广发均衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金份额发售公告

2019-08-23 来源: 作者:

  (上接B17版)

  (25)名称:东吴证券股份有限公司

  住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人:吴永敏

  联系人:方晓丹

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  公司网站:www.dwzq.com.cn

  (26)名称:中泰证券股份有限公司

  注册地址:济南市市中区经七路86号

  办公地址:济南市经七路86号证券大厦

  法定代表人:李玮

  联系人:许曼华

  电话:021-20315290

  传真:021-20315125

  客服电话:95538

  公司网站:www.zts.com.cn

  (27)名称:中原证券股份有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;

  法定代表人:菅明军

  联系人:程月艳; 范春艳

  电话:0371-69099882

  传真:0371-65585899

  客服电话:95377

  公司网站:www.ccnew.com

  (28)名称:中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  电话:010-60833754

  传真:0755-83217421

  客服电话:4009908826

  公司网址:www.citicsf.com

  (29)名称:中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  联系人:陈忠

  电话:010-60833722

  传真:010-60833739

  客服电话:95548

  公司网站:www.cs.ecitic.com

  (30)名称:中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)

  法定代表人:姜晓林

  联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客服电话:95548

  公司网站:http://sd.citics.com/

  (31)名称:恒泰证券股份有限公司

  注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

  办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

  法定代表人:庞介民

  联系人:熊丽

  电话:0471-4972675

  传真:无

  客服电话:4001966188

  公司网站:www.cnht.com.cn

  (32)名称:一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  公司简称:一路财富

  注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:刘栋栋

  联系电话:010-88312877-8009

  业务传真:010-88312099

  客服热线:400-001-1566

  公司网址:www.yilucaifu.com

  (33)名称:南京证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路389号

  法定代表人:步国旬

  联系人:王万君

  联系电话:025-58519523

  客户服务电话:95386

  传真:025-83369725

  网址:www.njzq.com.cn

  (34)名称:大河财富基金销售有限公司

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  法定代表人:王荻

  联系人:方凯鑫

  联系电话:0851-88405606/18585196880

  业务传真:0851-88405599

  客服热线:0851-88235678

  公司网址:www.urainf.com

  (35)名称:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层

  法定代表人:王常青

  联系人:刘芸

  电话:010-85156310

  传真:010-65182261

  客服电话:95587/4008-888-108

  公司网站:www.csc108.com

  (36)名称:东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市生态大街6666号

  办公地址:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  联系人:安岩岩

  联系电话:0431-85096517

  客服热线:95360

  公司网站:www.nesc.cn

  (37)名称:新时代证券股份有限公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:叶顺德

  联系人:田芳芳

  联系电话:010-83561146

  客户服务电话: 95399

  网址:www.xsdzq.cn

  (38)名称:平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;

  法定代表人:曹实凡

  全国免费业务咨询电话:95511-8

  开放式基金业务传真:0755-82400862

  全国统一总机:95511-8

  网址:stock.pingan.com

  (39)名称:联讯证券股份有限公司

  注册地址:惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、四层

  法定代表人:严亦斌

  客服电话:95564

  联系人:彭莲

  公司网站:www.lxsec.com

  (40)名称:华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:王虹

  电话:021-20655183

  传真:021-20655196

  客服电话:95547

  公司网站:www.hfzq.com.cn

  (41)名称:长江证券股份有限公司

  地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  客服电话:955679或4008888999

  联系人:李良

  电话:07-65799999

  传真:027-85481900

  客服网站:www.95579.com

  (42)名称:平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南中路1099号

  办公地址:深圳市深南中路1099号

  法定代表人:谢永林

  联系人:高希泉

  电话:0755-22197874 25879591

  传真:0755-22197701

  客服电话:95511-3

  公司网站:www.bank.pingan.com

  (43)名称:信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:95321

  公司网站:www.cindasc.com

  (44)名称:东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)

  法定代表人:魏庆华

  联系人:汤漫川

  联系电话:010-66555316

  业务传真:010-66555246

  客服热线:95309

  公司网址:www.dxzq.net.cn

  (45)名称:中国中金财富证券有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:高涛

  联系人:万玉琳

  电话:0755-82026907

  传真:0755-82026539

  开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008

  公司网站:www.china-invs.cn

  (46)广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  联系地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼

