青海盐湖工业股份有限公司2019第三季度报告

2019-10-31 来源: 作者:

  青海盐湖工业股份有限公司

  证券代码:000792 证券简称:*ST盐湖 公告编号:2019-075

  2019

  第三季度报告

  第一节重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人王兴富、主管会计工作负责人吴文好及会计机构负责人(会计主管人员)唐德新声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □是√否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √适用□不适用

  单位:人民币元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

  □适用√不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位:股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □是√否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □适用√不适用

  第三节重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √适用□不适用

  1.资产负债表项目大幅度变动的原因分析

  单位:元币种:人民币

  ■

  2.利润表项目大幅度变动的原因分析

  单位:元币种:人民币

  ■

  3.现金流量表项目大幅度变动的原因分析

  单位:元币种:人民币

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用□不适用

  (一)公司于2019年9月30日收到青海省西宁市中级人民法院(以下简称“西宁中院”)送达的(2019)青01破申2号《民事裁定书》及(2019)青01破2号《决定书》,法院已裁定公司进入重整程序。(内容详见2019年9月30日巨潮资讯网披露的《关于法院裁定受理公司重整暨股票被继续实施退市风险警示的公告》,公告编号:2019-061);

  (二)2019年10月17日,公司收到控股子公司青海盐湖海纳化工有限公司(以下简称“海纳化工”)的《告知书》。《告知书》称,西宁中院已于2019年10月16日裁定海纳化工的进入重整程序(内容详见2019年10月18日巨潮资讯网披露的《关于法院裁定受理控股子公司青海盐湖海纳化工有限公司重整的公告》,公告编号:2019-069);

  (三)2019年10月17日,公司收到控股子公司青海盐湖镁业有限公司(以下简称“盐湖镁业”)的《告知书》。《告知书》称,西宁中院已于2019年10月16日裁定盐湖镁业的进入重整程序(内容详见2019年10月18日巨潮资讯网披露的《关于法院裁定受理控股子公司青海盐湖镁业有限公司重整的公告》,公告编号:2019-070)。

  ■

  股份回购的实施进展情况

  □适用√不适用

  采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

  □适用√不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □适用√不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、对2019年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  适用√不适用

  注:公司较大可能存在2019年业绩大额亏损的风险,主要原因及风险警示:

  (一)2019年9月30日,青海省西宁市中级人民法院作出的(2019)青01破申2号《民事裁定书》,裁定受理债权人格尔木泰山实业有限公司对公司的重整申请,并指定青海盐湖工业股份有限公司清算组作为盐湖股份管理人。鉴于公司重整事项存在重大不确性,敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。

  (二)公司还存在下列风险。

  (1)公司股票存在暂停上市的风险

  因公司2017年度、2018年度连续两个会计年度经审计的净利润均为负值,若公司2019年年度经审计的净利润继续为负值,根据《股票上市规则》第14.1.1条的规定,公司股票将面临暂停上市的风险。

  (2)公司股票存在终止上市的风险

  首先,如果公司股票被暂停上市,暂停上市后首个年度(即2020年度)报告显示公司扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告,或者未能在法定期限内披露2020年年度报告,根据《股票上市规则》的规定,公司股票将终止上市。

  其次,法院已裁定公司进入重整程序,但公司尚存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产,根据《股票上市规则》的规定,公司股票将面临被终止上市的风险。

  (3)存在资产大额减值及较大亏损的风险

  鉴于公司已进入破产重整程序,目前公司已经全面启动重整中的资产评估工作。同时,公司的主要子公司海纳化工、盐湖镁业均已被裁定受理重整,公司的资产存在大额减值及较大亏损的风险,将对公司2019年年度业绩造成重大影响(内容详见2019年10月18日巨潮资讯网和《证券时报》披露的《关于子公司重整对公司重大影响的提示性公告》,公告编号:2019-071)。最终具体减值损失待后续根据海纳化工、盐湖镁业的重整计划确定。

