国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

2019-07-17 来源: 作者:

  (上接B241版)

  2019年8月7日至2019年8月9日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

  2、认购手续:

  (1)开立上海A股账户或证券投资基金账户。

  (2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  (3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。

  具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规定为准。

  (二)网下现金认购的程序

  1、直销机构

  (1)业务办理时间:基金发售日的9:30至16:00(周六、周日及法定节假日不办理)。

  (2)个人投资者办理基金认购申请时须提交下列材料:

  1)本人有效身份证件原件及复印件;

  2)上海A股账户或证券投资基金账户原件及复印件;

  3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件;

  4)填妥的基金网下现金认购业务申请表;

  5)个人投资者风险承受能力调查问卷(未填写问卷者提交)。

  (3)机构投资者办理基金认购申请时须提交下列材料:

  1)营业执照(或登记注册书)、组织机构代码证、税务登记证三证的副本原件及加盖单位公章的复印件;

  2)上海A股账户或证券投资基金账户原件及复印件;

  3)法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》;

  4)法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件;

  5)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件;

  6)填妥的《机构投资者风险测评问卷》(未填写问卷者提交)。

  (4)认购资金的划拨:

  投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户:

  a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:31001520313056005017

  开户银行:中国建设银行上海市浦东分行

  人行实时支付系统号:105290028005

  全国联行号:52364

  b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:436459213754

  开户银行:中国银行上海市中银大厦支行

  人行实时支付系统号:104290003791

  全国联行号:40379

  c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:03492300040004223

  开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行

  人行实时支付系统号:103290028025

  全国联行号:092802

  d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:1001202919025802010

  开户银行:中国工商银行上海市分行营业部

  人行实时支付系统号:102290020294

  全国联行号:20304005

  e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:096819216089155910001

  开户银行:招商银行上海市分行营业部

  人行实时支付系统号:308290003020

  全国联行号:82051

  f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:0763922329500177

  开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部

  人行实时支付系统号:310290000152

  g、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:310069260018800003927

  开户银行:交通银行上海车墩支行

  人行实时支付系统号:301290051435

  h、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

  账号:18200188000394309

  开户银行:江苏银行上海分行营业部

  人行实时支付系统号:313290050010

  (5)汇款时,投资者须注意以下事项:

  1)投资者应在“汇款人”栏中填写其上海A股账户或证券投资基金账户登记的名称;

  2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

  3)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销柜台。

  4)投资者应在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公司直销账户。

  2、发售代理机构

  (1)业务办理时间:

  基金发售日的具体业务办理时间以各发售代理机构的规定为准。

  (2)认购手续:

  1)开立上海A股账户或证券投资基金账户,办理指定交易在发售代理机构。

  2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  3)投资者可通过填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。

  具体认购手续以各发售代理机构的规定为准。

  (三)网下股票认购的程序

  1、注意事项:

  (1)如果投资者以中证全指通信设备指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金,需开立上海A股账户,办理指定交易或转指定交易。

  (2)如果投资者以中证全指通信设备指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金,需开立上海A股账户或证券投资基金账户,以及深圳证券交易所A股账户。

  (3)在A股账户中具备足够的符合要求的中证全指通信设备指数成份股和已公告的备选成份股。

  2、发售代理机构

  (1)业务办理时间:

  基金发售日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日及法定节假日不受理)

  (2)认购手续

  具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准。投资者填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。

  五、清算与交割

  (一)基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资人所有,其中利息转份额以基金管理人的记录为准;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在注册登记机构清算交收后产生的利息,计入基金财产,不折算为投资人基金份额。投资人以股票认购的,认购股票由发售代理机构予以冻结,该股票自认购日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归属依据相关规则办理。

  (二)本基金权益登记由注册登记机构在基金发售结束后完成过户登记。

  六、基金的验资与基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  本基金募集失败时,基金管理人应承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以解冻。

  七、本次发售当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:国泰基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

  办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  成立时间:1998年3月5日

  法定代表人:陈勇胜

  注册资本:壹亿壹千万元人民币

  联系人:辛怡

  联系电话:021-31089000,400-888-8688

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032)

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:陈四清

  注册资本:人民币34,932,123.46万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  (三)销售机构

  1、发售协调人

  光大证券股份有限公司

  地址:上海市静安区新闸路1508号

  客服电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  2、网下现金发售直销机构

  ■

  3、网下现金和网下股票发售代理机构

  (1)中信建投证券股份有限公司

  地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  客服电话:95587、4008-888-108

  网址:www.csc108.com

  (2)中信证券股份有限公司

  地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  客服电话:95548

  网址:www.cs.ecitic.com

  (3)中信证券(山东)有限责任公司

  地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  客服电话:95548

  网址:sd.citics.com

  (4)中国银河证券股份有限公司

  地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  客服电话:4008-888-888、95551

  网址:www.chinastock.com.cn

  (5)长江证券股份有限公司

  地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  客服电话:95579

  网址:www.95579.com

  (6)华泰证券股份有限公司

  地址:南京市江东中路228号

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (7)中国中投证券有限责任公司

  地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15. 16.18.19.20.21.22.23单元

  客服电话:95532

  网址:www.china-invs.cn

  (8)其他发售代理机构请见基金管理人发布的关于增加发售代理机构的相关公告。

  4、网上现金发售代理机构

  网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可在上海证券交易所网站查询。

  5、基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并及时公告。

  (四)注册登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  联系人:朱立元

  联系电话:010-59378839

  传真:010-59378907

  (五)律师事务所和经办律师

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  联系电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:丁媛

  经办律师:黎明、丁媛

  (六)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:魏佳亮

  经办注册会计师:许康玮、魏佳亮

  八、本基金网下股票认购清单

  本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常,或长期停牌,或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。

  网下股票认购名单

  ■

  国泰基金管理有限公司

  2019年7月17日

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2019-07-17

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