  联系电话:020-66338333/66336932/66338243

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  传真:020-87557985

  客服电话:95575或致电各地营业网点

  公司网站:www.gf.com.cn

  (47)名称:上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

  办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

  法定代表人:王翔

  联系人:蓝杰

  电话:021-65370077

  传真:021-55085991

  客服电话:4008-205-369

  公司网址:www.jiyufund.com.cn

  (48)名称:珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  联系人:黄敏嫦

  电话:020-89629019

  传真:020-89629011

  客服电话:020-89629066

  公司网址:www.yingmi.cn

  (49)名称:上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:佘晓峰

  电话:021-20691836

  传真:021-20691861

  客服电话:400-820-2899

  公司网站:www.erichfund.com

  (50)名称:上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  联系人:宁博宇

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  客服电话:4008219031

  公司网址:www.lufunds.com

  (51)名称:万联证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

  法定代表人:张建军

  开放式基金咨询电话:95322

  联系人:甘蕾

  联系电话:020-38286026

  公司网站:www.wlzq.cn

  (52)名称:上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  联系电话:021-58870011

  业务传真:021-68596916

  客服热线:4007009665

  公司网址:www.howbuy.com

  (53)名称:嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区 建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  联系人:景琪

  电话:021-20289890

  传真:021-20280110

  网址:www.harvestwm.cn

  客服电话:400-021-8850

  (54)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司

  办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  法定代表人:陶捷

  联系人:沈怡

  联系电话:027-83862952

  业务传真:027-83862682

  客服热线:400-027-9899

  公司网址:www.buyfunds.cn

  (55)名称:国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:王少华

  联系人:黄静

  电话:010-84183333

  传真:010-84183311-3389

  客服电话:400-818-8118

  公司网站:www.guodu.com

  (56)名称:苏州银行股份有限公司

  注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  法定代表人:王兰凤

  联系人:葛晓亮

  联系电话:0512-69868519

  业务传真:0512-69868370

  客服热线:96067

  公司网址:www.suzhoubank.com

  (57)名称:北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人:李超

  联系电话:010-56200948

  业务传真:010-57569671

  客服热线:400-893-6885

  公司网址:www.qianjing.com

  (58)名称:宁波银行股份有限公司

  住所:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  联系人:胡技勋

  联系方式:0574-89068340

  传真:0574-87050024

  客服电话:96528,上海、北京地区962528

  公司网站:www.nbcb.com.cn

  (59)名称:上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:胡燕亮

  联系人:孙琦

  联系电话:021-50810687

  业务传真:021-58300279

  客服热线:021-50810673

  公司网址:www.wacaijijin.com

  (60)公司名称:腾安基金销售(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦南塔15楼

  法定代表人:刘明军

  联系人:谭广锋

  联系电话:0755-86013388转80618

  业务传真:0755-86013399

  客服热线:95017(拨通后转1再转8)

  公司网址: www.tenganxinxi.com

  (61)名称:北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:翟飞飞

  联系电话:010-52703350-6006

  业务传真:010-62020355

  客服热线:4008188000

  公司网址:www.myfund.com

  (62)名称:南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:钱燕飞

  联系人:王锋

  客服电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  (63)名称:上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  联系人:姜吉灵

  电话:021-5132 7185

  传真:021-5071 0161

  客服电话:400-821-0203

  (64)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

  办公地址:北京市朝阳区朝来科技园18号院18号楼

  法定代表人:张旭

  联系人:汪莹

  联系电话:010-58160084

  客服热线:400-810-5919

  公司网址:www.fengfd.com

  (65)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址:北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层

  法定代表人:陈超

  联系人:娄云

  电话:010-89187806

  传真:010-89188000

  客服电话:400-088-8816

  公司网址:http://jr.jd.com

  (66)名称:万家财富基金销售(天津)有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  联系人:褚琦

  联系电话:010-59013828

  业务传真:010-59013707

  客服热线:010-59013895

  公司网址:www.wanjiawealth.com

  (67)名称:招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  客服电话:95565、4008888111

