大成价值增长证券投资基金更新招募说明书摘要

2020-01-15 来源: 作者:

  (上接B119版)

  104、英大证券有限责任公司

  地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人:吴俊

  客服电话:4000-188-688

  联系人:吴尔晖

  电话:0755-83007159

  传真:0755-83007034

  网址:www.ydsc.com.cn

  105、华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  法定代表人:祝献忠

  联系人:李慧灵

  联系电话:010-58315221

  传真:010-58568062

  客服电话:010-58568118 、400-898-9999

  网址:www.hrsec.com.cn

  106、天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  联系人:翟璟

  联系电话:(027)87618882/(028) 86711410

  传真:(027)87618863

  网址:www.tfzq.com

  107、大通证券股份有限公司

  注册地址:大连市中山区人民路24号

  办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层

  法定代表人:李红光

  联系人:谢立军

  电话:0411-39991807

  传真:0411-39673219

  客户服务热线:4008-169-169

  网址:www.daton.com.cn

  108、宏信证券有限责任公司

  办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

  法人代表人:吴玉明

  客服电话:4008366366

  联系人:刘文涛

  电话:02886199765

  传真:02886199533

  网址:http://www.hx818.com

  109、天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  法定代表人:林义相

  客服电话:010-66045678

  联系人:尹伶

  传真:010-66045527

  网址:www.txsec.com

  110、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

  法定代表人:杨懿

  办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

  联系人:张燕

  联系电话:010-58325388*1588

  网站:www.new-rand.cn

  客服电话:400-166-1188

  111、和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  联系电话:021-20835785

  传真:021-20835879

  客服电话:400-920-0022

  网址:http://licaike.hexun.com

  112、上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  客服电话:021-50810673

  网址:www.wacaijijin.com

  113、北京百度百盈基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

  办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

  法人代表:张旭阳

  公告联系人:杨琳

  公告电话:010-61952702

  公告传真:010-61951007

  客服电话:95055-9

  网址:www.baiyingfund.com

  114、诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  法定代表人:汪静波

  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

  联系人:徐诚

  联系电话:021-38509639

  网站:www.noah-fund.com

  客服电话:400-821-5399

  115、深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  电话:0755-33227950

  传真:0755-82080798

  网址:www.zlfund.cn

  客服电话:4006-788-887

  116、上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法人代表:其实

  联系人:潘世友

  电话:021-54509998

  传真:021-64383798

  客服电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  117、上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906

  法定代表人: 杨文斌

  客服电话: 400-700-9665

  联系人: 张茹

  联系电话: 021-58870011

  传真: 021-68596916

  网址: www.ehowbuy.com

  118、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法人代表:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  电话:021-60897840

  传真:0571-26697013

  客服电话:4000-766-123

  网址: www.fund123.cn

  119、上海长量基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  客服电话:4008202899

  联系人:邱燕芳

  电话:021-20691931

  传真:021-20691861

  网址:www.erichfund.com

  120、浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼

  法人代表:凌顺平

  联系人:林海明

  电话:0571-88911818-8580

  传真:0571-88911818-8002

  客服电话:4008-773-772

  网站地址:www.5ifund.com

  121、上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层

  法定代表人:李兴春

  传真:021-50583633

  电话:021-50583533

  客服电话:400-921-7755

  网址:www.leadfund.com.cn

  122、嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  法定代表人:赵学军

  电话: 010-65215588

  传真: 010-85712195

  联系人: 李雯

  联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn

  客服电话: 400-021-8850

  网址: www.harvestwm.cn

  123、南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:王锋

  客服电话:95177

  网址:https://www.snjijin.com/

  124、北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  联系人:丁向坤

  电话:010-56282140

  传真:010-62680827

  客服电话:400-619-9059

  网址:www.fundzone.cn

  125、北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  法定代表人:蒋煜

  联系人:孙悦

  电话:010-58170823

  传真:010-58170800

  客服电话:400-818-8866

  网址:http://fund.shengshiview.com

  126、北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦(丹棱soho)1008

  法定代表人:赵荣春

  联系人:魏争

  网站:www.qianjing.com

  客服电话:400-893-6885

  127、北京植信基金销售有限公司

  注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

  办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号

  法定代表人:杨纪峰

  联系人:吴鹏

  电话:18701358525

  传真:010-67767615

  客服电话:400-680-2123

  网址:www.zhixin-inv.com

  128、上海万得投资顾问有限公司

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

  法定代表人:王廷富

  联系人:姜吉灵

  联系电话:021-5132 7185

  传真:021-5071 0161

  客服电话:400-821-0203

  129、上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

  邮编:200335

  法定代表人:燕斌

  联系人:兰敏

  电话:021-52822063

  传真:021-52975270

  客服电话:400-166-6788

  公司网址: www.66zichan.com

  130、泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  联系人:张晓辉

  电话:0411-88891212

  传真:0411-84396536

  客服电话:400-6411-999

  网址:www.taichengcaifu.com

  131、上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室

  法定代表人:王翔

  联系人:安彬

  客服电话:400-820-5369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  132、上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  法定代表人:陈继武

