江苏国泰国际集团股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的进展公告

2019-11-23 来源: 作者:

  证券代码:002091 公司简称:江苏国泰 公告编号:2019-108

  江苏国泰国际集团股份有限公司

  关于使用暂时闲置募集资金

  进行现金管理的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  江苏国泰国际集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年1月18日召开2019年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过185,000万元暂时闲置募集资金(含利息)进行现金管理,资金可以自股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用,期间任一时点进行投资理财的金额不超过185,000万元。详细内容见2019年1月2日公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

  根据上述决议,公司向中信银行张家港支行购买了26,000万元共赢利率结构30384期人民币结构性存款产品及20,000万元共赢利率结构30463期人民币结构性存款产品;向交通银行张家港分行购买了5,000万元交通银行蕴通财富定期型结构性存款31天产品;向中国银行股份有限公司苏州分行购买了5,850万元人民币挂钩型结构性存款产品【CSDV20190271】及5,850万元人民币挂钩型结构性存款产品【CSDV20190272】。

  具体情况如下:

  一、理财产品主要内容

  (一)、共赢利率结构30384期人民币结构性存款产品

  1、名称:共赢利率结构30384期人民币结构性存款产品

  2、类型:保本浮动收益、封闭式

  3、金额:26,000万元

  4、收益率:3.52%

  5、收益起计日:2019年11月14日

  6、到期日:2019年12月19日

  7、资金来源:募集资金

  8、收益计算天数:35天

  9、关联关系说明:公司与中信银行张家港支行无关联关系

  (二)、共赢利率结构30463期人民币结构性存款产品

  1、名称:共赢利率结构30463期人民币结构性存款产品

  2、类型:保本浮动收益、封闭式

  3、金额:20,000万元

  4、收益率:3.52%

  5、收益起计日:2019年11月18日

  6、到期日:2019年12月23日

  7、资金来源:募集资金

  8、收益计算天数:35天

  9、关联关系说明:公司与中信银行张家港支行无关联关系

  (三)、交通银行蕴通财富定期型结构性存款31天(汇率挂钩看涨)

  1、名称:交通银行蕴通财富定期型结构性存款31天(汇率挂钩看涨)

  2、类型:期限结构型

  3、金额:5,000万元

  4、收益率:3.35%-3.45%

  5、产品成立日:2019年11月15日

  6、产品到期日:2019年12月16日

  7、资金来源:募集资金

  8、产品期限:31天

  9、关联关系说明:公司与交通银行张家港分行无关联关系

  (四)、人民币挂钩型结构性存款【CSDV20190271】及【CSDV20190272】

  1、名称:人民币挂钩型结构性存款【CSDV20190271】及【CSDV20190272】

  2、类型:保证收益型

  3、金额:11,700万元

  4、收益率:3.35%

  5、起息日:2019年11月19日

  6、到期日:2019年12月25日

  7、资金来源:募集资金

  8、产品期限:36天

  9、关联关系说明:公司与中国银行股份有限公司苏州分行无关联关系

  二、理财产品风险提示

  (一)、共赢利率结构30384期及30463期人民币结构性存款产品

  1、收益风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,中信银行保障存款本金,但不保证具体收益率,由此带来的收益不确定风险由公司自行承担,公司应充分认识购买本产品的风险。

  2、利率风险:如果人民币市场利率上升,该产品的收益率不随人民币市场利率上升而提高,公司将承担该产品资产配置的机会成本。

  3、流动性风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,公司无提前终止本产品的权利,在本产品存续期间内,公司不得提前支取,可能导致公司在需要资金时无法随时变现。

  4、政策风险:本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的,如相关法律法规和政策等发生变化,可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行,从而可能对本产品造成重大影响。

  5、信息传递风险:公司应根据本产品说明书载明的信息披露方式及时查询相关信息。中信银行按照本产品说明书有关信息披露条款的约定,发布产品的信息公告,公司应根据信息披露条款的约定及时与产品经理联系,或到中信银行网站(http://www.citicbank.com/)、营业网点查询,以获知有关本产品相关信息。如果公司未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得公司无法及时了解产品信息,因此而产生的责任和风险由公司自行承担。另外,公司预留在中信银行的有效联系方式变更的,应及时通知中信银行。如公司未及时告知中信银行联系方式变更的,或因公司其他原因导致中信银行在其需联系时无法及时联系上公司,可能会由此影响公司的购买决策,由此而产生的责任和风险由公司自行承担。

  6、不可抗力风险:指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现,将严重影响金融市场的正常运行,从而导致产品收益降低或损失,甚至影响产品的受理、投资、偿还等正常进行,进而影响产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全部或部分义务,该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。

