东北电气发展股份有限公司2019第三季度报告

2019-10-31 来源: 作者:

  东北电气发展股份有限公司

  A股股票代码:000585 A股股票简称:ST东电 公告编号:2019-072

  2019

  第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本次季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人祝捷、主管会计工作负责人王凯及会计机构负责人(会计主管人员)邢力文声明:保证本次季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在非经常性损益项目。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位:股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  单位:元

  ■

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  ㈠ 撤销A股退市风险警示情况

  根据瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于2019年3月28日出具的《东北电气发展股份有限公司审计报告》(瑞华审字【2019】48190004号),公司2018年度实现营业收入32,311,485.10元,归属于上市公司股东的净利润为14,596,076.43元,归属于上市公司股东的净资产为8,619,218.15元。同时,鉴于公司2018年度和2019年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均为负值,主营业务盈利能力仍较弱。深圳证券交易所自2019年8月21日开市起对公司A股股票撤销退市风险警示并实施其他风险警示。

  ㈡ 重大诉讼进展

  1、沈阳市铁西区国有资产监督管理局起诉公司支付职工安置费纠纷案。2018年7月31日,东北电气收到沈阳中院(2017)辽01民初430号民事判决书,沈阳中院就铁西国资局与东北电气、沈阳高压开关有限责任公司、新东北电气(沈阳)高压开关有限公司合同纠纷案作出一审判决。沈阳中院对于原告铁西国资局要求被告东北电气偿付欠款2,853万元、利息及违约金的主张,不予支持。原告铁西区国资局已于上诉期内向沈阳中院提出上诉申请,2018年12月初辽宁省高级人民法院立案受理了原告的上诉申请,并于2019年5月8日二审开庭。2019年8月21日辽宁省高级人民法院签发(2018)辽民终1032号民事裁定书,裁定如下:撤销辽宁省沈阳市中级人民法院(2017)辽01民初430号民事判决,本案发回辽宁省沈阳市中级人民法院重审。

  2、子公司阜新封闭母线有限责任公司诉讼案。在2008年9月22日之前阜新母线持有新东北电气(沈阳)高压隔离开关有限公司(原沈阳新泰高压电气有限公司)74.4%股权(以下简称“标的股权”),因东北电气履行最高人民法院2008年9月5日对国家开发银行诉讼案的(2008)民二终字第23号终审判决书,经协调全资子公司阜新母线,阜新母线向沈阳高开无偿返还标的股权,并按照公司注册地工商部门要求于2008年9月22日完成股权变更登记。由此,阜新母线持有的标的股权已经无偿返还沈阳高开,但依照最高人民法院于2017年8月31日作出的(2017)最高法执复27号执行裁定书“经东北电气协调无偿返还案涉股权的事实不能认定”。鉴于沈高公司未支付1,600万美元股权转让款构成违约,为维护公司利益,阜新母线遂向沈阳高开、东北电气两家被告提出返还标的公司股权转让款的诉讼申请。海南省高院于2018年11月30日立案受理本案,并于2019年1月3日向沈高公司公告送达起诉状等案件材料。2019年3月21日开庭审理,2019年5月20日收到法院一审判决书,因被告公告期内未上诉,本案形成终审裁定,东北电气不承担连带责任。

  3、抚顺电瓷制造有限公司(以下简称“抚顺电瓷”)申请追加东北电气为被执行人案。公司于2019年7月16日收到海南省第一中级人民法院送达的关于追加东北电气为被执行人的应诉通知书(2019)琼96民初381号及民事起诉状等相关诉讼材料。抚顺电瓷主张东北电气未依法履行出资义务即转让沈阳高压开关有限责任公司(以下简称“沈阳高开”)股权、沈阳高开未依法履行出资义务即转让新东北电气(沈阳)高压隔离开关有限公司(以下简称“新东北隔离”)股权,东北电气、沈阳高开应在未依法出资的范围即沈铁东路39号土地使用权价值范围内对新东北隔离与抚顺电瓷的11,258,221.34元债务及利息、迟延履行期间的利息承担赔偿责任,应追加沈阳高开、东北电气为辽宁省抚顺市中级人民法院(2015)抚中执字第 00140号执行案件的被执行人。目前相关部门正在准备相关应诉证据,积极应诉。本案尚未开庭审理。

