金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

2019-07-16 来源: 作者:

  重要提示

  本基金经2016年9月30日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2252号文注册募集。募集时间为2016年11月14日至2016年11月30日,经中国证监会备案并书面回复确认,本基金的基金合同于2016年12月6日正式生效并按法规要求在指定媒体公告。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券,该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券,由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

  本基金为混合型证券投资基金,属于证券投资基金中预期较高风险、较高收益的品种,其预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

  投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2019年6月6日,有关财务数据截止日为2019年3月31日,净值表现截止日为2019年3月31日,本报告中财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人简况:

  名称:金鹰基金管理有限公司

  注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

  办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

  法定代表人:刘志刚

  设立日期:2002年12月25日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:5.102亿元人民币

  存续期限:持续经营

  联系电话:020-83936180

  股权结构:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。

  刘志刚先生,董事,法定代表人,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理等职务。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司总经理。

  王中女士,董事,中国科学院大学工商管理硕士,现任东旭集团有限公司高级副总经理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。

  苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。

  王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

  黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。

  刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。

  杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。

  王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博士生导师。

  2、监事会成员

  姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。

  陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。

  姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

  3、公司高级管理人员

  刘志刚先生,总经理,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理等职务。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司总经理。

  曾长兴先生, 督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安信证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六届董事会第二十次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司督察长。

  4、基金经理

  龙悦芳女士,曾任平安证券股份有限公司投资助理、交易员、投资经理等职务。2017年5月加入金鹰基金管理有限公司,任固定收益部基金经理助理职务。2017年9月至2019年4月担任金鹰货币市场证券投资基金基金经理。2017年9月起担任金鹰添瑞中短债债券型证券投资基金基金经理。2018年6月起任金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年9月起任金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金经理。2019年3月起任金鹰鑫日享债券型证券投资基金基金经理。

  本基金历任基金经理情况:黄艳芳女士,管理时间2016年12月6日至2018年7月11日;汪伟先生,管理时间2018年4月10日至2019年5月9日。

  5、投资决策委员会成员有:

  本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:

  (1)公司投资决策委员会

  刘志刚先生,投资决策委员会主席,总经理;

  王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

  林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;

  陈立先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

  刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。

  (2)权益投资决策委员会

  刘志刚先生,权益投资决策委员会主席,总经理;

  王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

  陈立先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

  陈颖先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理。

  (3)固定收益投资决策委员会

  林龙军先生,固定收益投资决策委员会主席,绝对收益投资部总监,基金经理;

  林暐先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;

  郑子文先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益研究部副总监。

  龙悦芳女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;

  戴骏先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人:彭纯

  住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号

  邮政编码:200336

  注册时间:1987年3月30日

  注册资本:742.63亿元

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人:陆志俊

  电 话:95559

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称:金鹰基金管理有限公司

  办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

  法定代表人:刘志刚

  成立时间:2002年12月25日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]97号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:5.102亿元人民币

  存续期间:持续经营

  联系人:符薇薇

  联系电话:020-83282950

  传真电话:020-83283445

  客户服务及投诉电话:4006-135-888

  电子邮箱:csmail@gefund.com.cn

  网址:www. gefund.com.cn

  2、代销机构

  (1)中国工商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:陈四清

  联系人:查樱

  电话:010-66105662

  客服电话:95588(全国)

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (2)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  联系人:王菁

  客服电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com

  (3)招商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  联系人:李卓凡

  联系电话:(0755)83198888

  客服电话:95555(全国)

  公司网址:www.cmbchina.com

  (4)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址: 上海市中山东一路 12 号

  办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

  法定代表人: 高国富

  联系人:吴斌

  客服电话:95528

  公司网址: http://www.spdb.com.cn

  (5)中国光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法定代表人:唐双宁

  联系人:穆欣欣

  客服电话:95595

  公司网址:www.cebbank.com

  (6)中国民生银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  联系人:穆婷

  联系电话:(010)58560666

  客服电话:95568(全国)

  公司网址:www.cmbc.com.cn

  (7)平安银行股份有限公司

  注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路5047号

  法定代表人:谢永林

  联系人:张莉

  电话:021-38637673

  客服电话:95511

  公司网址:www.bank.pingan.com

  (8)宁波银行股份有限公司

  注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  联系人:邱艇

  电话:0574-87050397

  客服电话:95574

  公司网址:www.nbcb.com.cn

  (9)成都农村商业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路88号

  法定代表人:陈萍

  联系人:张海涛

  电话:028-85190961

  客服电话:4006-028-666

  公司网址:www.cdrcb.com

  (10)湖北银行股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

  办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦

  法定代表人:陈大林

  联系人:李昕雅

  客服电话:400-85-96599

  公司网址:www.hubeibank.cn

  (11)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:杨懿

  联系人:文雯

  电话:010-83363101

  客服电话:400-166-1188

  公司网址:www.new-rand.cn

  (12)和讯信息科技有限公司

  注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  电话: 021-20835785

  客服电话:400-920-0022

  公司网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)

