华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金2019第二季度报告

2019-07-17 来源: 作者:

  华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金

  2019

  报告

  第二季度

  2019年6月30日

  基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  报告送出日期:2019年7月17日

  §1重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。

  投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中的财务资料未经审计。

  本报告期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。

  §2基金产品概况

  2.1基金基本情况

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  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

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  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2基金净值表现

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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  注:图示日期为2010年12月2日至2019年6月30日。

  §4管理人报告

  4.1基金经理(或基金经理小组)简介

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  4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

  注:本基金不聘请境外投资顾问,华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。

  4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明

  报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定,不存在损害基金持有人利益的行为。

  4.4公平交易专项说明

  4.4.1公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,通过科学完善的制度及流程,从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核,在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块,确保公平交易的实施。同时,风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。

  本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。

  4.4.2异常交易行为的专项说明

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%

  4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  截至报告期末,本基金份额净值为0.884元,本报告期份额净值增长率为-2.75%,同期业绩比较基准增长率为-0.26%。

  二季度亚洲股市面临大幅震荡, 美国宣布对我国2000亿美元产品课征25%关税造成全球股市剧烈波动, 亚洲股市从五月初面临较大幅回撤, 亚太不含日本指数在五月份下跌最多达8%, 中美贸易战对股市带来更多的不确定性, 人民币汇率对美元在二季度也贬值超过2%。

  以二季度来看,香港恒生指数累计跌幅-1.75%, 韩国KOSPI 指数下跌-0.47%,中国台湾加权指数上涨0.84%, 业绩基准MSCI Asia ex Japan指数二季度累计下跌0.26%, 而QDII亚洲领导企业基金在二季度下跌-2.75%, 基金表现落后业绩基准, 主要是基金持仓的科技板块跌幅较大影响净值。

  展望下半年, 中美贸易战的走向还是影响着股市投资人的信心, 而美国对华为制裁的事件, 对全球科技半导体业的增长带来较大的负面冲击, 目前市场上的利好是预期美联储的降息对股市带来的刺激作用, 整体而言市场不确定性因素较多, 基金将采取较谨慎的策略因应。

  4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  本基金本报告期内连续60个工作日出现基金净值低于五千万元。我司已根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的要求,于2015年3月13日向证监会报告并提交了本基金的转型方案,目前正逐步推进转型的后续事宜。

  §5投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

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  5.2报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

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  5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

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  注:本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准GICS。

  5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

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  5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

  注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。

  5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  注:本基金本报告期末未持有基金。

  5.10投资组合报告附注

  5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  5.10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

  5.10.3其他资产构成

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  5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  截止2019年6月30日,本基金持有中国高精密(591HK)504,000股,占基金资产净值比例为2.93%。中国高精密(591HK)自2012年8月22日开始停牌。

  §6开放式基金份额变动

  单位:份

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  §7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  注:无。

  §8影响影响投资者决策的其他重要信息

  8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

  注:本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

  8.2影响投资者决策的其他重要信息

  无。

  §9备查文件目录

  9.1备查文件目录

  1、本基金的中国证监会批准募集文件

  2、本基金的《基金合同》

  3、本基金的《招募说明书》

  4、本基金的《托管协议》

  5、基金管理人业务资格批件、营业执照

  6、本基金的公告

  9.2存放地点

  上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

  9.3查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问,可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线:400-888-0001(免长途费) 021-3878 4638 公司网址:www.huatai-pb.com

  华泰柏瑞基金管理有限公司

  2019年7月17日

本版导读

2019-07-17

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