  ㈢ 新增发行H股

  为了筹集资金,扩大股东基础,提升公司资本实力,2017年4月5日北京海鸿源之一致行动人海航酒店(香港)与上市公司签订《认购协议》,海航酒店(香港)按每股2.40港元的价格认购东北电气拟配售及发行的155,830,000股新H股股份。北京海鸿源与一致行动人海航酒店(香港)均为海航集团的附属公司。

  该事项已获得2017年第二次临时股东大会、A股类别股东大会及H股类别股东大会批准通过,并按照有关程序向境内、境外监管部门申请核准。目前尚在中国证监会国际合作部审核中。

  ㈣ 新业务拓展

  为获取新的投资机会和利润增长点,优化收入结构,经2019年8月29日公司第九届董事会第七次会议审议通过,控股子公司逸唐酒店与云南祥鹏航空有限公司签署场地租赁合同,用于开展机场空港酒店及相关配套经营业务。此举将有利于提升上市公司的持续经营能力,推动公司由传统制造业向现代服务业转型。

  ■

  股份回购的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  五、委托理财

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在委托理财。

  六、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

  八、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  

  A股股票代码:000585 A股股票简称:ST东电 公告编号:2019-073

  东北电气发展股份有限公司

  关于会计政策变更的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示:

  ● 本次会计政策变更对东北电气发展股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)财务状况、经营成果不会产生影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  ● 本次会计政策变更,是根据中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)发布的《关于印发修订〈企业会计准则第7号一非货币性资产交换〉的通知》(财会[2019]8号)、《关于印发修订〈企业会计准则第12号一债务重组〉的通知》(财会[2019]9号)、《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号)进行的合理变更,决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《东北电气发展股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,不会对公司财务报表产生重大影响。

  ● 本次会计政策变更已经公司第九届董事会第八次会议和第九届监事会第七次会议审议通过,无须提交公司股东大会审议。

  一、本次会计政策变更概述

  ㈠ 变更原因

  2019年5月9日,财政部发布了《关于印发修订〈企业会计准则第7号一一非货币性资产交换〉的通知》(财会[2019]8号),对《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》进行了修订,要求执行企业会计准则的企业自2019年6月10日起执行。

  2019年5月16日,财政部发布了《关于印发修订〈企业会计准则第12号一一债务重组〉的通知》(财会[2019]9号),对《企业会计准则第12号一债务重组》进行了修订,要求执行企业会计准则的企业自2019年6月17日起执行。

  2019年9月19日,财政部发布了《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号,以下简称“《修订通知》”),对合并财务报表格式进行了修订,要求所有已执行新金融准则的企业应当结合《修订通知》要求对合并财务报表项目进行相应调整,并将适用于企业2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

  由于上述会计准则的修订,东北电气发展股份有限公司需对原会计政策进行相应变更。

  ㈡ 变更前采用的会计政策

  本次会计政策变更前,公司执行财政部2006年2月15日发布的《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》、《企业会计准则12号一债务重组》以及财政部2018年6月15日发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》。

  ㈢ 变更后的会计政策

  自2019年1月1日起,公司执行财政部2018年12月13日修订的《企业会计准则第21号一租赁》,修订的主要内容包括:租赁的定义和识别;承租人的会计处理;出租人的会计处理和其他。

  按照财政部2019年9月19日发布的《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号)要求,公司属于已执行企业会计准则的非金融企业、已执行新金融准则、新收入准则和新租赁准则的企业,应当结合《修订通知》的要求对合并财务报表项目进行相应调整。

  财政部2019年5月9日发布的《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》,修订的主要内容包括:非货币性资产交换的适用范围、确认条件、公允价值计量等。

  财政部2019年5月16日发布的《企业会计准则第12号一债务重组》,修订的主要内容包括:债务重组的定义、适用范围、会计处理和信息披露等。

  除上述会计政策变更外,其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

  ㈣ 变更日期

  公司根据财政部相关文件规定的起始日,开始执行上述新会计政策。

  二、本次会计政策变更的审议程序

  2019年10月30日,本公司第九届董事会第八次会议和第九届监事会第七次会议分别审议并通过了《关于会计政策变更的议案》,公司独立董事就本次会计政策变更发表了独立意见。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定,本次会计政策变更无须提交公司股东大会审议。