  (13)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

  法定代表人:陈洪生

  联系人:梁云波

  联系电话:0592-3122757

  客服电话:400-9180808

  公司网址:www.xds.com.cn

  (14)河南和信证券投资顾问股份有限公司

  注册(办公)地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

  法定代表人:石磊

  联系人:付俊峰

  联系电话:0371-61777528

  客服电话:0371-61777552

  公司网址:http://www.hexinsec.com

  (15)上海挖财金融信息服务有限公司

  注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:胡燕亮

  联系人:樊晴晴

  联系电话:021-50810687

  客服电话:4000256569

  公司网址:www.wacai.com

  (16)大河财富基金销售有限公司

  注册(办公)地址:贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号

  法定代表人:王荻

  联系人:方凯鑫

  联系电话:0851-88405606

  客服电话:0851-88235678

  公司网址:http://www.urainf.com/

  (17)深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  电话:0755- 33227950

  客服电话:4006-788-887

  公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)

  (18)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  电话:021-54509998

  客服电话: 400-1818-188

  公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)

  (19)上海好买基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  电话:021-20613600

  客服电话:400-700-9665

  公司网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)

  (20)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  联系电话:0571-26888888-37494

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  (21)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

  法定代表人:凌顺平

  联系人:吴强

  电话:0571 - 88911818

  客服电话:4008-773-772

  公司网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)

  (22)上海利得基金销售有限公司

  注册地址: 宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

  法定代表人:沈继伟

  联系人:徐鹏

  电话:021-50583533

  客服电话:400-067-6266

  公司网址:http://admin.leadfund.com.cn/

  (23)浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址:拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室

  办公地址:杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层

  法定代表人:徐黎云

  联系电话:0571-56028617

  客服电话:400-068-0058

  公司网址: www.jincheng-fund.com

  (24)北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

  法定代表人:梁蓉

  联系人:魏素清

  电话:010-66154828-8006

  客服电话:400-6262-818

  公司网址:www.5irich.com

  (25)南京苏宁基金销售有限公司

  注册(办公)地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:钱燕飞

  联系人:赵耶

  电话:95177

  客服电话: 95177

  公司网址: www.snjijin.com

  (26)北京格上富信投资顾问有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人:李悦章

  联系人:曹庆展

  联系电话:010-65983311

  客服电话:400-066-8586

  公司网址:www.igesafe.com

  (27)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  法定代表人:王伟刚

  联系人:丁向坤

  联系电话:010-56282140

  客服电话:400-619-9059

  公司网址:www.fundzone.cn

  (28)深圳盈信基金销售有限公司

  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

  法定代表人:苗宏升

  联系人:王清臣

  联系电话:0411-66889822

  客服电话:4007903688

  公司网址:www.fundying.com

  (29)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

  法定代表人:张冠宇

  联系人:刘美薇

  联系电话:010-85870662

  客服电话:400-819-9868

  公司网址:www.tdyhfund.com

  (30)北京植信基金销售有限公司

  注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

  法定代表人:杨纪峰

  联系人: 吴鹏

  联系电话:010-56075718

  客服电话:400-680-2123

  公司网址:www.zhixin-inv.com

  (31)天津国美基金销售有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

  法定代表人:丁东华

  联系人:郭宝亮

  联系电话:010-59287984

  客服电话:400-111-0889

  公司网址:www.gomefund.com

  (32)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人:李昭琛

  联系人:吴翠

  电话 010-60615657

  客服电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  (33)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