  7、最不利的投资情形:本产品为保本浮动收益产品,联系标的的市场波动可能导致产品收益下降。在最不利的情况下,公司本金到期全额返还且预期年化收益率为3.52%。

  (二)、交通银行蕴通财富定期型结构性存款31天(汇率挂钩看涨)

  1、政策风险:本产品项下的挂钩标的是根据当前的相关法规和政策设计的,如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

  2、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内公司无提前终止权,如果公司产生流动性需求,可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

  3、信息传递风险:公司需要通过登录银行门户网站(www.bankcomm.com,下同)或到银行营业网点查询等方式,了解产品相关信息公告。公司应根据本产品协议所载明的公告方式及时查询本产品的相关信息。如果公司未及时查询,或由于不可抗力及/或意外事件的影响使得公司无法及时了解产品信息,并影响公司的投资决策,由此产生的责任和风险由公司自行承担。双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

  4、最差可能情况:公司投资本产品可以获得银行提供的本金完全保证,若汇率观察日EUR/USD(欧元/美元,下同)汇率定盘价不高于收益起算日(产品成立且成功划扣公司认购资金的,以产品成立日作为收益起算日,下同)EUR/USD汇率初始价800BP,则整个存续期公司获得的年化收益率为低档收益率,并以此为基础计算公司应得收益。

  5、不可抗力及意外事件风险:由于不可抗力及/或国家政策变化、IT 系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所能控制的原因,可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息 披露、公告通知造成影响,可能导致产品收益降低。对于由不可抗力及意外事件风险导致的损失,公司须自行承担,银行对此不承担责任,双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

  因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的,银行有权提前解除产品协议,并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的公司产品资金划付至公司结算账户。

  (三)、人民币挂钩型结构性存款【CSDV20190271】、【CSDV20190272】

  1、市场风险:受各种市场因素、宏观政策因素等的影响,本理财产品所投资的未到期资产的市场价值可能下跌,可能会导致本理财产品提前终止。

  2、流动性风险:本理财产品不提供开放日之外的赎回机制,公司在理财期限内没有提前终止权。

  3、信用风险:中国银行发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等,将对本理财产品的本金及理财收益产生影响。

  4、提前终止风险:本理财产品存续期内,中国银行有权单方面主动决定提前终止本理财产品,可能会导致本理财产品提前终止。

  5、政策风险:本理财产品是根据当前的相关法规和政策设计的,如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响本理财产品的正常运行。

  6、信息传递风险:本理财产品存续期内,公司应根据本理财产品说明书所载明的信息披露方式及时查询本理财产品的相关信息。如因公司未及时查询或由于非中国银行原因的通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响而产生的(包括但不限于因未及时获知信息而错过资金使用和再投资机会等)全部责任和风险由公司自行承担。

  7、其他风险:如自然灾害、战争等不可抗力因素造成的相关投资风险,由公司自行承担。

  三、公司采取的风险控制措施

  针对投资风险,拟采取措施如下:

  (一)、公司财会统计部责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料,根据公司审批结果实施具体操作,并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况,如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,及时采取相应措施,控制投资风险。

  (二)、公司合规审查与证券事务部负责合规审查。

  (三)、公司监察审计部进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。

  (四)、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。

  (五)、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

  (六)、独立财务顾问进行核查。

  (七)、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

  四、对公司的影响

  公司以部分暂时闲置的募集资金进行现金管理,不会影响公司募集资金投资计划的正常进行,并且能够提高资金使用效率,符合公司和全体股东的利益。

  五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

  单位:人民币万元

  ■

  ■

  截至目前,公司用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为184,000万元,占公司最近一期经审计净资产的23.61%;公司用自有资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为276,970万元,占公司最近一期经审计净资产的35.53%。

  六、备查文件

  (一)、中信银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

  (二)、交通银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

  (三)、中国银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

  特此公告。

  江苏国泰国际集团股份有限公司董事会

  二〇一九年十一月二十三日

  证券代码:002091 公司简称:江苏国泰 公告编号:2019-109

  江苏国泰国际集团股份有限公司

  关于使用自有资金购买保本型

  银行理财产品的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  江苏国泰国际集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年1月18日召开2019年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用自有资金购买保本型金融机构理财产品的议案》;于2019年4月11日召开2019年第二次临时股东大会,审议通过《关于增加自有资金购买保本型金融机构理财产品额度的议案》,公司及下属子公司拟使用不超过人民币400,000万元(含400,000万元)闲置自有资金进行保本型金融机构理财产品投资,在上述额度内,资金自2019年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用,任意时点进行投资理财的金额不超过400,000万元,授权公司经营管理层具体实施上述理财事项。详细内容见2019年3月26日公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《江苏国泰:关于增加自有资金购买保本型金融机构理财产品额度的公告》。