  三、本次会计政策变更对本公司财务状况的影响

  1、根据《修订通知》的要求,公司结合企业会计准则实施有关情况调整了部分项目,将原合并资产负债表中的“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”、“应收账款”、“应收款项融资”三个行项目,将原合并利润表中“资产减值损失”、“信用减值损失”行项目的列报行次进行了调整,删除了原合并现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”、“发行债券收到的现金”等行项目,在原合并资产负债表和合并所有者权益变动表中分别增加了“专项储备”行项目和列项目。

  2、公司执行财政部2019年5月9日发布的《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》和2019年5月16日发布的《企业会计准则第12号一债务重组》均不需要追溯调整比较信息,并且从2019年第三季度报告起使用最新的会计准则。

  3、会计政策变更对公司财务状况的影响

  公司本次会计政策变更仅对合并财务报表格式和部分科目列示产生影响,不涉及对公司以前年度的追溯调整,对公司净资产、净利润等相关财务指标无实质性影响。本次会计政策变更属于国家法律、法规的要求,符合相关规定和公司的实际情况,不存在损害公司及股东利益的情况。

  四、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

  公司董事会对本议案发表了审核意见:本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部相关文件规定进行的合理变更,执行变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  公司董事会同意本次会计政策变更。

  五、监事会意见

  经审核,监事会认为,公司本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部相关要求进行的合理变更,符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规范性文件的规定,执行变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响,会计政策变更的审批程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定,不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  公司监事会同意本次会计政策变更。

  六、独立董事意见

  公司独立董事对本议案发表了独立意见:公司本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部相关文件规定对财务报表格式及部分科目列报进行的合理变更,符合《中国企业会计准则》的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响,不会对当期及会计政策变更之前公司财务状况、经营成果产生影响,执行变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的审批程序,符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。

  公司独立董事同意本次会计政策变更。

  七、备查文档

  ㈠ 本公司第九届董事会第八次会议决议;

  ㈡ 本公司第九届监事会第七次会议决议;

  ㈢ 独立董事关于第九届董事会第八次会议相关事项发表的独立意见。

  特此公告。

  东北电气发展股份有限公司

  董事会

  2019年10月30日

  

  东北电气发展股份有限公司独立董事

  关于第九届董事会第八次会议相关事项

  发表的独立意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《东北电气发展股份有限公司公司章程》的相关规定,作为东北电气发展股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们在事前知晓并认真审阅了公司第九届董事会第八次会议的相关文件,并与有关各方进行了必要的沟通,基于独立判断立场,发表独立意见如下:

  一、《关于会计政策变更的议案》

  公司本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部相关文件规定对财务报表格式及部分科目列报进行的合理变更,符合《中国企业会计准则》的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响,不会对当期及会计政策变更之前公司财务状况、经营成果产生影响,执行变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的审批程序,符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。

  公司独立董事同意本次会计政策变更。

  【独立董事】:李铭 钱逢胜 方光荣

  2019年10月30日

  

  A股股票代码:000585 A股股票简称:ST东电 公告编号:2019-070

  东北电气发展股份有限公司

  第九届董事会第八次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  ㈠ 东北电气发展股份有限公司(以下简称“东北电气”或“公司”、“本公司”)第九届董事会第八次会议通知于2019年10月18日以电子邮件方式发出。

  ㈡ 会议于2019年10月30日10:00在海南省海口市美兰区国兴大道7号新海航大厦22层会议室以通讯表决方式召开。

  ㈢ 应参加董事8人,实到8人。

  ㈣ 会议由董事长祝捷先生主持,监事会成员及公司高级管理人员列席了会议。

  ㈤ 会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北电气发展股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《东北电气发展股份有限公司董事会议事规则》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  议案一:《2019年第三季度报告全文及正文》(未经审计)

