割了近4000美股“韭菜” 18名中国交易商现形

2019-10-19 来源: 作者:

  (上接A1版)美国马萨诸塞州地区检察官办公室宣布,对其中两名交易者——Jiali Wang和Xiaosong Wang提起公诉。

  综合来看,18个交易商坐庄大本营主要在山东。根据经纪账户申请文件,交易者居住地主要集中在山东,包括青岛、潍坊、泰安、惠民等,有少部分居住在上海。其中,上述被提起公诉的Jiali Wang现居潍坊,在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一处住所。31岁的Xiaosong Wang,目前居住在青岛,在马萨诸塞州的阿普顿拥有一处住所。

  在美国证券交易委员会提供的资料中,被指控的交易商除了退休的以外,均显示有供职企业。记者通过天眼查检索,其中大部分企业未能找到工商资料信息。

  值得注意的是,根据美国证券交易委员会提供的资料,该团伙的交易员中,也有在A股上市公司或上市公司控股股东供职的情况。

  根据经纪账户申请文件,被告Huailong Wang目前居住在中国上海,受聘于宝武钢铁集团(Baosteel Group Corporation)。另外,目前居住在潍坊的Lin Xing,则受雇于潍柴动力股份有限公司(Weichai Power Co., Ltd.)。不过,有来自山东的知情人士告诉记者,并未查询到Lin Xing在潍柴动力工作过的信息。

  IP地址留下蛛丝马迹

  美国证券交易委员会市场滥用监管部门主管约瑟夫·桑松在评论该交易团伙操纵市场的行为时,措词为“非常努力”。但即使机关算尽,却依旧被监管人员在看似无关的账户之中发现蛛丝马迹。银行转账记录、IP地址等成为最重要的佐证。

  被提起公诉的Jiali Wang、Xiaosong Wang,曾通过他人名义向经纪公司发送财务账单和水电费账单,甚至篡改银行对账单,从而间接开设经纪账户,掩护自己的交易行为。

  例如,约在2018年初,Xiaosong Wang以Jingru Zhai的名义,直接或间接地在一家经纪公司开立一个账户。为此,Xiaosong Wang向经纪公司发送了经过篡改的银行对账单。

  值得注意的是,此次救济被告名单中,也有Jingru Zhai这一名字。

  值得注意的是,该交易团伙在被美国证券交易委员会正式指控前,已曾因涉嫌操纵交易而受到多次警告。

  记者获悉,2014年3月,美国一家经纪公司给Jiali Wang发送一封电子邮件,其中写道:“我们已经接到通知,你账户上最近的某些交易活动可能会受到交易所、监管机构的审查。”

  但Jiali Wang彼时的回复是:“所有股票都是通过我的股票筛选软件进行研究的。当发现它有大量的股票交易时,我买入了这只股票,当价格变得有利可图时,我则选择卖出。”

  对此,美国证券交易委员会认为,上述答复是虚假的或具有重大误导性的。因为,实际上他参与了市场操纵计划,人为地影响了某些股票的价格。

  美国证券交易委员会表示,上述每个被告基本都收到过有关其交易的警告或至少有一个账户被关闭的通知。

  在收到关闭其账户的通知后,他们往往将其操纵获得的收益从关闭的账户转移到另一个经纪账户或外国银行账户。

  最终,美国证券交易委员会还是通过银行转账记录、IP地址等,发现蛛丝马迹,并指控该交易团伙操纵3900多只美国证券。

  美国证券交易委员会表示,IP地址、电脑身份识别信息、银行转账记录均显示,Jiali Wang、Xiaosong Wang和其他个人被告参与团伙作案。

  具体来看,每位被告名义下的账户所使用的IP或者MAC地址,都与Jiali Wang、Xiaosong Wang名义下账户有关联;在一些案例中,这些被告名义下的账户还与Jiali Wang或Xiaosong Wang名义下账户进行资金划拨。

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2019-10-19

综合