华夏永康添福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2019-09-12 来源: 作者:

  基金管理人:华夏基金管理有限公司

  基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  重要提示

  华夏永康添福混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017年8月15日证监许可[2017]1513号文准予注册。本基金基金合同于2018年2月1日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金,长期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。

  投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2019年8月1日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  设立日期:1998年4月9日

  法定代表人:杨明辉

  联系人:邱曦

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

  Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

  胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

  杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。

  李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发展与管理委员会主任等。

  李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

  张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

  张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。

  支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事等。

  杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金管理有限公司董事等。

  杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)、总监等。

  史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。

  宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

  陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

  朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。曾任基金运作部B角等。

  张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

  刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。

  阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

  李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

  2、本基金基金经理

  柳万军先生,中国人民银行研究生部金融学硕士。曾任中国人民银行上海总部副主任科员、泰康资产固定收益部投资经理、交银施罗德基金固定收益部基金经理助理等。2013年6月加入华夏基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员、华夏货币市场基金基金经理(2013年12月31日至2017年8月7日期间)、华夏薪金宝货币市场基金基金经理(2014年5月26日至2017年8月7日期间)、华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2016年3月29日至2018年6月28日期间)、华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年2月23日至2018年12月17日期间)、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年4月24日至2019年7月29日期间)等,现任固定收益部总监,华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理(2014年5月5日起任职)、亚债中国债券指数基金基金经理(2015年7月16日起任职)、华夏双债增强债券型证券投资基金基金经理(2015年7月16日起任职)、华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年3月30日起任职)、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理(2017年9月8日起任职)、华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年4月13日起任职)、华夏鼎沛债券型证券投资基金基金经理(2018年6月26日起任职)、华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2018年6月29日起任职)、华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年12月17日起任职)、华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年4月25日起任职)、华夏永康添福混合型证券投资基金基金经理(2019年7月15日起任职)、华夏鼎康债券型证券投资基金基金经理(2019年8月12日起任职)、华夏鼎淳债券型证券投资基金基金经理(2019年8月21日起任职)。

  历任基金经理:2018年2月1日至2019年7月18日期间,何家琪先生任基金经理。

  3、本公司固定收益投资决策委员会

  主任:范义先生,华夏基金管理有限公司固定收益总监,董事总经理,投资经理。

  成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

  阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

  孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。

  曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

  刘明宇先生,华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理,基金经理。

  柳万军先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,基金经理。

  张驰先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。

  4、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人情况

  1、基本情况

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:周慕冰

  成立日期:2009年1月15日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  注册资本:32,479,411.7万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-66060069

  传真:010-68121816

  联系人:贺倩

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  2、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  3、基金托管业务经营情况

  截止到2019年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共473只。

  (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

  1、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  2、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

  3、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

  2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  三、相关服务机构

  (一)销售机构

  1、直销机构:

