富基金销售有限公司

  注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

  办公地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

  法定代表人:张虎

  联系人:李丹

  客服电话:400-004-8821

  公司网址:www.hxlc.com

  3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  1、A类基金份额

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

  法定代表人:金颖

  电话:(010)58598835

  传真:(010)58598834

  联系人:任瑞新

  2、B类基金份额

  名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层

  法定代表人:贾波

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层

  电话:(021)38601777

  传真:(021)38601799

  联系人:赵景云

  (三)律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:韩炯

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  经办律师:秦悦民、王利民

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)

  住所:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:单峰

  经办注册会计师:单峰、曹阳

  四、基金的名称

  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金

  五、基金的历史沿革

  华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金由友邦华泰中短期债券投资基金转型而成。

  友邦华泰中短期债券投资基金经中国证监会2006年3月8日证监基金字[2006]37号文批准,并自2006年3月15日起公开募集。截止到2006年4月7日,基金募集工作顺利结束,募集有效认购总户数为25,981户;募集的净认购金额为5,652,942,702.72元人民币,折合基金份额5,652,942,702.72份;认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计1,358,932.48元人民币,折合基金份额1,358,932.48份归基金份额持有人所有;合计折合基金份额5,654,301,635.20份。华泰柏瑞基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2006年4月13日获书面确认,友邦华泰中短期债券投资基金基金合同自该日起正式生效。

  2007年10月12日,友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会讨论通过了友邦华泰中短期债券投资基金调整投资目标、投资范围和投资策略以及修订基金合同等内容。依据中国证监会2007年11月28日证监基金字[2007]323号文(《关于核准友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》)核准,持有人大会决议生效。依据持有人大会决议,原《友邦华泰中短期债券投资基金基金合同》失效,《友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》生效,同时基金更名为“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。

  经中国证监会批准,自2010年4月30日起,基金管理人中文名称由"友邦华泰基金管理有限公司"变更为"华泰柏瑞基金管理有限公司"。经基金托管人同意,并报请中国证监会批准,本基金名称自2010年4月30日起,由“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”,基金简称为“华泰柏瑞稳本增利债券”,基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2010年4月30日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。

  六、基金的类型

  契约型开放式

  七、基金的投资目标

  在控制本金下跌风险的前提下,充分利用资本市场各种资产定价不准确产生的投资机会,实现基金资产的持续稳定增值。

  八、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。

  本基金投资于固定收益类资产(包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持证券、央行票据、债券回购、同业存款等)的比例不低于基金资产的80%,投资于风险类资产(固定收益类资产以外的其它资产,包括股票、权证等)的比例不超过基金资产的20%。本基金可以参与一级市场新股申购,并持有因在一级市场申购所获得的股票以及因可转债转股所形成的股票,也可以直接投资于二级市场中的股票、权证等,还可以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。

  本基金持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券(含政策性金融债、央行票据)不低于基金资产净值的5%,本基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%。

  九、基金的投资策略

  本基金总体投资策略包括以下三个方面:

  1、本基金将以固定收益类资产投资为基础,以其投资收益为保障,参照固定比例组合保险机制(CPPI)对风险类资产上限进行动态调整,以有效保障投资组合本金的安全。风险类资产的投资比例上限将根据固定比例组合保险机制的原理来进行调整,但在限度范围内风险类资产的投资比例将由基金管理人根据不同类别风险资产的最大可能损失比例来具体确定。

  2、固定收益类资产投资策略

  (1)在流动性许可情况下,本基金部分固定收益类资产将采取持有到期(与基金业绩基准期限相匹配)的策略,首先考虑该类资产的收益性,同时兼顾流动性。这部分投资可以保证债券组合收益的稳定性,尽可能地控制利率、收益率曲线和再投资等各种风险。

  (2)积极投资策略。这部分固定收益类资产综合考虑收益性、流动性,进行主动调整,积极投资。具体策略包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券、把握市场上的无风险套利机会等,以争取获得适当的超额收益,提高组合整体收益率。

  (3)含权债券投资策略。这主要指可转债/可分离债和选择权债券。本基金为债券型基金,为保持债券基金的风险收益特征,基金管理人将以其纯债价值作为评价的主要标准,以期权调整后的收益率水平(OAS)为基础,来选择具体含权债券进行投资。

  3、风险类资产投资策略

  (1)新股申购策略:从我国证券市场的发展来看,新股发行仍然会保持一定的数量与规模。由于一、二级市场价差的存在,参与新股申购能够取得较高的收益。本基金将在充分研究新发股票基本面的前提下,积极参与新股的申购。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或者卖出。