  五、证券投资情况

  □适用√不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  六、委托理财

  □适用√不适用

  公司报告期不存在委托理财。

  七、衍生品投资情况

  □适用√不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √适用□不适用

  ■

  九、违规对外担保情况

  □适用√不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □适用√不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  

  证券代码:000792 证券简称:*ST盐湖 公告编号:2019-078

  债券代码:112154 债券简称:12盐湖01

  青海盐湖工业股份有限公司

  七届董事会第十七次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  青海盐湖工业股份有限公司七届董事会第十七次会议通知于2019年10月18日以电子邮件方式发出,本次会议于2019年10月29日以通讯方式召开,会议应到董事10人,参会董事10人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定,会议议题如下:

  1、审议公司2019年第三季度报告全文及正文的议案

  本议案内容详见2019年10月31日《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

  表决情况:10票赞成,0票弃权,0票反对。

  表决结果:此议案通过

  2、关于变更2019年度财务报表和内部控制审计机构的议案

  本议案内容详见2019年10月31日《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

  表决情况:10票赞成,0票弃权,0票反对。

  表决结果:此议案通过

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  3、关于聘任夏风先生为公司副总裁的议案

  本议案内容详见2019年10月31日《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

  表决情况:10票赞成,0票弃权,0票反对。

  表决结果:此议案通过

  (以上任职人员简历见附件,任期自2019年10月29日至2020年5月3日)。

  4、关于聘任王祥文先生为公司财务负责人的议案

  本议案内容详见2019年10月31日《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

  表决情况:10票赞成,0票弃权,0票反对。

  表决结果:此议案通过

  (以上任职人员简历见附件,任期自2019年10月29日至2020年5月3日)。

  特此公告

  青海盐湖工业股份有限公司董事会

  二〇一九年十月三十日

  附件:

  新聘高级管理人员和财务负责人简历

  一、夏风简历

  夏风,男,1974年12月出生,中共党员,中央党校大学毕业,高级经济师。2012年8月至2015年3月任青海百货有限责任公司党总支书记、总经理;2015年3月至2017年12月任青海盐湖工业股份有限公司综合开发分公司总经理;2017年12月至2018年3月任青海盐湖工业股份有限公司总裁助理、综合开发分公司党总支书记、总经理;2018年3月至2019年9月任青海盐湖工业股份有限公司总裁助理、青海盐湖镁业有限公司党委书记、董事长。

  截至目前,夏风先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的纪律处分;未被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间没有关联关系;未持有公司股份;未被列入失信被执行人名单。符合《公司法》等相关规定要求的任职条件。

  二、王祥文简历

  王祥文,男,1973年出生,中共党员,大学本科、在职研究生学历。曾任青海省审计厅信息中心副主任(主持工作)兼任青海省审计学会秘书长、青海省内部审计师协会副会长。2011年10月至2014年1月任青海省审计厅信息中心主任,兼任青海省审计学会秘书长、青海省内部审计师协会副会长;2014年1月至2016年5月任青海省审计厅办公室主任;2016年6月至今任青海盐湖工业股份有限公司副总裁。

  截至目前,王祥文先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的纪律处分;未被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间没有关联关系;未持有公司股份;未被列入失信被执行人名单。符合《公司法》等相关规定要求的任职条件。

  

  证券代码:000792 证券简称:*ST盐湖 公告编号:2019-079

  债券代码:112154 债券简称:12盐湖01

  青海盐湖工业股份有限公司

  七届监事会第十七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  青海盐湖工业股份有限公司七届监事会第十七次会议通知于2019年10月18日以电子邮件方式发出,本次会议于2019年10月29日以通讯方式召开,本次监事会应到监事9人,参会监事9人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定,会议审议议题如下:

  1、审议公司2019年第三季度报告全文及正文的议案

  经审核,监事会认为董事会编制和审议公司2019年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本议案内容详见2019年10月31日《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

  表决情况:9票赞成,0票弃权,0票反对。

  表决结果:此议案通过

  2、关于变更2019年度财务报表和内部控制审计机构的议案

  经审核,监事会认为:本次变更公司2019年度审计机构事项符合有关法律、法规和《公司章程》等相关规定,不会影响公司会计报表的审计质量。公司变更审计机构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》等相关规定,不存在损害公司及全体股东利益的情形,同意公司聘请大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度财务报表和内部控制审计机构。