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:杨明辉

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  联系人:张德根

  网址:www.ChinaAMC.com

  2、代销机构

  (1)中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  客户服务电话:95599

  联系人:客户服务中心

  网址:www.abchina.com

  (2)中国银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:刘连舸

  电话:010-66596688

  传真:010-66593777

  联系人:客户服务中心

  网址:www.boc.cn

  客户服务电话:95566

  (3)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195109

  联系人:邓炯鹏

  网址:www.cmbchina.com

  客户服务电话:95555

  (4)杭州银行股份有限公司

  住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:吴太普

  电话:0571-85108195

  传真:0571-85106576

  联系人:陈振峰

  网址:www.hzbank.com.cn

  客户服务电话:400-888-8508

  (5)江苏银行股份有限公司

  住所:南京市洪武北路55号

  办公地址:南京市洪武北路55号

  法定代表人:黄志伟

  电话:025-58588167

  传真:025-58588164

  联系人:田春慧

  网址:www.jsbchina.cn

  客户服务电话:95319

  (6)河北银行股份有限公司

  住所:河北省石家庄市平安北大街28号

  办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号

  法定代表人:乔志强

  电话:0311-88627522

  传真:0311-88627027

  联系人:王栋

  网址:www.hebbank.com

  客户服务电话:400-612-9999

  (7)西安银行股份有限公司

  住所:陕西省西安市高新路60号

  办公地址:陕西省西安市高新路60号

  法定代表人:郭军

  电话:029-88992881

  传真:029-88992475

  联系人:白智

  网址:www.xacbank.com

  客户服务电话:400-869-6779

  (8)华融湘江银行股份有限公司

  住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

  办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋

  法定代表人:张永宏

  电话:0731-89828592

  传真:0731-89828806

  联系人:曾玉姣

  网址:www.hrxjbank.com.cn

  客户服务电话:0731-96599

  (9)天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人:林义相

  电话:010-66045529

  传真:010-66045518

  联系人:尹伶

  网址:www.txsec.com

  客户服务电话:010-66045678

  (10)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

  住所:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

  办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

  法定代表人:齐凌峰

  电话:010-82050520

  传真:010-82086110

  联系人:阮志凌

  网址:www.9ifund.com

  客户服务电话:400-158-5050

  (11)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:洪弘

  电话:010-83363101

  传真:010-83363072

  联系人:文雯

  网址:http://8.jrj.com.cn/

  客户服务电话:400-166-1188

  (12)江苏汇林保大基金销售有限公司

  住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

  办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

  法定代表人:吴言林

  电话:025-66046166转837

  联系人:孙平

  网址:www.huilinbd.com

  客户服务电话:025-66046166

  (13)北京百度百盈基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

  办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

  法定代表人:张旭阳

  电话:010-61952702

  传真:010-61951007

  联系人:霍博华

  网址:https://8.baidu.com/

  客户服务电话:95055

  (14)诺亚正行基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

  法定代表人:汪静波

  电话:021-38509680

  传真:021-38509777

  联系人:张裕

  网址:www.noah-fund.com

  客户服务电话:400-821-5399

  (15)深圳众禄基金销售股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  法定代表人:薛峰

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  联系人:童彩平

  网址:www.zlfund.cn

  客户服务电话:4006-788-887

  (16)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人:其实

  电话:021-54509998-7019

  传真:021-64385308

  联系人:潘世友

  网址:www.1234567.com.cn

  客户服务电话:400-181-8188

  (17)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  电话:021-20613635

  传真:021-68596916

  联系人:胡锴隽

  网址:www.ehowbuy.com

  客户服务电话:400-700-9665

  (18)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

  法定代表人:陈柏青

  电话:18205712248

  联系人:韩爱彬

  网址:www.antfortune.com

  客户服务电话:95188

  (19)上海长量基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  电话:021-20691832

  传真:021-20691861

  联系人:黄辉

  网址:www.erichfund.com

  客户服务电话:400-820-2899

  (20)浙江同花顺基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

  法定代表人:凌顺平

  电话:0571-88911818-8653

  传真:0571-86800423

  联系人:吴强

  网址:www.5ifund.com

  客户服务电话:400-877-3772

  (21)北京展恒基金销售有限公司

  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  电话:010-62020088-6006

  传真:010-62020355

  联系人:翟飞飞

  网址:www.myfund.com

  客户服务电话:400-888-6661

  (22)上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼

  法定代表人:沈继伟

  电话:021-50583533

  传真:021-61101630

  联系人:曹怡晨

  网址:http://www.leadfund.com.cn/

  客户服务电话:95733

  (23)浙江金观诚基金销售有限公司

  住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

  法定代表人:徐黎云

  电话:0571-88337717

  传真:0571-88337666

  联系人:孙成岩

  网址:www.jincheng-fund.com

  客户服务电话:400-068-0058

  (24)嘉实财富管理有限公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  电话:010-85097570

