新大洲控股股份有限公司2019第三季度报告

2019-10-31 来源: 作者:

  新大洲控股股份有限公司

  证券代码:000571 证券简称:*ST大洲 公告编号:定2019-04

  2019

  第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员声明:鉴于年内经公司自查及审计发现,公司存在为第一大股东及其关联方违规担保和被资金占用的情形,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2018年度财务报告出具无法表示意见的《审计报告》和否定意见的《内部控制审计报告2018年12月31日》,上述事项仍在调查整改过程中。公司董事、监事、高级管理人员对上述事项无法保证披露的内容真实、准确、完整,对其他内容保证内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。请投资者特别关注。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人王磊、主管会计工作负责人许树茂及会计机构负责人(会计主管人员)陈天宇声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位:人民币元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位:股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  1、收入、利润变动情况及原因分析:(金额单位:人民币元)

  ■

  (1) 营业收入同比减少20.34%,主要原因是本报告期内子公司上海恒阳贸易有限公司(以下简称“上海恒阳”)、宁波恒阳食品有限公司(以下简称“宁波恒阳”)贸易量同比减少及同比减少天津新大洲电动车有限公司(以下简称“天津电动车”)营业收入所致。

  (2) 营业利润及归属于上市公司股东的净利润同比减少的主要原因是:本公司上年同期发生海南嘉谷实业有限公司(以下简称“海南嘉谷”)的股权转让收益而本报告期股权转让收益同比减少和食品贸易经营净利润同比大幅减少所致。

  各产业贡献净利润变动原因分析:

  ①五九集团1-9月份累计生产原煤226.22万吨,较上年同期增长4.43%,销售原煤235.16万吨,较上年同期增长9.74%;上半年受停产及胜利矿采掘面遇到断层等影响,经营亏损;三季度生产销售恢复正常,产销量同比增长较大及售价回升,1-9月累计实现营业收入5.07亿元,较上年同期增长11.81%;去年同期调减专项奖补资金3,944万元计入当年损益及2019年9月4日收到政府对困难企业社保补贴款940.16万元计入当期损益,致本报告期累计实现净利润3,957.89万元,同比增长263.18%,向本公司贡献净利润2,018.53万元。

  ②上海新大洲物流有限公司(以下简称“新大洲物流”)1-9月累计实现营业收入2.22亿元,较上年同期增长2.11%;主要为子公司内蒙新大洲物流有限公司毛利率较低的煤炭业务同比增长致收入增长;因新大洲本田摩托有限公司(以下简称“新大洲本田”)业务量减少及去库存的影响减少收入,但固定成本与去年同期持平和贷款利率上浮等因素影响,实现净利润2,134.20万元,同比减少5.74%;因持股比例由上年同期的63.64%减少为51.22%,本期向本公司贡献净利润1,093.14万元,同比减少24.14%。

  ③食品贸易业务1-9月向本公司贡献净利润-8,077.88万元,同比减少6,457.09万元。主要原因是国内业务受困资金等因素,产品备货不足,上半年实现的销售收入主要为消化前期库存,公司为了持续经营和快速增加现金流,下半年转变经营模式,充分利用客户资金,采用毛利率低的期货及代理形式进行贸易,出现小幅亏损;国外业务因乌拉圭活牛收购价格大幅上涨,销售价格与成本严重倒挂,出现大幅亏损。

  ④游艇产业1-9月向本公司贡献净利润-45.64万元,同比减少109.19%。主要原因为上年同期确认SANLORENZO S.P.A.股权投资收益,因股权已转让,本报告期无此项收益。

  ⑤母公司及其他业务1-9月贡献净利润-3,791.81万元,同比减少401.57%,主要系母公司上年同期发生海南嘉谷股权转让收益而本报告期股权转让收益同比减少所致。

  2、现金流量表主要项目变动情况及原因分析:(金额单位:人民币元)

  ■

  (1) 经营活动产生的现金流量净额同比增加的主要原因是:本报告期内食品产业子公司预付货款同比减少及五九集团预收煤款同比增加所致。

  (2) 投资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是:系公司上年同期转让海南嘉谷股权收回现金而本报告期无此项现金流入所致。

  (3) 筹资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是:本报告期宁波恒阳和五九集团取得借款收到的现金同比减少所致。

