华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公告

2019-07-16 来源: 作者:

  (上接B21版)

  e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (3)在基金登记机构确认为无效认购后7个工作日(届时募集期已结束的除外)内投资者可以再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

  二)通过直销e网金办理开户和认购的程序

  1、业务办理时间

  2019年7月19日至2019年8月16日。工作日的认购申请至17:00截止,17:00以后的认购申请或非工作日的认购申请视为于下一个工作日提交。

  2、开户及认购程序

  (1)开户

  通过本公司网上交易系统开立基金账户,具体流程为:

  a、输入手机号码信息,获取短信验证码,输入进行验证;

  b、输入身份证号码、姓名、登录密码,阅读并同意服务协议和权益须知,进行身份验证;

  c、开户成功,登录“e网金”账户(开户当天可凭身份证号码登录);

  d、设置交易密码;

  e、风险等级评测;

  f、新增银行卡(目前支持建设银行卡、中国银行卡、工商银行卡、农业银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、广发银行卡、民生银行卡、浦发银行卡、中信银行卡、光大银行卡、平安银行卡、交通银行卡、上海农商行卡、温州银行卡、长沙银行卡、南京银行卡、金华银行卡、浙商银行卡、天天盈账户)。

  (2)认购

  认购具体流程为:

  a、登录“e网金”账户(开户当天可凭身份证号码登录);

  b、账户首页“我的e网金”-“正在发行的新基金”页面,点击“购买”按钮;

  c、输入购买金额,选择支付方式,点击“确定”按钮;

  d、输入交易密码,点击“确定”按钮,完成支付;

  e、认购申请提交完成。

  3、其他注意事项

  开通网上交易时,系统会将投资者的银行卡与基金交易账号绑定,请开户时慎重选择。

  三)通过其他代销机构办理开户和认购的程序

  个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  (二)机构投资者的开户与认购程序

  机构投资者可到本公司直销柜台、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、珠海盈米基金销售管理有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、平安银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中原证券股份有限公司办理基金账户卡开户、认购申请。

  一)通过直销柜台办理开户和认购的程序

  1、开户及认购的时间:2019年7月19日至2019年8月16日,上午9:30至下午17:00。

  2、开户及认购程序

  (1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续:

  a、加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  b、基金业务授权委托书;

  c、业务经办人有效身份证件原件及复印件;

  d、印鉴卡一式三份;

  e、指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);

  f、填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。

  其中e所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

  (2)认购:以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户。

  户名:华宝基金管理有限公司直销专户

  开户行:中国建设银行上海分行营业部

  账号: 31001550400056006698

  联行行号:52364

  大额现代支付系统:105290036005

  (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

  3、注意事项

  (1)认购申请当日下午5:00之前,若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  a、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  b、投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

  c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

  d、在募集期截止日下午5:00之前资金未到指定基金销售专户的;

  e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (3)在基金登记机构确认为无效认购后7个工作日内(届时募集期已结束的除外)投资者可以再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

  二)通过其他代销机构办理开户和认购的程序

  机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  三、场内开户与认购流程

  (一) 交易所(场内)认购使用账户说明

  投资者通过场内认购本基金应使用上海A股账户或基金账户。

  1、已有上海A股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。

  2、尚无上海A股账户或基金账户的投资者,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算上海分公司的开户代理机构办理上海A股账户或基金账户的开户手续。有关开设上海A股账户和基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细阅读有关规定。

  (二)认购流程

  1、受理认购的时间:2019年7月19日至2019年8月16日(周六、周日和节假日不受理)9:30-11:30和13:00-15:00。

  2、开立资金账户:在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。

  3、办理认购:

  (1)投资者根据自己的计划认购量,在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。

  (2)投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托,可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。

  四、清算与交割

  1、本基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额,归投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成。

  五、基金的验资与基金合同生效

  (一)基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形之一的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

  法律法规另有规定时,从其规定。

  六、本次份额发售当事人和中介机构

  (一)基金管理人

  名称:华宝基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  邮政编码:200120

  法定代表人:孔祥清

  电话:(021)38505888

  传真:(021)38505777

  联系人:章希

  (二)基金托管人

  中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:陈四清

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  (三)销售机构

  1、场外销售机构

  (1)直销机构

  1)直销柜台

  本公司在上海开设直销柜台。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  法定代表人:孔祥清

  直销柜台电话:021-38505731、38505732、021-38505888-301或302

  直销柜台传真:021-50499663、50988055

  网址:www.fsfund.com

  2)直销e网金

  投资者可以通过本公司网上交易直销e网金、移动客户端(工薪宝APP、微信平台)办理本基金的认/申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.fsfund.com。

  (2)代销机构

  (1)北京蛋卷基金销售有限公司

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  客户电话:4001599288

  公司网址:https://danjuanapp.com/

  (2)上海好买基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  客户电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (3)北京汇成基金销售有限公司