  传真:010-85097308

  联系人:余永键

  网址:www.harvestwm.cn

  客户服务电话:400-021-8850

  (25)北京创金启富投资管理有限公司

  住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法定代表人:梁蓉

  电话:010-66154828-809

  传真:010-88067526

  联系人:张晶晶

  网址:www.5irich.com

  客户服务电话:400-6262-818

  (26)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

  法定代表人:沈伟桦

  电话:010-52855713

  传真:010-85894285

  联系人:程刚

  网址:www.yixinfund.com

  客户服务电话:400-609-9200

  (27)南京苏宁基金销售有限公司

  住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

  法定代表人:刘汉青

  电话:025-66996699-887226

  传真:025-66008800-887226

  联系人:王峰

  网址:www.snjijin.com

  客户服务电话:95177

  (28)通华财富(上海)基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

  法定代表人:马刚

  电话:021-60818757、13916871276

  传真:021-60818280

  联系人:周晶

  网址:www.tonghuafund.com

  客户服务电话:400-101-9301

  (29)北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  电话:010-56282140

  传真:010-62680827

  联系人:丁向坤

  网址: www.hcjijin.com

  客户服务电话:400-619-9059

  (30)北京晟视天下投资管理有限公司

  住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

  法定代表人:蒋煜

  电话:010-58170806

  传真:010-58170910

  联系人:蒋煜

  网址:www.shengshiview.com.cn

  客户服务电话:010-58170761

  (31)北京钱景基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  电话:010-57418829

  传真:010-57569671

  联系人:魏争

  网址:www.niuji.net

  客户服务电话:400-893-6885

  (32)北京植信基金销售有限公司

  住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

  办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

  法定代表人:杨纪峰

  客户服务电话:400-680-2123

  联系人:陶翰辰

  网址:www.zhixin-inv.com

  (33)海银基金销售有限公司

  住所:上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

  办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

  法定代表人:惠晓川

  电话:021-80134149

  传真:021-80133413

  联系人:秦琼

  网址:www.fundhaiyin.com

  客户服务电话:400-808-1016

  (34)上海大智慧基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  法定代表人:申健

  电话:18918353003

  传真:021-20219923

  联系人:宋楠

  网址:https://www.wg.com.cn/

  客户服务电话:021-20292031

  (35)北京新浪仓石基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人:李昭琛

  电话:010-60619607

  传真:010-62676582

  联系人:付文红

  网址:www.xincai.com

  客户服务电话:010-62675369

  (36)北京辉腾汇富基金销售有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

  法定代表人:许宁

  电话:010-85610733

  传真:010-85622351

  联系人:彭雪琳

  网址:https://www.htfund.com/

  客户服务电话:400-829-1218

  (37)上海万得基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  电话:021-50712782

  传真:021-50710161

  联系人:徐亚丹

  网址:www.520fund.com.cn

  客户服务电话:400-821-0203

  (38)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)

  法定代表人:程刚

  电话:010-58160168

  传真:010-58160173

  联系人:张旭

  网址:www.fengfd.com

  客户服务电话:400-810-5919

  (39)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:李春光

  电话:0411-88891212-317

  传真:0411-84396536

  联系人:张晓辉

  网址:www.haojiyoujijin.com

  客户服务电话:400-0411-001

  (40)上海中正达广基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人:黄欣

  电话:021-33768132-801

  传真:021-33768132-802

  联系人:戴珉微

  网址:www.zhongzhengfund.com

  客户服务电话:400-6767-523

  (41)北京虹点基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:郑毓栋

  电话:010-65951887

  传真:010-65951887

  联系人:姜颖

  网址:www.hongdianfund.com

  客户服务电话:400-618-0707

  (42)上海陆金所基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  联系人:宁博宇

  网址:www.lufunds.com

  客户服务电话:400-821-9031

  (43)大泰金石基金销售有限公司

  住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  电话:13671788303

  传真:021-20324199

  联系人:刘璐

  网址:www.dtfunds.com

  客户服务电话:400-928-2266

  (44)珠海盈米基金销售有限公司

  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  电话:020-89629021

  传真:020-89629011

  联系人:吴煜浩

  网址:www.yingmi.cn

  客户服务电话:020-89629066

  (45)和耕传承基金销售有限公司

  住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

  法定代表人:王旋

  电话:0371-85518396

  传真:0371-85518397

  联系人:胡静华

  网址:www.hgccpb.com

  客户服务电话:4000-555-671

  (46)奕丰基金销售有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  电话:0755-89460507