  具体内容详见公司于本公告披露日在指定信息披露媒体披露的《2019年第三季度报告全文》及《2019年第三季度报告正文》(公告编号:2019-072)。

  表决结果:会议以8票赞成、0票反对、0票弃权,审议通过了该议案。

  议案二:《关于增聘公司证券事务代表的议案》

  根据工作需要,经董事会审议通过,决定增聘邢智皇先生为公司证券事务代表,任期自董事会审议通过之日起至2022年3月10日第九届董事会任期届满时止。

  邢智皇先生的通讯方式:办公电话0898-68876008、传真0898-68876033、电子邮箱dbdqdshbgs@hnair.com。

  通过中国执行信息公开网(http://zxgk.court.gov.cn)核查,截至本公告日,邢智皇先生不存在被列入失信被执行人名单及被执行联合惩戒的情况。

  邢智皇先生简历详见附件。

  表决结果:会议以8票赞成、0票反对、0票弃权,审议通过了该议案。

  议案三:《关于会计政策变更的议案》

  本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部发布的《关于印发修订〈企业会计准则第7号一非货币性资产交换〉的通知》(财会[2019]8号)、《关于印发修订〈企业会计准则第12号一债务重组〉的通知》(财会[2019]9号)、《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号)进行的合理变更,决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,不会对公司财务报表产生重大影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  公司董事会对本议案发表了审核意见,具体内容详见公司于本公告披露日在指定信息披露媒体披露的《关于会计政策变更的公告》(公告编号:2019-073)。

  公司独立董事已对本议案发表了独立意见,具体内容详见同日披露的《独立董事关于第九届董事会第八次会议相关事项发表的独立意见》。

  表决结果:会议以8票赞成、0票反对、0票弃权,审议通过了该议案。

  三、备查文档

  ㈠ 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议;

  ㈡ 深圳证券交易所要求的其他文档。

  特此公告。

  东北电气发展股份有限公司

  董事会

  2019年10月30日

  附件:

  个人简历

  邢智皇先生,一九九一年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于西南政法大学,获学士学位。曾任海航旅游集团有限公司证券业务部资本运作经理、中国民用航空投资集团资本运作经理、海航旅游投资控股有限公司资本运作业务总监、海南海航华之旅商务管理股份有限公司董事会秘书。未被中国证监会及其他有关部门处罚或证券交易所惩戒,不属于失信被执行人,任职资格中无《公司法》、《公司章程》等法律法规禁止的情形,具备与其行使职权相适应的任职条件和职业素质。邢智皇先生与东北电气第一大股东北京海鸿源投资管理有限公司及其实际控制人存在关联方关系。

  

  A股股票代码:000585 A股股票简称:ST东电 公告编号:2019-071

  东北电气发展股份有限公司

  第九届监事会第七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  ㈠ 东北电气发展股份有限公司(以下简称“公司”)第九届监事会第七次会议通知于2019年10月18日以邮件方式发出。

  ㈡ 会议于2019年10月30日9:30在海南省海口市美兰区国兴大道7号新海航大厦22层会议室以通讯表决方式召开。

  ㈢ 会议应到监事3名,实到监事3名。

  ㈣ 公司监事会主席周晋阳女士主持会议。

  ㈤ 会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北电气发展股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《东北电气发展股份有限公司监事会议事规则》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  议案一:《2019年第三季度报告全文及正文》(未经审计)

  具体内容详见公司于本公告披露日在指定信息披露媒体披露的《2019年第三季度报告全文》及《2019年第三季度报告正文》(公告编号:2019-072)。

  公司监事会对于公司2019年第三季度报告的书面审核意见如下:

  经审核,监事会认为董事会编制和审议东北电气发展股份有限公司2019年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果:会议以3票赞成、0票反对、0票弃权,审议通过了该议案。

  议案二:《关于会计政策变更的议案》

  本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部发布的《关于印发修订〈企业会计准则第7号一非货币性资产交换〉的通知》(财会[2019]8号)、《关于印发修订〈企业会计准则第12号一债务重组〉的通知》(财会[2019]9号)、《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号)进行的合理变更,决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,不会对公司财务报表产生重大影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  公司监事会对本议案发表了审核意见,具体内容详见公司于本公告披露日在指定信息披露媒体披露的《关于会计政策变更的公告》(公告编号:2019-073)。

  表决结果:会议以3票赞成、0票反对、0票弃权,审议通过了该议案。

  三、备查文件

  ㈠ 经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议;

  ㈡ 经与会监事签字关于2019年第三季度报告的书面审核意见。

  特此公告。

  东北电气发展股份有限公司

  监事会

  2019年10月30日

本版导读

2019-10-31

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