  法定代表人:陈刚

  联系人:胡璇

  联系电话:0571-85267500

  客服电话:0571-86655920

  公司网址:www.cd121.com

  (34)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

  法定代表人:程刚

  联系人: 张旭

  联系电话:010-58160168

  客服电话:400-810-5919

  公司网址:www.fengfd.com

  (35)北京微动利投资管理有限公司

  注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  法定代表人:梁洪军

  联系人:季长军

  联系电话:010-52609656

  客服电话:400-819-6665

  公司网址:www.buyforyou.com.cn

  (36)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002

  法定代表人:王翔

  联系人:吴笛

  联系电话:021-6537-0077

  客服电话:021-6537-0077

  公司网址:www.jiyufund.com.cn

  (37)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城90(一期)第七幢23层1号4号

  法定代表人:陶捷

  联系人:陆锋

  电话:027-87006003-8026

  客服电话:400-027-9899

  公司网址:http://www.buyfunds.cn

  (38)上海陆金所资产管理有限公司

  注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  联系人:宁博宇

  电话:021-20665952

  客服电话:400-8219-031

  公司网址:www.lufunds.com

  (39)大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  联系人:何庭宇

  联系电话:021-20324153

  客服电话:400-928-2266

  公司网址:https://www.dtfunds.com

  (40)和耕传承基金销售有限公司

  注册(办公)地址: 河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

  法定代表人:李淑慧

  联系人:陆锋

  电话: 0371-85518396

  客服电话:4000-555-671

  公司网址:http://www.hgccpb.com/

  (41)南京途牛金融信息服务有限公司

  注册(办公)地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

  法定代表人:宋时琳

  联系人:王旋

  联系电话:025一86853969

  客服电话:4007-999-999

  公司网址:http://jr.tuniu.com

  (42)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

  法定代表人:TAN YIK KUAN

  联系人:叶健

  联系电话:0755-89460500

  客服电话:400-684-0500

  公司网址:www.ifastps.com.cn

  (43)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  联系人:仲甜甜

  联系电话:010-59336492

  客服电话:4008-909-998

  公司网址:www.jnlc.com

  (44)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层

  法定代表人:江卉

  联系人:徐伯宇

  客服电话:95118

  公司网址:http://fund.jd.com

  (45)上海云湾投资管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

  法定代表人:戴新装

  联系人:江辉

  联系电话:021-20538888

  客服电话:4008201515

  公司网址:www.zhengtongfunds.com

  (46)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

  法定代表人:高锋

  联系人:廖苑兰

  联系电话:0755-83655588

  客服电话:400-804-8688

  公司网址:www.keynesasset.com

  (47)上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:李一梅

  客服电话:400-817-5666

  公司网址:www.amcfortune.com

  (48)民生证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  法定代表人:冯鹤年

  联系人:韩秀萍

  电话:010-85127609

  客服电话:400-619-8888

  公司网址:www.mszq.com

  (49)华林证券股份有限公司

  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

  办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

  法定代表人:林立

  联系人:胡倩

  电话:0755-83255199

  客服电话:4001883888

  公司网址:http://www.chinalions.com

  (50)华龙证券股份有限公司

  注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人:李晓安

  联系人:邓鹏怡

  电话:0931-4890208

  客服电话:0931-4890619

  公司网址:www.hlzqgs.com

  (51)上海华信证券有限责任公司

  注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

  法定代表人:郭林

  联系人:李颖

  电话:86-021-6389-8951

  客服电话: (021) 38784818

  公司网址: http://www.shhxzq.com

  (52)中邮证券有限责任公司

  注册地址:陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦

  办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号

  法定代表人:丁奇文

  联系人:吉亚利

  联系电话:010-67017788-9104

  客服电话:4008-8888-005

  公司网址: www.cnpsec.com.cn

  (53)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

  法定代表人:戎兵

  联系人:魏晨

  联系电话: 010-52413385

  公司网址:www.yixinfund.com

  (54)通华财富(上海)基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

  法定代表人:马刚

  联系人:杨徐霆

  联系电话:021-60818249

  客服电话:95156

  公司网址:www.tonghuafund.com

  (55)深圳前海汇联基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中心5号楼第7层7D单元

  法定代表人:薛峰

  联系人:周强

  联系电话:18767126283

  客服电话:400-9928-211

  公司网址:www.xiniujijin.com

  (56)海银基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

  法定代表人:刘惠

  联系人:毛林

  联系电话:021-80133597

  客服电话:400-808-1016

  公司网址:www.fundhaiyin.com

  (57)中衍期货有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层;B2座一层108单元

  办公地址:北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层

  法定代表人: 马宏波

  联系人: 李卉

  电话:010-57414268

  客服电话:4006881117

  公司网址:www.cdfco.com.cn

  (58)北京电盈基金销售有限公司

  注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  法定代表人:程刚

  联系人:李丹

  电话:010-56176115

  客服电话:400-100-3391