  传真:0755-21674453

  联系人:叶健

  网址:www.ifastps.com.cn

  客户服务电话:400-684-0500

  (47)北京肯特瑞基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

  法定代表人:江卉

  电话:010-89188692

  传真:010-89180000

  联系人:黄立影

  网址:http://fund.jd.com/

  客户服务电话:95118、400-098-8511

  (48)中民财富基金销售(上海)有限公司

  住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

  法定代表人:弭洪军

  电话:021-33357030

  传真:021-63353736

  联系人:李娜

  网址:www.cmiwm.com

  客户服务电话:400-876-5716

  (49)深圳市金斧子基金销售有限公司

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

  法定代表人:赖任军

  电话:0755-29330513

  传真:0755-26920530

  联系人:刘昕霞

  网址:www.jfzinv.com

  客户服务电话:400-930-0660

  (50)北京蛋卷基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  电话:010-61840688

  传真:010-61840699

  联系人:袁永姣

  网址:https://danjuanapp.com

  客户服务电话:400-159-9288

  (51)中信期货有限公司

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  法定代表人:张皓

  电话:010-60833754

  传真:0755-83217421

  联系人:刘宏莹

  网址:www.citicsf.com

  客户服务电话:400-990-8826

  (52)国泰君安证券股份有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  电话:021-38676161

  传真:021-38670161

  联系人:芮敏祺

  网址:www.gtja.com

  客户服务电话:95521

  (53)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  客户服务电话:95587

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  网址:www.csc108.com

  (54)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:李颖

  网址:www.guosen.com.cn

  客户服务电话:95536

  (55)中信证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  电话:010-60838888

  传真:010-60836029

  联系人:郑慧

  网址:www.cs.ecitic.com

  客户服务电话:95548

  (56)申万宏源证券有限公司

  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)

