鹏华基金管理有限公司公告(系列)

2019-12-03 来源: 作者:

  近期,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金之B类份额(场内简称:钢铁B;交易代码:502025)二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高,2019年11月29日,钢铁B在二级市场的收盘价为0.463元,相对于当日0.379元的基金份额参考净值,溢价幅度达到22.16%。截止2019年12月02日,钢铁B二级市场的收盘价为0.449元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

  为此,本基金管理人提示如下:

  1、钢铁B表现为高风险、高收益的特征。由于钢铁B内含杠杆机制的设计,钢铁B基金份额参考净值的变动幅度将大于鹏华钢铁分级份额(场内简称:钢铁分级,场内代码:502023)净值和鹏华钢铁A份额(场内简称:钢铁A,场内代码:502024)参考净值的变动幅度,即钢铁B的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。钢铁B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  2、钢铁B的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

  3、截至本公告披露日,鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  4、截至本公告披露日,鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

  5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书(更新)等相关法律文件。

  敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2019年12月03日

  

  鹏华中证传媒指数分级证券投资基金

  办理定期份额折算业务期间

  传媒A份额停复牌的公告

  因鹏华中证传媒指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)于2019年12月02日进行定期份额折算,期间鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之A份额(基金代码:150203,场内简称“传媒A”)将于2019年12月03日暂停交易,并将于2019年12月04日开市恢复交易。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2019年12月04日传媒A即时行情显示的前收盘价为2019年12月03日的传媒A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。由于传媒A份额折算前可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除约定收益后与2019年12月04日的前收盘价可能有较大差异,因此2019年12月04日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金基金合同、招募说明书等文件,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品进行投资。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2019年12月03日

  

  鹏华国证钢铁行业指数分级证券

  投资基金可能发生不定期份额

  折算的风险提示公告

  根据《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之B类份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,鹏华钢铁分级份额(场内简称:钢铁分级,场内代码:502023)、鹏华钢铁A份额(场内简称:钢铁A,场内代码:502024)、鹏华钢铁B份额(场内简称:钢铁B,场内代码: 502025)将进行不定期份额折算。

  由于近期A股市场波动较大,截至2019年12月02日,钢铁B的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注钢铁B近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。

  针对不定期份额折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  1、由于钢铁A、钢铁B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,钢铁A、钢铁B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  2、钢铁B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平,溢价率可能发生较大变化。投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失,敬请投资者注意投资风险。

  3、由于触发折算阀值当日,钢铁B的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日钢铁B的净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。

  4、钢铁A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后钢铁A持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征钢铁A变为同时持有较低风险收益特征钢铁A与较高风险收益特征鹏华钢铁分级份额的情况,因此钢铁A持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  1、根据上海证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量鹏华钢铁分级份额、钢铁A、钢铁B的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

  2、如本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据上海证券交易所、登记机构的相关业务规则,暂停鹏华钢铁分级、钢铁A与钢铁B的上市交易、配对转换,以及鹏华钢铁分级份额的申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情请参阅本基金基金合同及《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金招募说明书》(更新)(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-6788-999或400-6788-533(免长途话费)。

  3、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2019年12月03日

  鹏华基金管理有限公司

  关于鹏华浮动净值型发起式货币市场

  基金2019年第1次分红公告

  公告送出日期:2019年12月03日

  1.公告基本信息

  ■

  注:1、根据《鹏华浮动净值型发起式货币市场基金基金合同》的约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,本基金收益每个月分配不超过1 次,基金管理人原则上至少在权益登记日前10个工作日暂停办理大额资金申购。2、根据鹏华基金2019年10月9日发布的《鹏华浮动净值型发起式货币市场基金开放日常申购、赎回和转换业务的公告》,自2019年10月10日起,本基金单日单个基金账户累计申购、转换转入金额限额设置为人民币500万元,如单日单个基金账户累计申购、转换转入本基金金额超过500万元(不含500万元),基金管理人有权拒绝该申请。

  2.与分红相关的其他信息

  ■

  注:1、权益登记日以后(含权益登记日)申购(包括转换转入)的本基金份额不享有本次分红权益,而权益登记日申请赎回(包括转换转出)的本基金份额享有本次分红权益。2、根据相关法律法规和基金合同约定本基金不再符合基金分红条件的,本基金管理人可另行刊登相关公告决定是否予以分红或变更分红方案,并依法履行相关程序。

  3.其他需要提示的事项

  咨询办法

  基金份额持有人欲了解本基金其它有关信息,可采取如下方法咨询:

  1、鹏华基金管理有限公司网站: www.phfund.com

  2、鹏华基金管理有限公司客户服务热线:400-6788-999或400-6788-533; 0755-82353668

  3、鹏华基金管理有限公司直销网点及本基金各销售机构的相关网点(详见本基金更新招募说明书及相关公告)。

  本基金投资者选择分红方式的重要提示

  1、(1)自2013年5月24日(含)起,本公司取消账户级别分红方式,即投资者若通过账户类申请(包括开立基金账户、增开交易账户、账户资料变更)所提交的账户分红方式将不再有效;

  (2)自2013年5月24日(含)起,投资者如需设置或变更各个基金的分红方式,本公司只接受投资者通过交易类申请单独设置或变更单只基金分红方式;

  (3)本次分红方式业务规则调整对现有基金份额持有人的分红方式没有影响,投资者现持有或曾经持有的基金产品,其分红方式均保留不变。但投资者在2013年5月23日(含)之前通过账户类业务提交的账户分红方式设置,自2013年5月24日(含)起对投资者新认(申)购的其他基金产品,原设置的账户分红方式将不再生效。

  2、如投资者在多家销售机构购买了本基金,其在任一家销售机构所做的基金份额的分红方式变更,只适用于该销售机构指定交易账户下托管的基金份额。投资者未选择或未有效选择基金分红方式的,本基金的默认分红方式为现金分红。

  3、请投资本基金的基金份额持有人于本次分红的权益登记日前务必致电基金管理人的客户服务热线人工坐席或登陆公司网站核实基金分红方式,本次分红最终确定的分红方式以基金管理人记录为准。若投资者向基金管理人核实的基金分红方式与投资人要求不符或与相关销售机构记录的投资者分红方式不符的,可在任意工作日到销售机构申请更改分红方式,最终分红方式以权益登记日之前(不含权益登记日)最后一次选择的分红方式为准。

  风险提示

  本基金分红并不因此提升或降低基金投资风险或投资收益。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人根据自身的风险承受能力选择相适应的基金产品进行投资,并注意投资风险。

  鹏华基金管理有限公司

  2019年12月03日

  

  鹏华中证国防指数分级证券

  投资基金办理定期份额折算

  业务期间国防A份额停复牌的公告

  因鹏华中证国防指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)以2019年12月02日为基准日对在该日交易结束后登记在册的鹏华国防A份额(场内简称:国防A,基金代码:150205)、鹏华国防分级份额(场内简称:国防分级,基金代码:160630)办理定期份额折算业务,国防A份额将于2019年12月03日暂停交易,并将于2019年12月04日开市恢复交易。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2019年12月04日国防A即时行情显示的前收盘价为2019年12月03日的国防A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。由于国防A份额折算前可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除约定收益后与2019年12月04日的前收盘价可能有较大差异,因此2019年12月04日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金基金合同、招募说明书(更新)等文件,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品进行投资。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2019年12月03日

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2019-12-03

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