北信瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告

2019-08-14 来源: 作者:

  (上接B5版)

  (1)一个投资者只能开立一个基金账户。

  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日后(包括T+1日,如遇非交易日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非交易日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  (4)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。

  (5)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的银行卡(折)中存入足额的资金。

  (6)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

  (二)通过北京银行、华夏银行、北京农村商业银行等其他银行办理开户和认购程序,以银行各网点柜台公告为准。

  (三)通过中信建投证券、申万宏源证券、国都证券、东方财富证券、天天基金、蚂蚁基金、肯特瑞基金等司办理开户和认购程序,以各代销机构的规定为准。

  (四)新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  四、机构及其发行产品投资人的开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

  2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。

  3、机构及其发行产品投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:

  (1) 《基金账户业务申请表(机构)》或《基金账户业务申请表(产品)》;

  (2)《基金投资者风险承受能力调查问卷(机构)》;

  (3)《投资风险提示函(公募基金)》;

  (4)《基金投资授权业务委托书》;

  (5)《基金投资业务预留印鉴卡》;

  (6)《远程交易协议书》;

  (7) 机构证件复印件(营业执照等)、法人及经办人身份证复印件(均加盖公章);

  (8)资金账户证明(加盖公章)。

  (9)产品备案证明、合同首页、签章页复印件(加盖公章)

  (10)反洗钱客户身份识别穿透文件

  (11)非金融机构需填《机构税收居民身份声明文件》)

  (12)专业投资者开户还需提供:

  1)金融机构:监管机构批复的资质证明;

  2)非金融机构(需同时符合下列条件):

  a)最近1年末净资产不低于2000万元;

  b)最近1年末金融资产不低于1000万元;

  c)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历;

  注:

  1)指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。

  2)符合下列条件之一的投资者直接是专业投资者:

  a)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

  b)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

  c)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

  3)普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操作。

  4、机构及其发行产品投资者办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)已填好的《基金交易业务申请表》。

  注:普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操作。

  5、资金划拨:

  机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入北信瑞丰基金管理有限公司直销清算账户。

  户名:北信瑞丰基金管理有限公司

  开户银行:中国工商银行北京公主坟支行

  银行账号:0200 0046 1920 0315 452

  人行支付系统行号:1021 0000 0466

  户名:北信瑞丰基金管理有限公司

  开户银行:兴业银行北京分行营业部

  银行账号:3266 6010 0100 5638 91

  人行支付系统行号:3091 0000 6665

  投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期间每日17:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  6、注意事项:

  (1)一个投资人只能开立一个基金账户。

  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日到本公司查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资者寄送确认书。

  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  (4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

  五、清算与交割

  1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数量以基金登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同的生效

  1、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  2、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息;

  (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、本次发售当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:北信瑞丰基金管理有限公司

  注册地:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号

  办公地址:北京市海淀区西三环北路100号光耀东方中心A座6层、25层

  法定代表人:周瑞明

  电话:400-0617-297

  传真:(010)68619300

  公司网址:www.bxrfund.com

  (二)基金托管人

  名称:北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  法定代表人:张东宁

  联系人:刘晔

  电话:(010)66223584

  公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (三)销售机构

  1、直销机构

  北信瑞丰基金管理有限公司直销中心

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号

  办公地址:北京市海淀区西三环北路100号光耀东方中心A座6层

  法定代表人:周瑞明

  客服电话:400-0617-297

  传真:(010)68619300

  2、代销机构

  (1)北京银行股份有限公司

  客户服务电话:95526

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (2)华夏银行股份有限公司

  客户服务电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (3)北京农村商业银行股份有限公司

  客户服务电话:96198 或 4006696198

  网址:www.bjrcb.com

  (4)中信建投证券股份有限公司

  客户服务电话:95587

  网址:www.csc108.com

  (5)申万宏源证券股份有限公司

  客户服务电话:95523 或 4008895523

  网址: www.swhysc.com

  (6)申万宏源西部证券有限公司

  客户服务电话:4008000562

  网址:www.hysec.com

  (7)国都证券股份有限公司

  客户服务电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (8)西藏东方财富证券股份有限公司

  客户服务电话:95357

  网址:www.18.cn

  (9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  客户服务电话:4000-776-123

  网址:www.fund123.cn

  (10)上海天天基金销售有限公司

  客户服务电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  (11)北京肯特瑞基金销售有限公司

  客户服务电话:95118 或 4000988511

  网址:https://jr.jd.com

  (12)上海基煜基金销售有限公司

  客户服务电话:400-820-5369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (13)其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

  (四)登记机构

  名称:北信瑞丰基金管理有限公司

  注册地:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号

  办公地址:北京市海淀区西三环北路100号光耀东方中心A座6层、25层

  法定代表人:周瑞明

  电话:010-68619370

  传真:(010)68619300

  联系人:白淼

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海源泰律师事务所

  住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人:廖海

  联系人:刘佳

  联系电话:021-51150298

  传真:021-51150398

  经办律师:刘佳、刘翠

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  法定代表人:李丹

  联系人:张勇

  联系电话:010-65338100

  传真:010-65338800

  经办注册会计师:张勇、薛竞

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2019-08-14

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