  公司网站:www.newone.com.cn

  (68)名称:民生证券股份有限公司

  地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  客服电话:95376

  公司网站:www.mszq.com

  (69)名称:山西证券股份有限公司

  住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  电话:0351-8686659

  传真:0351-8686619

  客服电话:400-666-1618、95573

  公司网站:www.i618.com.cn

  (70)名称:方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:彭博

  电话:0731-85832343

  传真:0731-85832214

  客服电话:95571

  公司网站:www.foundersc.com

  (71)名称:广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  法定代表人:刘东

  联系人:林洁茹

  电话:020-88836999

  传真:020-88836654

  客服电话:95396

  公司网站:www.gzs.com.cn

  (72)名称:浙商证券股份有限公司

  注册地址:杭州市杭大路1号

  办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

  法定代表人:吴承

  联系人:谢项辉

  电话:0571-87901053

  传真:0571-87901913

  客服电话:95345

  公司网站:www.stocke.com.cn

  (73)名称:华西证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:谢国梅

  电话:010-52723273

  传真:028-86150040

  客服电话:95584

  公司网址:www.hx168.com.cn

  (74)名称:中航证券有限公司

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  法定代表人:王晓峰

  联系人:王紫雯

  电话:010-59562468

  传真:0791-86770178

  公司网站:www.avicsec.com

  (75)名称:国金证券股份有限公司

  办公地址:四川省成都市东城根上街95号

  客服电话:95310

  公司网址:www.gjzq.com.cn

  联系人:杜晶、黎建平

  联系电话:028-86690057、028-86690058

  传真号码:028-86690126

  本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (九)募集时间安排与基金合同生效

  1.根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  2.本基金的募集期自2019年8月29日至2019年9月20日,期间面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。募集期满,若符合基金合同规定的生效条件,本基金将宣布基金合同生效,但基金管理人亦可视情况适当延后期限;若未达到基金合同规定的生效条件,则本基金将在三个月的募集期内继续发售,同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。

  3.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  4.基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  5.若三个月的募集期满,基金合同未达到法定生效条件,则基金合同不能生效,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。

  (十)基金认购方式与费率

  1、份额发售面值:人民币1.00元

  2、认购价格:人民币1.00元

  3、认购费用:

  本基金对认购设置级差费率,认购费率随认购金额的增加而递减,最高认购费率不超过1.20%,投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

  ■

  本基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。

  4、认购份额的计算

  认购份额的计算方法如下:

  净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

  或,净认购金额=认购金额-固定认购费金额

  认购费用 = 认购金额-净认购金额

  或,认购费用 =固定认购费金额

  认购份额 = (净认购金额+认购期利息)/ 基金份额发售面值

  认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人投资10,000元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利息为5元,则其可得到的基金份额计算如下:

  净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42元

  认购费用=10,000-9,881.42=118.58元

  认购份额=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42份

  即投资人投资10,000元认购本基金,加上认购资金在认购期内获得的利息5元,可得到9,886.42份基金份额。

  二、募集方式及相关规定

  在募集期内,本基金将由本公司直销机构网点和代销机构的代销网点同时面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人发售,投资人可多次认购基金份额。本公司网上交易系统每个基金账户首次认购的最低限额为10元(含认购费),追加认购最低限额为10元(含认购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制,但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  个人投资者可到本公司直销机构认购。个人投资者在T+2日(T日为申请日)可以通过原办理网点提供的服务方式查询或打印认购申请确认单。

  (一)网上直销

  1.受理开户及认购的时间

  本公司网上交易系统在2019年8月29日至2019年9月20日15:00前受理投资者对本基金的开户及认购申请。每个交易日15:00(不含)前受理当前交易日的申请,15:00后的交易申请将作为下个交易日的交易处理。

  2.开户及认购程序

  (1)请参照公布于本公司网站(www.gffunds.com.cn)上的《广发基金电子交易业务规则》办理相关开户和认购等业务;

  (2)尚未开通广发基金网上直销的个人投资者,可以通过中国工商银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、中国银行借记卡、平安银行借记卡、交通银行借记卡、广东发展银行理财通卡(带银联标志)、兴业银行卡或者第三方支付通联支付、汇付天下“天天盈”等账户直接登录本公司网站(www.gffunds.com.cn),根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购;