  (2)二级市场股票投资策略:本基金股票投资将注重基本面研究,选择流动性好、估值水平较低、具有中长期投资价值的个股进行投资。同时分散个股,构建组合,以避免单一股票的特定风险。

  (3)权证投资策略:权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为:杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta对冲策略等。

  十、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率×80%+一年期银行定期存款税后收益率×20%

  其中,中债综合指数是一个全面反映整个债券市场的综合性权威债券指数。另外,如果当年一年期银行定期存款税后收益率有调整,则新的比较基准将从调整当日起开始生效。

  如果有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告,并在更新的招募说明书中列示。

  本基金为债券型基金,追求低风险水平下的稳定收益,在考虑了本基金的投资范围、投资策略和不同资产的投资比例后,选定了上述业绩比较基准。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金属主动管理的债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险较低收益品种,其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金力争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。

  十二、基金的投资组合报告

  投资组合报告截止日为2019年3月31日。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  注:本基金本报告期末未持有股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  注:本基金本报告期末未持有股票。

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  1)本期国债期货投资政策

  注:本基金本报告期末未持有国债期货。

  2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注:本基金本报告期末未持有国债期货。

  3)本期国债期货投资评价

  注:本基金本报告期末未持有国债期货。

  10、投资组合报告附注

  1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  2)基金投资前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  3)基金的其他资产构成

  ■

  4)本基金本报告期末持有处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。

  十三、基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2019年3月31日。

  1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

  ■

  注:经友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议通过、中国证监会核准,本基金基金合同于2007年12月3日起生效。为维护持有人利益,妥善做好基金转型工作,本基金自基金合同生效当日起暂停申购于2008年1月9日恢复。因此基金投资业绩自基金合同转型起予以披露。

  2、基金的收益分配情况

  ■

  3、图示自基金转型以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

  华泰柏瑞增利A类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  ■

  华泰柏瑞增利B类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  ■

  十四、基金的费用概览

  (一)基金运作有关的费用

  1、基金运作费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金的销售服务费(B类);

  (4)基金的证券交易费用;

  (5)基金合同生效以后的信息披露费用;

  (6)基金份额持有人大会费用;

  (7)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  (8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下:

  H = E×0.30%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  (2)基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.10%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  (3)基金的销售服务费(B类)

  本基金A类基金份额不收取基金销售服务费,B类基金份额的基金销售服务费年费率为0.30%。本基金B类基金份额的基金销售服务费将专门用于本基金B类基金份额的销售与B类基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

  B类基金份额的基金销售服务费按前一日B类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下:

  H = E×0.30%÷当年天数

  H 为B类基金份额每日应计提的基金销售服务费

  E 为B类基金份额前一日的基金资产净值

  B类基金份额的基金销售服务费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起二个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构。

  (4)本条第(一)款第4至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入基金费用。

  (5)基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管费率和B类基金份额的销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率和B类基金份额的销售服务费率,基金管理人最迟须于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、A类基金份额申购费

  本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担,不列入A类基金份额基金资产,用于A类基金份额基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金A类基金份额采用前端收费的形式收取申购费用,申购费率按申购金额的大小分为不同档次,最高不超过0.8%,具体如下表所示:

  ■

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,根据市场情况制定促销计划,在A类基金份额基金促销活动期间,基金管理人与基金托管人协商一致后,基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低A类基金份额基金申购费率。

  2、A类基金份额和B类基金份额的赎回费

  本基金A类基金份额和B类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担,其中持有期少于7日的赎回费用全额计入基金财产;除基金合同另有约定外,持有期不少于7日的赎回费用的40%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时间的增加而递减,投资人持有本基金一定时间以上的赎回费为零。具体如下表所示:

  ■

  3、转换费率

  基金转换费由基金份额持有人承担,基金转换费率由基金管理人另行公告。

  4、投资人通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详见基金管理人网站的具体规定。

  5、基金管理人与基金托管人协商一致后,可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。

  6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。

  (三)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。

  (四)税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  1、“重要提示”部分,新增了基金份额持有人大会的相关信息。

  2、“三、基金管理人”部分,对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理人员和本基金基金经理的相关信息作了相应的更新。

  3、“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

  4、“五、相关服务机构”部分,对代销机构等相关内容进行了更新。

  5、“十、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。

  6、“十一、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。

  7、“十五、基金的费用与税收”部分,基于基金份额持有人大会决议对基金管理费率和托管费率作出相应的修改。

  8、“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,对服务项目内容作了调整。

  9、“二十三、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。

  华泰柏瑞基金管理有限公司

  二○一九年七月十六日

本版导读

2019-07-16

信息披露