  本议案内容详见2019年10月31日《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告。

  表决情况:9票赞成,0票弃权,0票反对。

  表决结果:此议案通过

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  特此公告

  青海盐湖工业股份有限公司监事会

  二〇一九年十月三十日

  

  证券代码:000792 证券简称:*ST盐湖 公告编号:2019-080

  债券代码:112154 债券简称:12盐湖01

  青海盐湖工业股份有限公司关于

  公司管理人发布《战略投资者

  招募公告》的公告

  公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2019年10月30日青海盐湖工业股份有限公司(以下称"盐湖股份"或"公司")管理人在"全国企业破产重整案件信息网"(http://pccz.court.gov.cn)发布了《青海盐湖工业股份有限公司管理人、青海盐湖镁业有限公司管理人、青海盐湖海纳化工有限公司管理人战略投资者招募公告》,全文如下:

  2019年9月30日,青海省西宁市中级人民法院(以下简称“西宁中院”或“法院”)裁定受理青海盐湖工业股份有限公司(以下简称“盐湖股份”或“公司”)破产重整一案,并于同日指定青海盐湖工业股份有限公司清算组担任盐湖股份管理人。2019年10月16日,西宁中院分别裁定受理盐湖股份的子公司青海盐湖镁业有限公司(以下简称“盐湖镁业”)、青海盐湖海纳化工有限公司(以下简称“海纳化工”)破产重整案,并于同日指定盐湖镁业清算组、海纳化工清算组分别担任管理人,具体负责各项重整工作。盐湖股份、盐湖镁业及海纳化工(以下合称“盐湖股份等三家公司”)三家公司的管理人组成人员相同。

  为统筹推进盐湖股份等三家公司的重整工作,公开、公平、公正引入战略投资者并接受各方监督,盐湖股份等三家公司管理人依据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定面向全国进行公开招募,现就招募具体事项公告如下:

  一、债务人概况

  (一)青海盐湖工业股份有限公司

  盐湖股份于1997年在深圳证券交易所上市,控股股东为青海省国有资产投资管理有限公司,实际控制人为青海省政府国有资产监督管理委员会。盐湖股份是中国钾肥工业主要生产基地,也是中国钾肥制造行业排头兵企业,主营业务为氯化钾的开发、生产和销售以及盐湖资源综合开发利用等。数十年发展历程中,盐湖股份为提高我国钾肥自给率、保障国家粮食安全做出了巨大贡献,同时也改变了我国盐湖资源开发品种少、深加工水平低、开发技术落后的现状,是我国盐湖资源综合利用的一面旗帜。

  (二)青海盐湖镁业有限公司

  盐湖镁业于2004年3月16日在海西州格尔木市市场监督管理局注册成立,注册资本为895,252.427万元,主要以金属镁一体化项目为经营核心。金属镁一体化项目是以镁钠资源开发为主线的产业链综合耦合工程,依托柴达木盆地丰富的矿产资源,以镁盐、钠盐、煤炭、石灰石为主要原料,目前盐湖镁业已打通14套主生产装置工艺流程,主要产品为金属镁、PVC、聚丙烯等化工产品,主要由10万吨/年金属镁、400万吨/年选煤厂、240万吨/年焦化工程、100万吨/年煤制甲醇、100万吨/年DMTO及烯烃分离、80万吨/年电石、30万吨/年乙烯法PVC、50万吨/年电石法PVC、16万吨/年聚丙烯、120万吨/年纯碱等装置构成。盐湖镁业为我国轻金属的开发和利用做出了巨大贡献,同时也正在改变着我国原镁及镁合金深加工水平低、开发技术落后的现状。由于金属镁一体化项目上下游各装置较为复杂,运营难度较高,同时受外部环境变化的影响,加之受限于设备折旧、财务负担重等因素,造成效益较低,导致金属镁项目处于经常性亏损状态。