  (3)已经开通广发基金网上直销的个人投资者,请直接登录广发基金网上交易平台进行网上认购。

  (二)代销本基金的其他商业银行

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行,仅供投资者参考,具体程序以代销机构的规定和说明为准。

  1.业务办理时间:本基金份额发售日的9:00一15:00,业务办理时间具体以代销机构的规定和说明为准。

  2.开户及认购程序:

  (1)事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。

  (2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:

  ① 已办妥的银行借记卡;

  ② 本人有效身份证件原件及复印件;

  ③ 填妥的开户申请表。

  (3)提交下列资料办理认购手续:

  ① 已办妥的银行借记卡;

  填妥的认购申请表。

  (三)代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序

  以上程序原则上适用于代销本基金的证券公司,此程序仅供投资人参考,具体程序以代销机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  1.业务办理时间

  本基金份额发售日9:30~15:00(周六、周日和节假日不受理)。

  2.资金账户的开立(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立资金账户)

  个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:

  (1)填妥的《资金账户开户申请表》;

  (2)本人有效身份证明原件及复印件(第二代身份证需正反两面);

  (3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

  3.基金账户的开立

  个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:

  (1)填妥的《开户申请表》;

  (2)本人有效身份证件及复印件(第二代身份证需正反两面);

  (3)在本代销机构开立的资金账户卡;

  (4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

  4.提出认购申请

  个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:

  (1)填妥的《认购申请表》;

  (2)本人有效身份证原件及复印件(第二代身份证需正反两面);

  (3)在本代销机构开立的资金账户卡;投资人还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

  5.有关注意事项

  若有其它方面的要求,以各代销机构的说明为准。

  (四)特别提示

  1.请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。个人投资者也可从广发基金管理公司的网站www.gffunds.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中要求的格式一致。

  2.直销机构与代销网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。

  3.个人投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。

  4.若个人投资者认购资金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则当日提交的认购申请将顺延受理。

  5.以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资人指定的资金结算账户:

  (1)投资人划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不成功的;

  (2)投资人划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的;

  (3)投资人划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未补足的;

  (4)其他导致认购无效的情况。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  机构投资者可到本公司的直销机构(非网上交易)认购。

  (一)直销机构

  1.受理开户和认购的时间

  本基金份额发售日9:30-11:30,13:00-16:30。

  2.开户及认购程序

  (1)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:

  ① 企业法人营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件;事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书并加盖单位公章的复印件或相关有效印鉴;

  ② 法定代表人的身份证复印件(第二代身份证需正反两面);

  ③ 《开放式基金业务授权委托书》;

  ④ 经办人有效身份证件复印件(第二代身份证需正反两面);

  ⑤ 加盖预留印鉴的《印鉴卡》(表格内“声明”处需加盖单位公章);

  ⑥ 预留同名银行账户的《开户许可证》复印件或《开立银行账户申请表》复印件或指定银行出具的开户证明文件;

  (注:“指定银行账户”是指:在直销中心办理开户及认购/申购的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认购/申购的资金退款等资金结算汇入账户)

  ⑦ 填妥并加盖单位公章或相关有效印鉴的《开放式基金业务申请表》;

  ⑧ 加盖公章/预留印鉴的《投资者远程委托服务协议》;

  ⑨ 填妥的《广发基金客户风险承受能力测试(机构版)》;

  ⑩ 汇款回执复印件。

  注:①、②、③、④、⑥、⑨均需在复印件处加盖单位公章或相关有效印鉴。

  (2)将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户:

  户名:广发基金管理有限公司直销专户

  账号:3602000129838383823

  开户行:中国工商银行广州第一支行

  在办理汇款时,投资人必须注意以下事项:

  ① 投资人应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销机构网点开立基金账户时登记的名称;

  ② 投资人所填写的汇款用途须注明“××购买广发均衡养老三年持有混合(FOF)”,并确保在2019年9月20日16:30前到账(可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间,即17:00);

  ③ 投资人申请的认购金额不能超过汇款金额;