  根据上述决议,近日公司向中国银行股份有限公司苏州分行购买了5,000万元人民币挂钩型结构性存款产品【CSDV20190199】及5,000万元人民币挂钩型结构性存款产品【CSDV20190200】;公司控股子公司江苏国泰华盛实业有限公司(以下简称“华盛实业”)向中国银行股份有限公司苏州分行购买了5,000万元人民币挂钩型结构性存款产品【CSDV20190211】及5,000万元人民币挂钩型结构性存款产品【CSDV20190212】;公司控股子公司江苏国泰汉帛贸易有限公司(以下简称“汉帛公司”)向交通银行张家港分行购买了5,000万元交通银行蕴通财富定期型结构性存款95天产品(汇率挂钩看涨);公司控股孙公司张家港市国泰投资有限公司(以下简称“国泰投资”)向 中国工商银行股份有限公司北京分行营业部购买了1,000万元工银理财保本型“随心E”(定向)2017年第3期产品。

  具体情况如下:

  理财产品主要内容

  (一)、人民币挂钩型结构性存款【CSDV20190199】及【CSDV20190200】

  1、名称:人民币挂钩型结构性存款【CSDV20190199】及【CSDV20190200】

  2、类型:保证收益型

  3、金额:10,000万元

  4、收益率:3.65%

  5、起息日:2019年11月8日

  6、到期日:2020年2月10日

  7、资金来源:自有资金

  8、产品期限:94天

  9、关联关系说明:公司与中国银行股份有限公司苏州分行无关联关系

  (二)、人民币挂钩型结构性存款【CSDV20190211】及【CSDV20190212】

  1、名称:人民币挂钩型结构性存款【CSDV20190211】及【CSDV20190212】

  2、类型:保证收益型

  3、金额:10,000万元

  4、收益率:3.65%

  5、起息日:2019年11月12日

  6、到期日:2020年1月13日

  7、资金来源:自有资金

  8、产品期限:62天

  9、关联关系说明:华盛实业与中国银行股份有限公司苏州分行无关联关系

  (三)、交通银行蕴通财富定期型结构性存款95天(汇率挂钩看涨)

  1、名称:交通银行蕴通财富定期型结构性存款95天(汇率挂钩看涨)

  2、类型:期限结构型

  3、金额:5,000万元

  4、收益率:3.70%一3.80%

  5、产品成立日:2019年11月21日

  6、产品到期日:2020年2月24日

  7、资金来源:自有资金

  8、产品期限:95天

  9、关联关系说明:汉帛公司与交通银行张家港分行无关联关系

  (四)、工银理财保本型“随心E”(定向)2017年第3期

  1、名称:工银理财保本型“随心E”(定向)2017年第3期

  2、类型:保本浮动收益型

  3、金额:1,000万元

  4、收益率:3.05%

  5、产品成立日:2019年11月21日

  6、产品到期日:2020年1月6日

  7、产品期限:46天

  8、资金来源:自有资金

  9、关联关系说明:国泰投资与中国工商银行股份有限公司北京分行营业部无关联关系

  二、理财产品风险提示

  (一)、人民币挂钩型结构性存款【CSDV20190199】、【CSDV20190200】、【CSDV20190211】、【CSDV20190212】

  1、市场风险:受各种市场因素、宏观政策因素等的影响,本理财产品所投资的未到期资产的市场价值可能下跌,可能会导致本理财产品提前终止。

  2、流动性风险:本理财产品不提供开放日之外的赎回机制,公司、华盛实业在理财期限内没有提前终止权。

  3、信用风险:中国银行发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等,将对本理财产品的本金及理财收益产生影响。

  4、提前终止风险:本理财产品存续期内,中国银行有权单方面主动决定提前终止本理财产品,可能会导致本理财产品提前终止。

  5、政策风险:本理财产品是根据当前的相关法规和政策设计的,如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响本理财产品的正常运行。

  6、信息传递风险:本理财产品存续期内,公司、华盛实业应根据本理财产品说明书所载明的信息披露方式及时查询本理财产品的相关信息。如因公司、华盛实业未及时查询或由于非中国银行原因的通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响而产生的(包括但不限于因未及时获知信息而错过资金使用和再投资机会等)全部责任和风险由公司、华盛实业自行承担。

  7、其他风险:如自然灾害、战争等不可抗力因素造成的相关投资风险,由公司、华盛实业自行承担。

  (二)、交通银行蕴通财富定期型结构性存款95天(汇率挂钩看涨)

  1、政策风险:本产品项下的挂钩标的是根据当前的相关法规和政策设计的,如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

  2、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内汉帛公司无提前终止权,如果汉帛公司产生流动性需求,可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

