南洋天融信科技集团股份有限公司

  证券代码：002212 证券简称：南洋股份 公告编号：2019-081

  2019

  第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人郑汉武、主管会计工作负责人李科辉及会计机构负责人(会计主管人员)李伟琪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：人民币元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  员工持股计划进展情况

  公司第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）存续期原定于2019年10月15日届满，在报告期内，公司召开董事会，审议通过了本员工持股计划存续期展期事宜。截止本报告期末，本员工持股计划尚未卖出股票。

  2017年度，公司实施了第一期员工持股计划。本员工持股计划参与对象为在公司或公司的下属子公司工作，领取薪酬并签订劳动合同的正式员工，总人数不超过1000人，资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金等。本员工持股计划设立时的资金总额不超过1.5亿元，每份份额为1.00元。本员工持股计划委托云南国际信托有限公司管理，其设立的信托计划按照不超过1:1的比例设立优先级份额和次级份额。由本员工持股计划认购全部的次级份额，拟认购金额不超过1.5亿元，同时募集不超过1.5亿元的优先级资金，总规模不超过3亿元用于购买公司股票。

  截至2018年1月9日，本员工持股计划通过信托计划以二级市场集中竞价交易方式及大宗交易方式购买公司股票合计14,360,500股，占公司截止2018年1月9日总股本的1.25%，成交金额合计为283,217,090.94元人民币，成交均价约为19.72元人民币/股。至此，本员工持股计划已经通过信托计划完成前述标的股票的购买，前述标的股票的锁定期为12个月（自2018年1月11日至2019年1月10日）。

  2019年8月14日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划存续期展期》的议案，同意本员工持股计划存续期延长1年，即展期至2020年10月15日。详见公司于2019年8月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的相关公告。

  股份回购的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、以公允价值计量的金融资产

  √ 适用 □ 不适用

  单位：人民币元

  ■

  五、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  七、委托理财

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

  ■

  单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

  □ 适用 √ 不适用

  委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

  □ 适用 √ 不适用

  八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

  证券代码：002212 证券简称：南洋股份 公告编号：2019-079

  南洋天融信科技集团股份有限公司

  第五届董事会第二十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、会议召开情况

  南洋天融信科技集团股份有限公司(下称“公司”)第五届董事会第二十五次会议于2019年10月30日上午9:30在本公司三楼会议室以现场及通讯表决的形式召开，会议通知于2019年10月25日以直接送达、电子邮件等方式向全体董事发出。应出席董事9名，实际出席董事9名。其中，董事郑汉武、于海波、章先杰、李健、李科辉、杨茵、冯海涛、吴建华以通讯方式出席会议。郑汉武董事长主持会议。公司高管及相关部门人员列席会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

  二、会议审议情况

  （一）以9票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过《2019年第三季度报告全文及正文》的议案

  《2019年第三季度报告全文》于2019年10月31日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  《2019年第三季度报告正文》于2019年10月31日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

  （二）以9票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过《关于会计政策变更》的议案

  本次会计政策变更，是根据财政部的规定和要求进行的调整，符合相关规定。执行变更后的会计政策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

  《关于会计政策变更的公告》于2019年10月31日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

  独立董事发表的意见于2019年10月31日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  （三）以9票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过《关于调整2019年度公司全资子公司向银行申请综合授信额度》的议案

  公司于2019年8月14日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整2019年度公司全资子公司向银行申请综合授信额度》的议案，同意公司全资子公司北京天融信网络安全技术有限公司（以下简称“天融信网络”）向中国民生银行北京南二环支行申请额度不超过15,000万元人民币的综合授信额度，并由公司为天融信网络提供不可撤销的连带责任保证。

  由于受理授信的单位实际为“中国民生银行股份有限公司北京分行”，公司拟对上述授信银行进行相应调整，具体调整情况如下：

  单位：人民币万元

  ■

  调整后，2019年度天融信网络申请的综合授信额度总额度不变，最终授信品种、综合授信期限和利率条件以银行审批为准。以上授信额度不等于天融信网络的融资金额，实际融资款金额应在授信额度内以银行与天融信网络实际发生的融资金额为准，由公司为天融信网络提供不可撤销的连带责任保证。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  特此公告