  ④ 投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  (3)办理基金认购手续的投资人须提供下列资料:

  ① 业务经办人有效身份证件复印件(第二代身份证需正反两面);

  ② 填妥的开放式基金交易业务申请表并加盖预留印鉴;

  ③ 加盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。

  3.注意事项

  (1)若投资人认购资金在当日16:30(可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间,即17:00)之前未到本公司指定直销专户的,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  (2)基金募集期结束,以下认购将被认定为无效认购:

  ① 投资人划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

  ② 投资人划入资金,但逾期未办理认购手续的;

  ③ 投资人划来的认购金额小于其申请的认购金额的;

  ④ 在募集期截止日即2019年9月20日17:00之前资金未到指定直销专户的;

  ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (3)投资人认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效后三个工作日内向投资人指定账户划出。

  (二)代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序如下:

  以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资人参考,具体程序以代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公开说明书为准。

  1.业务办理时间

  本基金份额发售日9:30~15:00(周六、周日和节假日不受理)。

  2.开立资金账户

  机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:

  (1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户;

  (2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);

  (3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

  (4)法定代表人证明书;

  (5)法定代表人身份证件复印件(第二代身份证需正反两面);

  (6)预留印鉴;

  (7)经办人身份证件及其复印件(第二代身份证需正反两面)。

  3.开立基金账户

  机构投资者开立基金账户应提供以下材料:

  (1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

  (2)经办人身份证件及复印件(第二代身份证需正反两面);

  (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。

  4.提出认购申请

  机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:

  (1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

  (2)经办人身份证件及复印件(第二代身份证需正反两面);

  (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

  (4)代销券商开立的资金账户卡。投资人还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

  5.有关注意事项

  (1)若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准;

  (2)投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

  (三)特别提示

  1.请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销机构网点或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。机构投资者也可从广发基金管理有限公司的网站www.gffunds.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。

  2.直销机构网点与代销网点的业务申请表不同,机构投资者请勿混用。

  3.机构投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。

  4.若机构投资者认购资金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则当日提交的认购申请将在认购申请有效期内顺延受理。

  5.以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资人指定的资金结算账户:

  (1)投资人划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不成功的;

  (2)投资人划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的;

  (3)投资人划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未补足的;

  (4)本公司确认的其他导致认购无效的情况。

  五、清算与交割

  1.投资人无效认购资金将于本基金注册登记机构确认为无效后3个工作日内向投资人指定账户划出。

  2.基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

  3.本基金持有人权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成注册登记。

  六、基金资产的验资与基金合同生效

  1.募集期截止后,基金管理人根据注册登记机构确认的数据,将有效认购资金(不含认购费)及其所生利息一并划入在基金托管行的专用验资账户,并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,注册登记机构出具认购户数证明。

  2.若基金合同达到生效条件,基金管理人向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人在收到其书面确认的次日公告。

  3.若因本基金未达到法定生效条件而导致基金合同无法生效,则基金管理人将承担全部基金募集费用,将所募集的资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

  七、本次募集有关当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:广发基金管理有限公司

  住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:邱春杨

  联系电话:020-89899117

  传真:020-89899069

  (二)基金托管人

  名称:中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  法定代表人:田国立

  联系人:田 青

  电话:(010)6759 5096

  (三)销售机构

  本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、本次募集基本情况(八)销售渠道与销售网点”部分的相关内容。

  本基金募集期内,本公司可能增加新的代销机构,并另行公告。投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  (四)注册登记机构

  名称:广发基金管理有限公司

  住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)

  法定代表人:孙树明

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

  电话:020-89188970

  传真:020-89899175

  联系人:李尔华

  (五)律师事务所和经办律师

  名称:广东广信君达律师事务所

  住所:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔)29 层、10 层

  负责人:王晓华

  电话:020-37181333

  传真:020-37181388

  经办律师:刘智、梁晓惠

  联系人:王晓华

  (六) 会计师事务所和经办注册会计师

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  法人代表:毛鞍宁

  联系人:赵雅

  电话:020-28812888

  传真:020-28812618

  经办注册会计师:赵雅、马婧

  广发基金管理有限公司

  二零一九年八月二十三日

本版导读

2019-08-23

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