  (4) 现金及现金等价物净增加额同比增加的主要原因是:本年度经营活动产生的现金流量净额同比增加所致。

  3、其他项目变动情况及原因分析:(金额单位:人民币元)

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  1、2015年5月28日本公司和Michael Rowland Simpson先生(以下简称“MS先生”或“出售方”)签署了《投资协议》,约定分三个阶段收购辛普森游艇集团的股权。2015年10月21日,公司与MS先生、SANLORENZOS.P.A.在香港特别行政区签署了《投资协议之补充协议》。公司于2015年12月21日完成了第一轮投资,通过本公司三级全资子公司圣帝诺香港投资有限公司持有SimpsonMarineLtd10%的股份;公司于2016年12月15日完成了第二轮投资,通过本公司三级全资子公司圣帝诺香港投资投资有限公司持有SimpsonMarineLtd25%的股份。根据协议,第三轮交割时间为2018年取得股权35%。目前本公司对第三轮交割事项与交易对方Michael Rowland Simpson先生仍然在沟通协商中。巨潮资讯网查询索引为http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1205692001&announcementTime=2018-12-27,公告名称:《关于收购辛普森游艇集团股权的进展公告》,披露日期:2018年12月27日。

  2、本公司2017年出售参股的新大洲本田股权收益应缴所得税款51,007,592.87元,因公司经营资金较为紧张,还未全额上缴。截至报告期末,公司欠缴2017年度所得税4,835.62万元(不含滞纳金)。截至本报告披露日,公司欠缴2017年度所得税4,835.62万元(不含滞纳金)。

  公司于2019年5月8日收到国家税务局海口桂林洋经济开发区税务局《税收保全措施决定书(冻结存款适用)》(海口桂林洋经济开发区税保冻[2019]001号)、《税收保全措施决定书(冻结存款适用)》(海口桂林洋经济开发区税保冻[2019]002号)。公司于2019年6月12日收到国家税务局海口桂林洋经济开发区税务局《税收保全措施决定书(扣押/查封适用)》(海口桂林洋经济开发区税保封[2019]001号)。公司于2019年8月20日收到国家税务总局海口桂林洋经济开发区税务局《税收强制执行决定书(扣缴税收款项适用)》(海口桂林洋经济开发区税强扣[2019]001号)。巨潮资讯网查询索引为 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206243956&announcementTime=2019-05-09、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206350459&announcementTime=2019-06-13、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206549005&announcementTime=2019-08-21,披露日期:2019年5月9日、2019年6月13日、2019年8月21日。

  3、本公司、陈阳友、刘瑞毅、讷河瑞阳二号投资管理有限公司(以下简称“讷河瑞阳二号”)、黑龙江恒阳牛业有限责任公司(以下简称“恒阳牛业”)、天津恒阳食品有限公司(以下简称“天津恒阳”)、海南新大洲实业有限责任公司(以下简称“海南实业”)涉及的股权协议争议仲裁事项,仲裁委于2019年8月19日下达的《DS20180440号股权协议争议案程序中止函》:巨潮资讯网查询索引为http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206567769&announcementTime=2019-08-24,披露日期为2019年8月24日。目前该仲裁案的申请人及被申请人仍在和解谈判沟通中。

  4、控股子公司五九集团以采矿权和应收账款抵押贷款事项:巨潮资讯网查询索引为http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=63434179&announcementTime=2013-12-31、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=63504605&announcementTime=2014-01-21、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1200131582&announcementTime=2014-08-16、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206944109&announcementTime=2019-09-24,披露日期为2013年12月31日、2014年01月21日、2014年8月16日、2019年9月24日。截至2019年9月30日,借款期末余额11,237.48万元。

  5、合营企业能源科技公司对外签署《电石项目整体资产转让框架协议》的事项:巨潮资讯网查询索引为http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-05-29/1201079523.PDF,披露日期为2015年5月29日。截至本报告报出日,正式协议尚未签署,公司正在积极研究处置方案。

  6、公司资产及银行账户被查封冻结情况:巨潮资讯网查询索引为http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1205677860&announcementTime=2018-12-19、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206077201&announcementTime=2019-04-24、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206243956&announcementTime=2019-05-09、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206300868&announcementTime=2019-05-24、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206309326&announcementTime=2019-05-28、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206341396&announcementTime=2019-06-10、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206350459&announcementTime=2019-06-13、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206409426&announcementTime=2019-07-01、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206474107&announcementTime=2019-07-26、http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000571&announcementId=1206967131&announcementTime=2019-10-09,披露日期为2018年12月19日,2019年4月24日、5月9日、5月24日、5月28日、6月10日、6月13日、7月1日、7月26日、10月9日。