  (三)青海盐湖海纳化工有限公司

  海纳化工于2009年4月8日在青海省工商行政管理局甘河工业园区工商行政管理分局注册成立,注册资本为659,645万元,其主营业务包括化工业务、水泥业务、商业地产、物流贸易等。目前化工业务处于亏损状态,整体负荷率较低;水泥业务处在满产状态,部分产品实现盈利;其他版块业务处于盈利状态。海纳化工在西宁甘河工业园区投资建设PVC一体化项目,目前一期项目已基本建成,项目占地面积达2,470亩,总体建设规模大,是柴达木循环经济项目在西宁地区的延伸和重要组成部分。

  二、招募目的

  重整盐湖股份、盐湖镁业、海纳化工三家公司对于开发利用盐湖资源、支撑国家战略发展具有重大意义。本次招募战略投资者的目的在于协调推进和统筹完成三家公司的重整工作,全面优化债务人的资产结构、债务结构和股本结构,维护全体债权人的合法利益,整体化解债务,有效整合产业资源,最终打造股权结构优化、治理结构完善、资产质量优良、具备可持续盈利能力的公司。

  三、招募须知与条件

  (一)意向战略投资者须知

  1.本公告内容对全体意向投资者同等适用,盐湖股份、盐湖镁业、海纳化工三家公司管理人可按相关程序终止战略投资者招募。

  2.本公告所述信息并不替代意向战略投资者尽职调查,意向战略投资者如需了解三家公司的资产评估、债权确认、生产经营等情况,或对三家公司进行尽职调查,需向管理人提交报名申请并与管理人签署《保密协议》。

  3.本公告不构成要约,不具有重整投资协议的约束性效力。

  4.意向战略投资者可在盐湖股份、盐湖镁业及海纳化工中自行选择一家或多家公司进行战略合作,合作形式包括但不限于资产收购、债权投资、股权投资等,其中,针对三家企业进行整体战略合作的意向战略投资者将优先考虑。

  (二)战略投资者条件

  1.意向战略投资者仅可基于重整主体的特殊生产经营属性进行战略投资,本次招募暂不接受单纯财务投资。

  2.意向战略投资者应当是依照中华人民共和国法律设立并有效存续的企业法人或非法人组织,具有较高的社会责任感和良好的商业信誉,同时未被人民法院列入失信被执行人名单。

  3.意向战略投资者或其实际控制人应拥有化工行业或大型国有企业的生产或管理经验,具备与盐湖股份、盐湖镁业、海纳化工三家公司重整相适应的经营与管理能力,或拥有化工企业并购整合经验。

  4.意向战略投资者或其实际控制人应拥有足够的资金实力进行重整投资,并能出具相应的资产证明或其他履约能力证明。

  5.意向战略投资者及其实际控制人应以维护和发展盐湖股份、盐湖镁业、海纳化工三家公司产业结构完整为原则。

  6.两个或两个以上的投资人可组成联合体参与投资,并以一个报名人的身份参与招募,但联合体中至少应有一个投资人符合上述资格条件。

  四、招募流程

  (一)报名阶段

  1.报名时间

  意向战略投资者应在本公告发布之日起至2019年11月15日前(含当日)前往管理人指定地点提交报名材料,报名材料一式四份,同时发送报名材料电子版至管理人邮箱:yhgfgzz@163.com。

  2.报名地点及联系人

  (1)报名地点:青海省西宁市城东区开元路17号盐湖股份债权申报办公室(原青海盐湖精细化工有限公司)

  (2)联系人:史晓琪、王熙

  (3)联系电话:18997088246、18997236724

  3.报名时需提交的材料

  (1)报名意向书;

  (2)意向战略投资者未被人民法院列入失信被执行人名单的证明材料;

  (3)意向战略投资者简介(含主体资格、股权结构、主营业务、历史沿革、组织机构、资产负债等信息;如为联合投资人,需说明各主体的角色分工、权利义务、投资比例等,联合投资人相互之间应承担连带责任);