  3、信息传递风险:汉帛公司需要通过登录银行门户网站(www.bankcomm.com,下同)或到银行营业网点查询等方式,了解产品相关信息公告。汉帛公司应根据本产品协议所载明的公告方式及时查询本产品的相关信息。如果汉帛公司未及时查询,或由于不可抗力及/或意外事件的影响使得汉帛公司无法及时了解产品信息,并影响汉帛公司的投资决策,由此产生的责任和风险由汉帛公司自行承担。双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

  4、最差可能情况:最差可能情况:汉帛公司投资本产品可以获得银行提供的本金完全保证,若汇率观察日EUR/USD(欧元/美元,下同)汇率定盘价不高于收益起算日(产品成立且成功划扣汉帛公司认购资金的,以产品成立日作为收益起算日,下同)EUR/USD汇率初始价1000BP,则整个存续期汉帛公司获得的年化收益率为低档收益率,并以此为基础计算汉帛公司应得收益。

  5、不可抗力及意外事件风险:由于不可抗力及/或国家政策变化、IT 系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所能控制的原因,可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息 披露、公告通知造成影响,可能导致产品收益降低。对于由不可抗力及意外事件风险导致的损失,汉帛公司须自行承担,银行对此不承担责任,双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

  因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的,银行有权提前解除产品协议,并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的汉帛公司产品资金划付至汉帛公司结算账户。

  (三)、工银理财保本型“随心E”(定向)2017年第3期

  1、政策风险:本产品在实际运作过程中,如遇到国家宏观政策和相关法律法规发生变化,影响本产品的发行、投资和兑付等,可能影响本产品的投资运作和到期收益。

  2、信用风险:国泰投资面临所投资的资产或资产组合涉及的融资人和债券发行人的信用违约。若出现上述情况,国泰投资将面临收益遭受损失的风险。

  3、市场风险:本产品在实际运作过程中,由于市场的变化会造成本产品投资的资产价格发生波动,从而影响本产品的收益,国泰投资面临收益遭受损失的风险。

  4、流动性风险:除本说明书第八条约定的国泰投资可提前赎回的情形外,国泰投资不得在产品存续期内提前终止本产品,面临需要资金而不能变现的风险或丧失其它投资机会。

  5、产品不成立风险:如果因募集规模低于说明书约定的最低规模或其他因素导致本产品不能成立的情形,国泰投资将面临再投资风险。

  6、提前终止风险:为保护国泰投资利益,在本产品存续期间工商银行可根据市场变化情况提前终止本产品。国泰投资可能面临不能按预期期限取得预期收益的风险以及再投资风险。

  7、交易对手管理风险:由于交易对手受经验、技能、执行力等综合因素的限制,可能会影响本产品的投资管理,从而影响本产品的到期收益。

  8、兑付延期风险:如因本产品投资的资产无法及时变现等原因造成不能按时支付本金和收益,则国泰投资面临产品期限延期、调整等风险。

  9、不可抗力及意外事件风险:自然灾害、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或系统故障、通讯故障、投资市场停止交易等意外事件的出现,可能对本产品的成立、投资、兑付、信息披露、公告通知等造成影响,国泰投资将面临收益遭受损失的风险。对于由不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,国泰投资须自行承担,银行对此不承担任何责任。

  10、信息传递风险:工商银行将按照本说明书的约定进行产品信息披露,国泰投资应充分关注并及时主动查询工商银行披露的本产品相关信息。国泰投资预留的有效联系方式发生变更的,亦应及时通知工商银行。如国泰投资未及时查询相关信息,或预留联系方式变更未及时通知工商银行导致工商银行在其认为需要时无法及时联系到国泰投资的,可能会影响国泰投资的投资决策,因此而产生的责任和风险由国泰投资自行承担。

  三、公司采取的风险控制措施

  (一)、公司、华盛实业、汉帛公司及国泰投资负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料,根据公司审批结果实施具体操作,并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况,如发现存在可能影响公司、华盛实业、汉帛公司及国泰投资资金安全的风险因素,及时采取相应措施,控制投资风险。

  (二)、公司监察审计部进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。

  (三)、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。

  (四)、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

  (五)、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

  四、对公司的影响

  公司、华盛实业、汉帛公司及国泰投资使用暂时闲置的自有资金进行现金管理,不会影响正常生产经营,并且能够提高资金使用效率,符合公司和全体股东的利益。

  五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

  单位:人民币万元

  ■

  ■

  截至目前,公司用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为184,000万元,占公司最近一期经审计净资产的23.61%;公司用自有资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为276,970万元,占公司最近一期经审计净资产的35.53%。

  六、备查文件

  (一)、中国银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

  (二)、交通银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

  (三)、工商银行客户回单及理财产品说明书、风险揭示书

  特此公告。

  江苏国泰国际集团股份有限公司董事会

  二〇一九年十一月二十三日

本版导读

2019-11-23

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