  法定代表人:李梅

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  联系人:陈宇

  网址:www.swhysc.com

  客户服务电话:95523、400-889-5523

  (57)兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路268号

  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

  法定代表人:杨华辉

  电话:021-38565547

  传真:021-38565955

  联系人:乔琳雪

  网址:www.xyzq.com.cn

  客户服务电话:95562

  (58)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:杨泽柱

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  联系人:李良

  网址:www.95579.com

  客户服务电话:95579、400-888-8999

  (59)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  电话:0755-82558305

  传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  网址:www.essence.com.cn

  客户服务电话:95517

  (60)西南证券股份有限公司

  住所:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:廖庆轩

  电话:023-67616310

  传真:023-63786212

  联系人:周青

  网址:www.swsc.com.cn

  客户服务电话:400-809-6096

  (61)万联证券股份有限公司

  住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

  办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

  法定代表人:张建军

  电话:020-38286588

  传真:020-22373718-1013

  联系人:王鑫

  网址:www.wlzq.com.cn

  客户服务电话:95322

  (62)渤海证券股份有限公司

  住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区滨水西道8号

  法定代表人:王春峰

  电话:022-28451991

  传真:022-28451892

  联系人:蔡霆

  网址:www.ewww.com.cn

  客户服务电话:400-651-5988

  (63)中信证券(山东)有限责任公司

  住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  法定代表人:姜晓林

  电话:0531-89606165

  传真:0532-85022605

  联系人:刘晓明

  网址:http://sd.citics.com

  客户服务电话:95548

  (64)东吴证券股份有限公司

  住所:苏州工业园区翠园路181号

  办公地址:苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人:范力

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  网址:www.dwzq.com.cn

  客户服务电话:95330

  (65)信达证券股份有限公司

  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  联系人:尹旭航

  网址:www.cindasc.com

  客户服务电话:95321

  (66)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  电话:021-22169081

  传真:021-22169134

  联系人:刘晨

  网址:www.ebscn.com

  客户服务电话:95525、400-888-8788

  (67)广州证券股份有限公司

  住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人:邱三发

  电话:020-88836999-5408

  传真:020-88836654

  联系人:梁微

  网址:www.gzs.com.cn

  客户服务电话:95396

  (68)南京证券股份有限公司

  住所:江苏省南京市江东中路389号

  办公地址:江苏省南京市江东中路389号

  法定代表人:步国旬

  电话:025-58519523

  传真:025-83369725

  联系人:王万君

  网址:www.njzq.com.cn

  客户服务电话:95386

  (69)上海证券有限责任公司

  住所:上海市西藏中路336号

  办公地址:上海市西藏中路336号

  法定代表人:龚德雄

  电话:021-51539888

  传真:021-65217206

  联系人:张瑾

  网址:www.962518.com

  客户服务电话:400-891-8918

  (70)新时代证券股份有限公司

  住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:叶顺德

  电话:010-83561146

  传真:010-83561094

  联系人:田芳芳

  网址:www.xsdzq.cn

  客户服务电话:95399

  (71)大同证券有限责任公司

  住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

  法定代表人:董祥

  电话:0351-4130322

  传真:0351-4192803

  联系人:薛津

  网址:www.dtsbc.com.cn

  客户服务电话:400-712-1212

  (72)国联证券股份有限公司

  住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

  办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

  法定代表人:姚志勇

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  联系人:祁昊

  网址:www.glsc.com.cn

  客户服务电话:95570

  (73)浙商证券股份有限公司

  住所:杭州市江干区五星路201号

  办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

  法定代表人:吴承根

  电话:0571-87901053

  传真:0571-87901913

  联系人:谢相辉

  网址:www.stocke.com.cn

  客户服务电话:95345

  (74)华安证券股份有限公司

  住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人:章宏韬

  电话:0551-65161666

  传真:0551-65161600

  联系人:范超

  网址:www.hazq.com

  客户服务电话:95318

  (75)中原证券股份有限公司

  住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人:菅明军

  电话:0371-69099882

  传真:0371-65585899

  联系人:程月艳、李盼盼、党静

  网址:www.ccnew.com

  客户服务电话:95377

  (76)国都证券股份有限公司

  住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  法定代表人:-

  电话:010-84183389

  传真:010-84183311-3389

  联系人:黄静

  网址:www.guodu.com

  客户服务电话:400-818-8118

  (77)中银国际证券股份有限公司

  住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:宁敏

  电话:021-20328000

  传真:021-50372474

  联系人:王炜哲

  网址:www.bocichina.com.cn

  客户服务电话:400-620-8888

  (78)华西证券股份有限公司

  住所:四川省成都市高新区天府二街198号

  办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号

  法定代表人:杨炯洋

  电话:010-58124967

  传真:028-86150040

  联系人:谢国梅

  网址:www.hx168.com.cn

  客户服务电话:95584

  (79)申万宏源西部证券有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(830002)