  公司网址:www.bjdyfund.com

  (59)天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  联系电话:010-59013707

  客服电话:010-59013825

  公司网址:www.wanjiawealth.com

  (60)喜鹊财富基金销售有限公司

  注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

  法定代表人:陈皓

  联系人: 曹砚财

  联系电话:010-58349088

  客服电话:0891-6177483

  公司网址:www.xiquefund.com

  (61)世纪证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

  法定代表人:姜昧军

  联系人:王雯

  电话:0755-83199511

  客服电话:400-8323-000

  公司网址:www.csco.com.cn

  (62)济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人: 杨健

  联系人:李海燕

  联系电话: 010-65309516

  客服电话:400-673-7010

  公司网址:www.jianfortune.com

  (63)北京坤元基金销售有限公司

  注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501

  法定代表人:李雪松

  联系人:崔炜

  联系方式:010-85264512

  客服电话: 400-818-5585

  公司网址: www.kunyuanfund.com

  (64)联储证券有限责任公司

  注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

  法定代表人:沙常明

  联系人:丁倩云

  联系方式:010-56177851

  客服电话: 400-620-6868

  公司网址: www.lczq.com

  (65)华瑞保险销售有限公司

  注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

  法定代表人:路昊

  联系人:茆勇强

  联系电话:021-61058785

  客服电话:4001115818

  公司网址: www.huaruisales.com

  (66)上海大智慧财富管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  法定代表人:申健

  联系人: 宋楠

  联系电话:021-20292031

  客服电话:021-20292031

  公司网址: www.wg.com.cn

  (67)上海有鱼基金销售有限公司

  注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  办公地址:上海市徐汇区桂平路391号A座五层

  法定代表人:林琼

  联系人: 徐海峥

  联系电话:021-64389188

  客服电话:400-7676-298

  公司网址:www.youyufund.com

  (68)恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO 25层2507

  法定代表人:周斌

  联系人:陈霞

  电话:010-59313555

  客服电话: 4008980618

  公司网址: www.chtwm.com

  (69)广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人:张永衡

  联系人:梁微

  电话:020-88836999

  客服电话: 95396

  公司网址: www.gzs.com.cn

  (70)中信银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  法定代表人:李庆萍

  联系人:王晓琳

  联系电话:010-89937325

  客服电话:95558

  公司网址:http://www.citicbank.com

  (71)苏州财路基金销售有限公司

  注册地址:苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室

  办公地址:苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

  法定代表人:高志华

  联系人:张君

  联系电话:0512-68603767

  客服电话:400-0512-800

  公司网址:www.cai6.com

  (72)民商基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

  办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

  法定代表人:贲惠琴

  联系人:杨一新

  联系电话:021-50206003

  客服电话:021-50206003

  公司网址:www.msftec.com

  (73)北京加和基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街11号7层703室

  办公地址:北京市西城区金融大街11号7层703室

  法定代表人:曲阳

  联系人:王晨

  联系电话:010-50866170

  客服电话:400-803-1188

  公司网址:www.bzfunds.com

  (74)扬州国信嘉利基金销售有限公司

  注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

  办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

  法定代表人:刘晓光

  联系人:苏曦

  联系电话:0514-82099618

  客服电话: 4000216088

  公司网址: www.gxjlcn.com

  (75)泰信财富基金销售有限公司

  注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院,3号楼8层8995房间

  办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层

  法定代表人:张虎

  联系人:李丹

  联系电话:010-53579751

  客服电话:400-004-8821

  公司网址:www.hxlc.com

  (76)大连网金基金销售有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  法定代表人:樊怀东

  联系人:贾伟刚

  联系电话:0411-39027808

  客服电话:4000-899-100

  公司网址:www.yibaijin.com

  (77)中民财富管理(上海)有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号17层

  法定代表人:弭洪军

  联系人:茅旦青

  联系电话:021-33355392

  客服电话:400-876-5716

  公司网址:www.cmiwm.com

  (78)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:戚晓强

  联系电话:010-61840688

  客服电话:400-0618-518

  公司网址:www.danjuanapp.com

  (79)深圳信诚基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A

  法定代表人:周文

  联系人:殷浩然

  联系电话:010-84865370

  客服电话:0755-23946579

  公司网址:www.ecpefund.com

  (80)华泰期货有限公司

  注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

  办公地址:深圳市福田区深南中路6011号NEO(A座)35楼

  法定代表人:吴祖芳

  联系人:梅熙

  联系电话:0755-23887997

  客服电话:400-628-0888

  公司网址:www.htfc.com

  (81)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人:王连志

  联系人:郑向溢

  电话:0755-82558038

  客服电话:4008-001-001

  公司网址:www.essence.com.cn

  (82)天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人:余磊

  联系人:夏旻

  联系电话:028-86712334

  客服电话:4008005000

  公司网址:www.tfzq.com

  (83)深圳前海微众银行股份有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

  法定代表人:顾敏