  进展:1)本公司已还清向郭卫东借款(其中41万需法院扣款,但尚未扣款),目前已解冻宁波恒阳的华夏银行宁波分行、浙商银行江北支行、中兴银行外滩支行和南洋商业银行上海分行等五家银行账号。宁波恒阳的工商银行华新工行与中国银行梅山支行因法院暂未扣款余额借款41万,故仍未解冻。

  2)创续新材料科技诉买卖合同纠纷案已调解结案,原被冻结的子公司上海恒阳的工行虹桥开发区支行账户已于2019年9月17日解冻。

  3)公司通过网络查询,发现公司持有的海南新大洲圣劳伦佐游艇制造有限公司股权24万欧元自2019年10月8日被冻结。经查询,此案为米筹商业保理(上海)有限公司因保理合同纠纷起诉上海恒阳贸易有限公司、本公司,要求偿还保理融资的本金、利息等1,847,892.96元,向浦东新区人法院申请的诉讼保全措施。

  解决方案:积极向恒阳牛业主张债权,待恒阳牛业引入战略投资人归还本公司的占款后,本公司用于缴纳企业所得税、偿还对外借款,解除资产及银行账户被查封冻结。

  7、截至本报告期末,公司对外借款本金逾期金额余额合计为42,229.81万元(因未经公司审批,资金未流入本公司,本数据不含向深圳前海汇能商业保理有限公司借款3000万元)。解决方案:积极向恒阳牛业主张债权,待恒阳牛业引入战略投资人归还本公司的占款后,本公司偿还对外借款。

  ■

  股份回购的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  五、委托理财

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在委托理财。

  六、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

  八、违规对外担保情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位:万元

  ■

  九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位:万元

  ■

  ■

  新大洲控股股份有限公司董事会

  二零一九年十月三十日

  

  证券代码:000571 证券简称:*ST大洲 公告编号:临2019-126

  新大洲控股股份有限公司

  关于会计政策变更的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  新大洲控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2019年10月30日召开公司第九届董事会第八次会议和公司第九届监事会第八次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》,独立董事对该事项发表了同意的独立意见,本次会计政策变更无需提交股东大会审议。变更的具体情况如下:

  一、本次会计政策变更概述

  1、会计政策变更的原因

  财政部于2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式(2019 版)的通知》(财会[2019]16号),对合并财务报表格式进行了修订,要求所有已执行新金融准则的企业应当结合财会[2019]16号通知及附件要求对合并财务报表项目进行相应调整,并将适用于企业2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

  按照上述通知的规定和要求,公司对原会计政策进行相应变更。

  2、会计政策变更日期:根据前述规定,公司于上述文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

  二、本次会计政策变更的内容及对公司的影响

  本次会计政策的变更主要涉及以下方面,会计政策变更导致影响如下:

  1、根据新租赁准则和新金融准则等规定,在原合并资产负债表中增加了“使用权资产”“租赁负债”等行项目,在原合并利润表中“投资收益”行项目下增加了“其中:以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”行项目。

  2、结合企业会计准则实施有关情况调整了部分项目,将原合并资产负债表中的“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”“应收账款”“应收款项融资”三个行项目,将“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”“应付账款”两个行项目,将原合并利润表中“资产减值损失”“信用减值损失”行项目的列报行次进行了调整,删除了原合并现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”“发行债券收到的现金”等行项目,在原合并资产负债表和合并所有者权益变动表中分别增加了“专项储备”行项目和列项目。

  公司本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响。

  三、董事会关于会计政策变更合理性的说明

  董事会认为:公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号)的要求,并结合公司实际情况所进行的合理变更,符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定,不存在损害公司及股东利益的情形,不会对公司财务报表产生重大影响。同意本次会计政策变更。

  四、独立董事意见

  经审核,独立董事认为:公司根据财政部的上述规定和要求对会计政策进行相应变更,变更后的会计政策符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定,不会对公司财务报表产生重大影响,不存在损害公司及全体股东合法权益,特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的程序符合相关法律法规和《公司章程》规定,同意公司本次会计政策变更。