  法定代表人:韩志谦

  电话:0991-2307105

  传真:0991-2301927

  联系人:王怀春

  网址:www.hysec.com

  客户服务电话:400-800-0562

  (80)中泰证券股份有限公司

  住所:山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人:李玮

  电话:021-20315290

  传真:021-20315125

  联系人:许曼华

  网址:www.zts.com.cn

  客户服务电话:95538

  (81)世纪证券有限责任公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人:李强

  客户服务电话:400-832-3000

  传真:0755-83199511

  联系人:王雯

  网址:www.csco.com.cn

  (82)第一创业证券股份有限公司

  住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人:刘学民

  电话:0755-25831754

  传真:0755-23838750

  联系人:毛诗莉

  网址:www.firstcapital.com.cn

  客户服务电话:95358

  (83)金元证券股份有限公司

  住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  电话:0755-83025022

  传真:0755-83025625

  联系人:马贤清

  网址:www.jyzq.cn

  客户服务电话:95372

  (84)德邦证券股份有限公司

  住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人:姚文平

  电话:021-68761616-8076

  传真:021-68767032

  联系人:刘熠

  网址:www.tebon.com.cn

  客户服务电话:400-888-8128

  (85)西部证券股份有限公司

  住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

  办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

  法定代表人:刘建武

  电话:029-87417129

  传真:029-87424426

  联系人:刘莹

  网址:www.westsecu.com

  客户服务电话:95582

  (86)华福证券有限责任公司

  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  电话:0591-87383623

  传真:0591-87383610

  联系人:张腾

  网址:www.hfzq.com.cn

  客户服务电话:95547

  (87)华龙证券股份有限公司

  住所:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-4890100

  联系人:李昕田

  网址:www.hlzqgs.com

  客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

  (88)中山证券有限责任公司

  住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

  办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

  法定代表人:林炳城

  电话:0755-82943755

  传真:0755-82960582

  联系人:罗艺琳

  网址:www.zszq.com

  客户服务电话:95329

  (89)联讯证券股份有限公司

  住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

  法定代表人:严亦斌

  电话:0755-83331195

  联系人:彭莲

  网址:www.lxsec.com

  客户服务电话:95564

  (90)国金证券股份有限公司

  住所:成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  电话:028-86690057、028-86690058

  传真:028-86690126

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  网址:www.gjzq.com.cn

  客户服务电话:95310

  (91)长城国瑞证券有限公司

  住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

  办公地址:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

  法定代表人:王勇

  电话:0592-2079259

  传真:0592-2079602

  联系人:邱震

  网址:www.gwgsc.com

  客户服务电话:400-0099-886

  (92)爱建证券有限责任公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  法定代表人:钱华

  电话:021-32229888

  传真:021-62878783

  联系人:王薇

  网址:www.ajzq.com

  客户服务电话:400-196-2502

  (93)华融证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

  法定代表人:祝献忠

  电话:010-85556048

  传真:010-85556088

  联系人:孙燕波

  网址:www.hrsec.com.cn

  客户服务电话:95390

  (94)天风证券股份有限公司

  住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  电话:027-87618882

  传真:027-87618863

  联系人:翟璟

  网址:www.tfzq.com

  客户服务电话:400-800-5000

  (95)万和证券股份有限公司

  住所:海口市南沙路49号通信广场二楼

  办公地址:深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

  法定代表人:王宜四

  电话:0755-82830333

  传真:0755-25170807

  联系人:郭东彤

  网址:www.wanhesec.com

  客户服务电话:4008-882-882

  (96)宏信证券有限责任公司

  住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

  办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

  法定代表人:吴玉明

  电话:028-86199278

  传真:028-86199382

  联系人:郝俊杰

  网址:www.hxzq.cn

  客户服务电话:400-836-6366

  (97)开源证券股份有限公司

  住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  电话:029-88447611

  传真:029-88447611

  联系人:曹欣

  网址:www.kysec.cn

  客户服务电话:95325、400-860-8866

  (98)联储证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

  办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

  法定代表人:吕春卫

  电话:010-86499427

  传真:010-86499401

  联系人:丁倩云

  网址:www.lczq.com

  客户服务电话:400-620-6868

  (99)玄元保险代理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  法定代表人:马永谙

  电话:13752528013

  传真:021-50701053

  联系人:卢亚博

  网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx

  客户服务电话:400-080-8208

  (100)中国人寿保险股份有限公司

  住所:中国北京市西城区金融大街16号

  办公地址:中国北京市西城区金融大街16号

  法定代表人:王滨

  电话:010-63631536

  传真:010-66222276

  联系人:柳亚卿

  网址:www.e-chinalife.com

  客户服务电话:95519

  (101)上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:毛淮平

  电话:-

  传真:010-88066214

  联系人:张静

  网址:www.amcfortune.com

  客户服务电话:400-817-5666

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  3、基金管理人可根据情况变化增加或者减少基金销售机构,并另行公告。基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