  联系人:凌云

  联系电话:18666294680

  客服电话:4009998800

  公司网址:http://www.webank.com/

  (84)西藏东方财富证券股份有限公司

  注册地址:拉萨市北京中路101号

  办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:陈宏

  联系人:付佳

  联系电话:021-23586603

  客服电话:95357

  公司网址:www.18.cn

  (85)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:张佳琳

  联系电话:021-20691831

  客服电话:400-820-2899

  公司网址:www.erichfund.com

  (86)江苏汇林保大基金销售有限公司

  注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

  办公地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

  法定代表人:吴言林

  联系人:孙平

  电话:025-66046166

  客服电话:025-66046166

  公司网址:www.huilinbd.com

  (87)众升财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人:李招弟

  联系人:李艳

  联系电话:010-59497361

  客服电话:400-059-8888

  公司网址:www.zscffund.com

  (88)阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

  办公地址:北京市朝阳区昆泰国际大厦12层

  法定代表人:李科

  联系人:王超

  联系电话:010-85632771

  客服电话:95510

  公司网址:fund.sinosig.com

  (89)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人:汪静波

  联系人:方成

  电话:021-38602377

  客服电话:400-821-5399

  公司网址:www.noah-fund.com

  (90)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  联系人:余永键

  电话: 010-85097570

  客服电话:400-021-8850

  公司网址:www.harvestwm.cn

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时公告。

  (二)登记机构

  名称:金鹰基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市香洲区水湾路246号3栋2单元3D房

  办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层

  法定代表人:刘志刚

  电话:020-38283037

  传真:020-83282856

  联系人:张盛

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:广东岭南律师事务所

  办公地址:广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

  法定代表人:邓柏涛

  电话:020-84035397

  传真:020-84113152

  经办律师:欧阳兵、王欢、马晓灵

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

  法定代表人:石文先

  电话:027-86770549

  传真:027-85424329

  邮编:430077

  经办注册会计师:龚静伟、邵先取

  四、基金的募集

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集,经2016年9月30日中国证监会证监许可[2016]2252号文件准予募集注册。

  1、基金类型:债券型证券投资基金

  2、基金运作方式:契约型开放式

  3、存续期间:不定期

  募集期本基金募集面值为人民币1.00元,募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  本基金募集期为2016年11月14日至2016年11月30日。

  五、基金合同的生效

  (一)基金备案

  本基金的募集结果符合份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件,经验资后向中国证监会办理基金备案手续,经中国证监会书面确认并公告后于2016年12月6日本基金合同生效。

  自本基金合同生效之日起,由本基金管理人管理本基金。

  (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模要求

  《基金合同》生效后,若连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;若连续60个工作日出现前述情形的,则自动终止基金合同并进入基金财产的清算程序,无须召开基金份额持有人大会审议。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。

  六、基金份额的申购与赎回

  (一)申购和赎回场所

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

  (二)申购和赎回的开放日及时间

  1、开放日及开放时间

  投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  2、申购、赎回开始日及业务办理时间

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。

  (三)申购与赎回的原则

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的某一类别基金份额净值为基准进行计算;

  2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  (四)申购与赎回的程序

  1、申购和赎回的申请方式

  投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  2、申购和赎回的款项支付

  投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者在规定时间前全额交付申购款项,申购申请成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  3、申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资者。

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

  在法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,在不影响基金份额持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

  (五)申购和赎回的金额限制

  1、投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为1元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。

  投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为10元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。

  投资者通过本公司直销柜台申购基金时,申购最低金额为5万元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。

  投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

  2、本基金最低保有份额和最低赎回份额不受限,各销售机构(包括本公司直销柜台及网上交易平台)可以根据自己的业务情况设置最低保有份额:

  投资者通过各代销机构赎回的,赎回最低份额为1份,最低保有份额遵循各代销机构的相关约定。

  投资者通过本公司网上交易平台赎回本基金时,赎回最低份额、最低保有份额不受限制。

  投资者通过本公司直销柜台赎回时,赎回最低份额、最低保有份额不受限制。

  3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

  5、基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守以上限制。

  (六)申购费用和赎回费用

  1、申购费用

  (下转A52版)

本版导读

2019-07-16

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