  五、监事会意见

  经审核,监事会认为:依据财政部的相关要求,公司本次会计政策变更符合相关规定和公司实际情况,其决策程序符合相关法律、行政法规和公司章程有关规定,不存在损害公司及中小股东利益的情况,同意公司本次会计政策变更。

  六、备查文件

  1、公司第九届董事会第八次会议决议;

  2、公司第九届监事会第八次会议决议;

  3、公司独立董事的独立意见。

  新大洲控股股份有限公司董事会

  2019年10月31日

  

  证券代码:000571 证券简称:*ST大洲 公告编号:临2019-124

  新大洲控股股份有限公司

  第九届董事会第八次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  新大洲控股股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)第九届董事会第八次会议通知于2019年10月18日以电子邮件、传真、电话等方式发出,会议于2019年10月30日在上海市本公司会议室设主会场以电话会议和通讯表决方式召开。本次会议应出席董事9人,实际出席会议董事9人,会议由王磊董事长主持。本公司监事会成员和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  (一)会议以6票同意,0票反对,3票弃权,审议通过了《公司2019年第三季度报告》。(本报告的全文及正文已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上,正文同时披露于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上)

  董事会认为:鉴于年内经公司自查及审计发现,公司存在为第一大股东及其关联方违规担保和被资金占用的情形,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2018年度财务报告出具无法表示意见的《审计报告》和否定意见的《内部控制审计报告2018年12月31日》,上述事项仍在调查整改过程中。董事会全体董事对公司2019年第三季度报告中披露的存在为第一大股东及其关联方违规担保和被资金占用的内容无法保证内容真实、准确、完整,对其他内容保证内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  独立董事徐家力先生对于投弃权票的说明:季报中违规担保和关联方资金占用未有解决。

  独立董事孟兆胜先生对于投弃权票的说明:因为公司出现的违规对外担保、关联方占用大额资金等问题没有解决,公司持续经营也存在问题等事项,本人无法保证其真实、可信。

  独立董事周清杰先生对于投弃权票的说明:违规担保和关联方资金占用久拖未决。

  (二)会议以9票同意,无反对票和弃权票,审议通过了《关于会计政策变更的议案》。(有关详细内容见已于同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 、《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的《关于会计政策变更的公告》)

  董事会认为:公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号)的要求,并结合公司实际情况所进行的合理变更,符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定,不存在损害公司及股东利益的情形,不会对公司财务报表产生重大影响。同意本次会计政策变更。

  公司三名独立董事对此议案发表了独立意见,详见同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《独立董事关于公司第九届董事会第八次会议审议事项的独立意见》。

  三、备查文件

  1、新大洲控股股份有限公司第九届董事会第八次会议决议;

  2、新大洲控股股份有限公司独立董事关于公司第九届董事会第八次会议审议事项的独立意见。

  特此公告。

  新大洲控股股份有限公司董事会

  2019年10月31日

  

  

  证券代码:000571 证券简称:*ST大洲 公告编号:临2019-125

  新大洲控股股份有限公司

  第九届监事会第八次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  新大洲控股股份有限公司(以下简称“本公司”)第九届监事会第八次会议通知于2019年10月18日以电子邮件、传真、电话等方式发出,会议于2019年10月30日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决监事3人,实际参加表决监事3人。会议由监事会主席王阳先生主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  (一)会议以3票同意,无反对票和弃权票,审议通过了《公司2019年第三季度报告》。

  监事会出具如下审核意见:经审核,监事会认为:鉴于年内经公司自查及审计发现,公司存在为第一大股东及其关联方违规担保和被资金占用的情形,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2018年度财务报告出具无法表示意见的《审计报告》和否定意见的《内部控制审计报告2018年12月31日》,上述事项仍在调查整改过程中。监事会全体监事对公司2019年第三季度报告中披露的存在为第一大股东及其关联方违规担保和被资金占用的内容无法保证内容真实、准确、完整,对其他内容保证内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  (二)会议以3票同意,无反对票和弃权票,审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

  经审核,监事会认为:依据财政部的相关要求,公司本次会计政策变更符合相关规定,其决策程序符合相关法律、行政法规和公司章程有关规定,不存在损害公司及中小股东利益的情况,同意公司本次会计政策变更。

  三、备查文件

  新大洲控股股份有限公司第九届监事会第八次会议决议。

  特此公告。

  新大洲控股股份有限公司监事会

  2019年10月31日

本版导读

2019-10-31

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