  (4)企业法人或非法人组织报名参与战略投资者招募的,应提交股东会决议(公司法人)或有权机关决议(其他法人或非法人组织);

  (5)企业法人或非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人或负责人身份证明文件、授权委托书原件、最近三年度经审计的财务报表原件;

  (6)资产证明或其他履约能力证明;

  (7)同意对知悉的盐湖股份、盐湖镁业、海纳化工三家公司情况予以保密并愿意签署保密协议的承诺函;

  (8)载明联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址等文件材料。

  对上述报名材料应加盖意向战略投资者印章并由其法定代表人或负责人签名。意向战略投资者未按本公告要求提交完整报名材料的,管理人有权不予接收。

  (二)初步筛选阶段

  管理人将对意向战略投资者提交的资料进行形式审查,形式审查通过的,即为通过初步筛选,成为合格的意向战略投资者;提交的材料存在缺失、遗漏的,管理人将当天通知补正,并给予3天的补正期间,在补正期间内补充完善相关材料的,可以成为合格的意向战略投资者。尽职调查期间不因材料补正而延长。

  合格的意向战略投资者应当及时与管理人签署《保密协议》并缴纳报名保证金人民币1亿元(大写:壹亿元整)至管理人账户,未缴纳保证金的视为撤销报名。合格意向战略投资者应当在《保密协议》签署当天将报名保证金缴纳凭证提交至管理人处。

  (三)尽职调查阶段

  成功报名的合格意向战略投资者可以自行或委托中介机构对盐湖股份、盐湖镁业、海纳化工三家公司开展尽职调查工作,尽职调查期为15日,自报名期届满之日起算。管理人将协调三家公司积极配合。意向战略投资者开展尽职调查所需的费用由其自行承担。

  (四)提交方案阶段

  合格的意向战略投资者应当于2019年11月30日前向管理人提交具有可操作性的《重整投资方案》,内容应当包括但不限于拟投入的资金/资源、债务调整和清偿方案、经营方案、职工安置方案等。

  (五)遴选阶段

  《重整投资方案》提交期限届满后,管理人将通过商业谈判或竞争性遴选的方式,确定最终的重整战略投资者。

  (六)最终确定阶段

  最终的战略投资者确定后,其应与管理人签订相应的《重整投资协议》,并根据管理人的要求提供相应的履约担保。

  (七)保证金的处理

  对于未入选的意向战略投资者,管理人将在遴选结果公告之日起五日内无息返还已缴纳的保证金;对于入选的战略投资者,已缴纳的保证金将转化为投资保证金(不计息),待重整计划获得法院裁定批准后转为投资价款。

  五、其他事项

  本公告由盐湖股份等三家公司管理人编制,解释权归属于管理人。热忱欢迎社会各界报名参与本重整投资项目。”

  风险提示

  (一)公司股票存在暂停上市的风险

  因公司2017年度、2018年度连续两个会计年度经审计的净利润均为负值,公司股票已于2019年4月30日起被实施退市风险警示。若2019年年度经审计的净利润继续为负值,根据《股票上市规则》第14.1.1条的规定,公司股票将面临暂停上市的风险。

  (二)公司股票存在终止上市的风险

  1.如果公司股票被暂停上市,且暂停上市后首个年度(即2020年度)报告显示公司存在如下情形之一的,根据《股票上市规则》第14.4.1条第(一)至(五)项的规定,公司股票将面临被终止上市的风险。

  (1)扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值;

  (2)期末净资产为负值;

  (3)营业收入低于1000万元;

  (4)被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告;

  (5)未能在法定期限内披露2020年年度报告。

  2.法院已裁定公司进入重整程序,如果公司顺利完成重整,将有助于改善公司资产负债结构。若重整失败,公司将存在被西宁中院宣告破产的风险。如果公司被宣告破产,根据《股票上市规则》第14.4.1条第(二十三)项的规定,公司股票将面临被终止上市的风险。