  (二)登记机构

  名称:华夏基金管理有限公司

  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:杨明辉

  客户服务电话:400-818-6666

  传真:010-63136700

  联系人:朱威

  (三)律师事务所

  名称:北京市天元律师事务所

  住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

  法定代表人:朱小辉

  联系电话:010-57763888

  传真:010-57763777

  联系人:李晗

  经办律师:吴冠雄、李晗

  (四)会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:单峰、赵雪

  经办注册会计师:单峰、赵雪

  四、基金的名称

  本基金名称:华夏永康添福混合型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式。

  六、基金的投资目标

  在严格控制风险的前提下,追求基金资产的稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债和公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金的投资组合比例为:股票的投资比例合计不超过基金资产的30%;债券和货币市场工具投资占基金资产的比例不低于70%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整。

  八、基金的投资策略

  (一)资产配置策略

  本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例。本基金将主要投资于债券类资产以获取稳健的收益,并根据各类资产风险收益特征的相对变化和基金资产状况,适时动态调整股票类资产的投资比例,在严格控制风险的基础上提高基金的收益潜力。

  (二)债券投资策略

  本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,动态调整组合久期和债券的配置结构,精选债券,获取收益。

  1、类属配置策略

  类属配置是指对各市场及各种类的债券之间的比例进行适时、动态的分配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。

  在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和银行间市场等市场债券的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机调整不同市场中债券所占的投资比例。

  在品种选择层面,本基金将在控制信用风险的前提下,基于各品种债券收益率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种债券之间进行优化配置。

  2、久期调整策略

  债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。

  当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。

  3、收益率曲线配置策略

  本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。

  4、可转换公司债券投资策略

  本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。

  5、资产支持证券投资策略

  本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用定价模型,评估其内在价值。

  (三)股票投资策略

  在严格控制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将适度参与股票、权证等权益类资产的投资,以增加基金收益,力争为投资者创造资产的长期稳定增值。

  (四)股指期货投资策略

  本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。

  (五)国债期货投资策略

  本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

  未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×15%+中债综合指数收益率×85%。

  沪深300指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数,具有良好的市场代表性和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩比较基准。

  中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为本基金的业绩比较基准。

  如果指数编制机构变更或停止沪深300指数或中债综合指数的编制及发布,或者沪深300指数或中债综合指数由其他指数替代,或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深300指数或中债综合指数不宜继续作为基准指数,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可变更业绩比较基准并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金,高于债券基金、货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告

  以下内容摘自本基金2019年第2季度报告:

  “5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货投资。

  5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末无股指期货投资。

  5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.10.1 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  5.10.3 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  5.11投资组合报告附注

  5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.11.3其他资产构成

  ■

  5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ■

  十三、费用概览

  (一)基金运作费用

  1、基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费。

  (2)基金托管人的托管费。

  (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

  (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。

  (5)基金份额持有人大会费用。

  (6)基金的证券、期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等)。

  (7)基金的银行汇划费用、账户维护费。

  (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.00%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

  (2)基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.20%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

  上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(8)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

  (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

  (3)《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用。

  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (二)基金销售费用

  1、申购费与赎回费

  (1)投资者在申购本基金时需交纳前端申购费。本基金对通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  ①通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率如下:

  ■

  ②其他投资者申购基金份额的申购费率如下:

  ■

  申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

  (2)本基金收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。

  本基金赎回费率如下:

  ■

  对于赎回时份额持有不满30天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额持有满30天不满90天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对于赎回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对赎回时份额持有期长于180天(含180天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

  (3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可根据法律法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。

  2、申购份额与赎回金额的计算方式

  (1)申购份额的计算

  ①申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

  净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

  (下转B11版)

本版导读

2019-09-12

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