  南洋天融信科技集团股份有限公司董事会

  二〇一九年十月三十一日

  证券代码：002212 证券简称：南洋股份 公告编号：2019-080

  南洋天融信科技集团股份有限公司

  第五届监事会第十五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、会议召开情况

  南洋天融信科技集团股份有限公司(下称“公司”)第五届监事会第十五次会议于2019年10月30日下午14:30在本公司三楼会议室以现场及通讯表决的形式召开。会议通知已于2019年10月25日以直接送达、电子邮件等通讯方式向全体监事发出。应出席监事3名，实际出席监事3名。其中，监事李平以通讯方式出席会议。监事会主席马炳怀主持会议。公司部分高管及相关人员列席会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。

  二、会议审议情况

  （一）以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议并通过《2019年第三季度报告全文及正文》的议案

  经认真审核，监事会认为董事会编制和审核《2019年第三季度报告全文》及《2019年第三季度报告正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  《2019年第三季度报告全文》于2019年10月31日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  《2019年第三季度报告正文》于2019年10月31日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

  （二）以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，审议并通过《关于会计政策变更》的议案；

  监事会认为，本次会计政策变更，是根据财政部的规定和要求进行的调整，符合相关规定。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策变更。

  《关于会计政策变更的公告》于2019年10月31日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

  特此公告

  南洋天融信科技集团股份有限公司监事会

  二〇一九年十月三十一日

  证券代码：002212 证券简称：南洋股份 公告编号：2019-082

  南洋天融信科技集团股份有限公司

  关于会计政策变更的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  南洋天融信科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年10月30日召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于会计政策变更》的议案，同意公司对会计政策进行变更。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

  一、本次会计政策变更概述

  1.变更原因

  财政部于2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）（以下简称“修订通知”），对合并财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的企业按照会计准则和《修订通知》的要求编制2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

  2.变更日期

  公司2019年度第三季度财务报表及以后期间的合并财务报表均执行《修订通知》规定的合并财务报表格式。

  3.变更前公司采用的会计政策

  本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

  4.变更后公司采用的会计政策

  本次变更后，公司将按照《修订通知》的要求编制合并财务报表。其余未变更部分仍执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

  二、本次会计政策变更对公司的影响

  根据《修订通知》的要求，公司调整以下财务报表的列报：

  （1）合并资产负债表

  合并资产负债表原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”和“应收款项融资”项目。

  合并资产负债表原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”项目。

  合并资产负债表新增“使用权资产”、“租赁负债”、“专项储备”项目。

  （2）合并利润表

  将合并利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”。

  将合并利润表“减：信用减值损失”调整为“加：信用减值损失（损失以“-”号填列）”。

  合并利润表中“投资效益”项目下增加“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目。

  （3）合并现金流量表

  合并现金流量表删除“为交易目的而持有的金融资产净增加额”、“发行债券收到的现金”项目。

  （4）所有者权益变动表

  所有者权益变动表增加“专项储备”项目。

  本次公司会计政策变更仅对财务报表格式和部分科目列示产生影响，不影响公司净资产、净利润等相关财务指标。本次会计政策变更属于国家法律、法规的要求，符合相关规定和公司的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情况。

  三、董事会关于本次会计政策变更的说明

  本次会计政策变更，是根据财政部的规定和要求进行的调整，符合相关规定。执行变更后的会计政策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

  四、独立董事意见

  本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们一致同意公司本次会计政策变更。

  五、监事会意见

  本次会计政策变更，是根据财政部的规定和要求进行的调整，符合相关规定。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策变更。

  六、备查文件

  1.第五届董事会第二十五次会议决议；

  2.第五届监事会第十五次会议决议；

  3.独立董事关于会计政策变更的独立意见。

  特此公告。

  南洋天融信科技集团股份有限公司

  董事会

  二〇一九年十月三十一日