  (三)控股子公司进入重整程序导致公司资产存在大额减值及亏损的风险

  鉴于公司已进入破产重整程序,目前公司已经全面启动重整中的资产评估工作。同时,公司的主要子公司盐湖镁业、海纳化工均已被裁定受理重整,公司的资产存在大额减值及亏损的风险,将对公司2019年年度业绩造成重大影响(内容详见2019年10月18日巨潮资讯网和《证券时报》披露的《关于子公司重整对公司重大影响的提示性公告》,公告编号:2019-071)。最终具体减值损失待后续根据盐湖镁业、海纳化工的重整计划确定。

  公司将依法配合法院及管理人开展相关重整工作,积极做好日常运营管理工作,保障生产经营稳定,并将严格按照规定履行相应信息披露义务。同时,公司还将依法行使股东权利,协助、指导盐湖镁业、海纳化工在现有基础上维持生产经营稳定,并督促其依法配合法院及管理人开展相关重整工作,加快推进重整程序。

  鉴于重整事项存在重大不确定性,公司同时提醒广大投资者:公司发布的信息以在指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn刊登的公告为准。敬请广大投资者关注公司公告信息,谨慎决策,注意投资风险。

  特此公告

  青海盐湖工业股份有限公司董事会

  二〇一九年十月三十日

  

  证券代码:000792 证券简称:*ST盐湖 公告编号:2019-076

  债券代码:112154 债券简称:12盐湖01

  青海盐湖工业股份有限公司

  关于变更2019年度财务报表

  和内部控制审计机构的公告

  公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  青海盐湖工业股份有限公司(以下简称"公司")于2019年10月29日召开的第七届董事会第十七次会议和第七届监事会十七次会议通过了《关于变更2019年度财务报表和内部控制审计机构的议案》,公司董事会拟改聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"大信会计师事务所")为公司2019年度财务审计和内部控制审计机构,现将相关情况公告如下:

  一、变更审计机构的情况说明

  公司审计机构瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“瑞华会计师事务所”)已连续多年为公司提供审计服务,为更好地适应公司未来业务发展的需求,公司拟变更审计机构。经公司董事会审计委员会提议,公司拟聘大信会计师事务所为公司2019年度财务报表及内部控制审计机构。公司已就变更审计机构相关事项与瑞华会计师事务所进行了事先沟通,并征得其理解和支持。公司董事会对瑞华会计师事务所的辛勤工作和良好服务表示诚挚的感谢。

  二、拟聘任审计机构的基本情况

  名称:大信会计师事务所(特殊普通合伙)

  统一社会信用代码:91110108590611484c

  类型:特殊普通合伙企业

  主要经营场所:北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室

  执行事务合伙人:吴卫星胡咏华

  成立日期:2012年3月6日

  经营范围:审查企业会计报表,出具审计报告;验证企业资本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训;法律、法规规定的其他业务。

  三、本次变更会计师事务所履行的程序

  1、公司已与瑞华会计师事务所进行了事前沟通,并征得其理解和支持。

  2、公司董事会审计委员会对大信会计师事务所进行了审查,认为大信会计师事务所满足为公司提供审计服务的资质要求,具备审计的专业能力,因此同意向公司董事会提议变更大信会计师事务所为公司2019年度财务审计和内部控制审计机构。

  3、公司召开七届十七次董事会、监事会审议通过了《关于变更2019年度财务报表和内部控制审计机构的议案》,同意将公司2019年度审计机构由瑞华会计师事务所变更为大信会计师事务所,该议案尚需提交公司股东大会审议。

  四、独立董事事前认可意见和独立意见

  (一)事前认可意见

  我们认真审查了公司董事会提供的本次聘用大信会计师事务所为2019年度审计机构涉及的相关资料,认为大信会计师事务所具备证券、期货等相关业务审计从业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司2019年年度审计工作要求,能够独立对公司财务状况进行审计,不会损害公司股东和公司的利益。我们同意将该议案提交公司第七届十七次董事会审议。