  办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13

  客户电话:400-619-9059

  公司网址:http://www.hcjijin.com/

  (4)上海基煜基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  客户电话:400-820-5369

  公司网址:www.jiyufund.com.cn

  (5)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  客户电话:400-166-1188

  公司网址:http://8.jrj.com.cn

  (6)上海联泰基金销售有限公司

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  客户电话:4000-466-788

  公司网址:www.66zichan.com

  (7)上海陆金所基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  客户电话:4008219031

  公司网址:www.lufunds.com

  (8)诺亚正行基金销售有限公司

  办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

  客户电话:400-821-5399

  公司网址:www.noah-fund.com

  (9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  客户电话:4000-776-123

  公司网址:http://www.fund123.cn/

  (10)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  客户电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  (11)北京百度百盈基金销售有限公司

  办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦

  公司网址: www.baiyingfund.com

  客户服务电话: 95055

  (12)上海天天基金销售有限公司

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  客户电话:400-1818-188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  (13)浙江同花顺基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  客户电话:4008-773-772

  公司网址:www.5ifund.com

  (14)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  客户电话:021-50810673

  公司网址: www.wacaijijin.com

  (15)北京新浪仓石基金销售有限公司

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  客户电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  (16)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  客户电话:400-6099-200

  公司网址:www.yixinfund.com

  (17)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  客户电话:400-684-0500

  公司网址:www.ifastps.com.cn

  (18)北京创金启富基金销售有限公司

  办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  客户电话:400-6262-818

  公司网址:www.5irich.com

  (19)深圳众禄基金销售股份有限公司

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  客户电话:400-678-8887

  公司网址:www.zlfund.cn

  (20)珠海盈米基金销售管理有限公司

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  客户电话:020-89629099

  公司网址:www.yingmi.cn

  (21)上海大智慧基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

  客户电话:021-20219931

  公司网址:www.gw.com.cn

  (22)通华财富(上海)基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

  公司网址: www.tonghuafund.com

  客户服务电话: 400-101-9301

  (23)平安银行股份有限公司

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

  客户服务电话:95511-3

  公司网址:www.bank.pingan.com

  (24)中国银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  客户服务电话:95566

  公司网址:www.boc.cn

  (25)安信证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  客户服务电话:95517

  公司网址:www.essence.com.cn

  (26)大同证券有限责任公司

  办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12

  客户服务电话:4007121212

  公司网址:www.dtsbc.com.cn

  (27)第一创业证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦18F

  客户服务电话:95358

  公司网址:www.firstcapital.com.cn

  (28)东海证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  客户服务电话:95531;400-8888-588

  公司网址:www.longone.com.cn

  (29)光大证券股份有限公司

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼

  客户服务电话:95525

  公司网址:www.ebscn.com

  (30)国都证券股份有限公司

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  客户服务电话:400-818-8118

  公司网址:www.guodu.com

  (31)国盛证券有限责任公司

  办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路88号江信国际金融大厦

  客户服务电话:956080

  公司网址:www.gszq.com

  (32)恒泰证券股份有限公司

  办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼

  客户服务电话:400-196-6188

  公司网址:www.cnht.com.cn

  (33)华福证券有限责任公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦18-19层

  客户服务电话:95547

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (34)开源证券股份有限公司

  办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  客户服务电话:95325

  公司网址:www.kysec.cn

  (35)民生证券股份有限公司

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  客户服务电话:95376

  公司网址:www.mszq.com

  (36)平安证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  客户服务电话:95511-8

  公司网址:www.stock.pingan.com

  (37)上海证券有限责任公司

  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

  客户服务电话:400-891-8918

  公司网址:www.shzq.com

  (38)西南证券股份有限公司

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  客户服务电话:4008-096-096

  公司网址:www.swsc.com.cn

  (39)兴业证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

  客户服务电话:95562

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  (40)阳光人寿保险股份有限公司

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

  客户服务电话:95510

  公司网址:www.sinosig.com

  (41)长江证券股份有限公司

  办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

  客户服务电话:95579

  公司网址:www.95579.com

  (42)招商证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

  客户服务电话:95565

  公司网址:www.newone.com.cn

  (43)中国国际金融股份有限公司

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  客户服务电话:400-910-1166

  公司网址:www.cicc.com

  (44)中泰证券股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

  客户服务电话:95538

  公司网址:www.zts.com.cn

  (45)中信建投证券股份有限公司

  办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

  客户服务电话:95587

  公司网址:www.csc108.com

  (46)中信期货有限公司

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  客户服务电话:400-990-8826

  公司网址:www.citicsf.com

  (47)中信证券(山东)有限责任公司

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  客户服务电话:95548

  公司网址:http://sd.citics.com/

  (48)中信证券股份有限公司

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.cs.ecitic.com

  (49)中原证券股份有限公司

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  客户服务电话:95377

  公司网址:www.ccnew.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。

  2、场内销售机构

  本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。

  本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告。

  (四)登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  联系电话:010-58598839

  传真:010-58598907

  联系人:朱立元

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  联系电话:021-31358666

  传真: 021-31358600

  联系人:陈颖华

  经办律师:黎明、陈颖华

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:中国上海市黄浦区延安东路222号外滩中心30楼

  办公地址:中国上海市黄浦区延安东路222号外滩中心30楼

  执行事务合伙人:曾顺福

  联系电话:(021) 61418888

  传真:(021) 63350177

  联系人:曾浩

  经办注册会计师:曾浩、冯适

  华宝基金管理有限公司

  2019年7月16日

本版导读

2019-07-16

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