  (二)独立意见

  公司拟聘用的大信会计师事务所具备证券、期货等相关业务审计资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司2019年度审计工作的要求,能够独立对公司财务状况进行审计。本次公司聘用会计师事务所的事项决策程序《公司法》及《公司章程》的有关规定,公司变更会计师事务所不存在损害公司及全体股东利益特别是中小投资者利益的情形。我们同意聘任大信会计师事务所为公司2019年年度审计机构。

  五、备查文件

  1、公司七届十七次董事会决议;

  2、公司七届十七次监事会决议;

  3、独立董事事前认可意见和独立意见。

  特此公告

  青海盐湖工业股份有限公司董事会

  二〇一九年十月三十日

  

  证券代码:000792 证券简称:*ST盐湖 公告编号:2019-077

  债券代码:112154 债券简称:12盐湖01

  青海盐湖工业股份有限公司

  关于更换高级管理人员和

  财务负责人的公告

  本公司董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、关于高级管理人员和财务负责人辞职的情况说明

  青海盐湖工业股份有限公司(以下简称“公司”)董事会近日收到公司财务负责人、副总裁吴文好先生的书面辞职报告,吴文好先生因个人工作变动,申请辞去公司副总裁、财务负责人职务,其辞职申请自送达公司董事会之日起生效,吴文好先生辞去财务负责人及副总裁职务后将继续在公司任职并担任公司七届董事会董事及战略委员会委员等职务。

  吴文好先生是盐湖钾肥上市、盐湖集团借壳上市、两湖合并主要成员,在盐湖股份资本运作、经济管理、营销管理、企业文化等方面做出了重要贡献。公司及董事会对吴文好先生所做出的重要贡献表示衷心感谢!

  二、聘任新财务负责人和高级管理人员情况

  经公司总裁提名并经公司董事会提名委员会审核同意,公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于聘任夏风先生为公司副总裁的议案》、《关于聘任王祥文先生为公司财务负责人的议案》,同意聘任夏风先生为公司副总裁,聘任王祥文先生为公司财务负责人。上述人员任期与公司第七届董事会任期一致(上述人员简历详见附件)。

  三、独立董事意见

  经审查公司本次聘任高级管理人员和财务负责人的个人简历等相关资料,我们认为,公司本次聘任的高级管理人员和财务负责人符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)及《公司章程》等相关规定要求的任职条件,能够胜任所聘岗位的职责要求,未发现有《公司法》第146条规定之情形,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒,也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。本次提名、聘任程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定,我们同意聘任夏风为公司副总裁,同意聘任王祥文为公司财务负责人。

  特此公告

  青海盐湖工业股份有限公司

  董事会

  二〇一九年十月三十日

  附件:

  新聘高级管理人员和财务负责人简历

  一、夏风简历

  夏风,男,1974年12月出生,中共党员,中央党校大学毕业,高级经济师。2012年8月至2015年3月任青海百货有限责任公司党总支书记、总经理;2015年3月至2017年12月任青海盐湖工业股份有限公司综合开发分公司总经理;2017年12月至2018年3月任青海盐湖工业股份有限公司总裁助理、综合开发分公司党总支书记、总经理;2018年3月至2019年9月任青海盐湖工业股份有限公司总裁助理、青海盐湖镁业有限公司党委书记、董事长。

  截至目前,夏风先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的纪律处分;未被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间没有关联关系;未持有公司股份;未被列入失信被执行人名单。符合《公司法》等相关规定要求的任职条件。

  二、王祥文简历

  王祥文,男,1973年出生,中共党员,大学本科、在职研究生学历。曾任青海省审计厅信息中心副主任(主持工作)兼任青海省审计学会秘书长、青海省内部审计师协会副会长。2011年10月至2014年1月任青海省审计厅信息中心主任,兼任青海省审计学会秘书长、青海省内部审计师协会副会长;2014年1月至2016年5月任青海省审计厅办公室主任;2016年6月至今任青海盐湖工业股份有限公司副总裁。

  截至目前,王祥文先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的纪律处分;未被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间没有关联关系;未持有公司股份;未被列入失信被执行人名单。符合《公司法》等相关规定要求的任职条件。

本版导读

2019-10-31

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