  客服电话:400-643-3389

  联系人:葛佳蕊

  电话:021-63333319

  传真:021-63332523

  网址:www.vstonewealth.com

  133、上海中正达广基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

  法定代表人:黄欣

  公司电话:021-3376 8132

  客服电话:400-6767-523

  网址:http://www.zhongzhengfund.com

  134、北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:胡伟

  传真: 010-65951887

  电话:010-65951887

  客服电话:400-618-0707

  网址:www.hongdianfund.com

  135、武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号

  法定代表人:陶捷

  联系人:杨帆

  电话:027-87006003/87006009

  网站:www.buyfunds.cn

  公司传真:027-87006010

  客服电话:400-027-9899

  136、上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  法定代表人:王之光

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  联系人:宁博宇

  客服电话:4008219031

  网站:www.lufunds.com

  137、珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人:肖雯

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  联系人:黄敏嫦

  网站:www.yingmi.cn

  客服电话:020-89629066

  138、和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间

  办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

  法定代表人:王旋

  客服电话:4000-555-671

  网址:http://www.hgccpb.com/

  139、奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人: TEO WEE HOWE

  联系人:叶健

  电话:0755-89460507

  传真:0755-21674453

  客服电话:400-684-0500

  网址:www.ifastps.com.cn

  140、北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

  法定代表人:江卉

  电 话:个人业务:95118 , 400 098 8511

  企业业务:400 088 8816

  传 真: 010-8919566

  网址:fund.jd.com

  141、深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

  法定代表人:赖任军

  联系人:刘昕霞

  电话:0755-29330513

  传真:0755-26920530

  客服电话:400-9302-888

  网址:https://www.jfz.com/

  142、北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507

  法定代表人:钟斐斐

  客服电话:4000618518

  联系人:袁永娇

  电话:010-61840688

  传真:010-61840699

  网址:https://danjuanapp.com

  143、上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  法定代表人:毛淮平

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层

  客服热线:400-817-5666

  公司网址:www.amcfortune.com

  144、阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

  法定代表人:李科

  电话:010-85632771

  传真:010-85632773

  联系人:王超

  客服热线:95510

  公司网站:http://fund.sinosig.com/

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:大成基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  法定代表人:吴庆斌

  电话:0755-83183388

  传真:0755-83195239

  联系人:黄慕平

  (三)律师事务所和经办律师

  律师事务所名称:通力律师事务所

  注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

  办公地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

  经办律师:秦悦民、傅轶

  电话:021-68818100

  传真:021-68816880

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:陈薇瑶

  经办注册会计师:张振波、陈薇瑶

  四、基金的名称

  大成价值增长证券投资基金

  五、基金的类型

  基金类型:混合型

  六、基金的运作方式

  基金运作方式:契约型开放式

  七、基金的投资目标

  以价值增长类股票为主构造投资组合,在有效分散投资风险的基础上,通过资产配置和投资组合的动态调整,达到超过市场的风险收益比之目标,实现基金资产的长期稳定增值。

  八、基金的投资方向

  本基金的投资范围限于国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具,主要投资对象为深、沪两市A股票中P/B值低、具有良好增长潜力的上市公司。

  九、基金的投资策略

  本基金投资策略分三个层次:资产配置和行业配置遵循自上而下的积极策略,个股选择遵循自下而上的积极策略。本基金的国债投资比例将不低于20%,股票投资部分重点关注:低P/B值、具有可持续增长潜力、盈利水平超过行业平均水平、具有核心竞争力的优势企业。

  1.决策依据

  本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖:

  (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

  (2)国家宏观经济环境及其对证券市场的影响;

  (3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;

  (4)各行业、地区发展状况;

  (5)上市公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格;

  (6)证券市场资金供求状况及未来走势。

  2.投资流程

  (1)金融工程部和股票投资部分别提出市场策略研究报告和宏观经济、行业、上市公司分析报告

  金融分析师和研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果,尤其是研究实力雄厚的证券经营机构提供的研究报告,并经常走访上市公司,拜访国家有关部委,了解国家宏观经济政策及行业发展状况的基础上,经过筛选、归纳和整理,定期或不定期地撰写市场策略研究报告和宏观经济分析报告、行业分析报告、上市公司分析报告。

  金融工程部和股票投资部向投资决策委员会和基金经理提供研究报告,作为其投资决策依据。

  (2)投资决策委员会决议确定本基金资产分配比例

  投资决策委员会根据金融工程部和股票投资部提供的策略分析报告和研究报告,决议确定本基金资产的股票、债券、现金分配比例和总体投资计划。

  (3)基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案

  基金经理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划,参考投资部的宏观、行业、企业及市场分析报告,制定投资仓位以及具体的资产分配比例,选择行业和个股,构造投资组合方案。

  (4)基金投资组合经投资决策委员会审核后,由基金经理向集中交易室下达具体交易指令。

  (5)风险控制委员会提出风险控制建议

  风险控制委员会根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督,投资计划执行完毕,本基金经理负责向投资决策委员会提出总结报告。

  (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资流程。

  3.投资方法

  (1)股票投资

  本基金的股票投资部分既注重股票现期价格又关注未来的收益增长,以价值型股票中增长较快的股票构建投资组合,关注市场及个股的风险控制和流动性管理。具体的选股策略如下:

  ①首先将深沪所有A股上市公司按行业分类,并按P/B值大小排序,剔除各行业中P/B值最大的1/3,构成价值类股票备选库;

  ②将价值类股票备选库按年报公布的净利润增长率大小排序(在行业中排序),剔除最小的1/3,构成价值增长类股票备选库;

  ③运用相对价值评估法和现金流量折现等价值评估方法,对以上价值增长类股票备选库进行价值评估,选出未来盈利增长最好的一批股票构造投资组合;

  ④对于范围以外的股票,本基金将根据上市公司基本面结合二级市场表现,有选择地纳入研究范围,但该部分的投资不会作为基金投资的重点;

  ⑤对于每年05月至下一年度04月上市的新股,本基金将其作为一个特殊资产分类单独管理。

  (2)债券投资

  本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转换债),并可进行债券回购,国债投资部分将不低于本基金资产净值的20%。本基金管理人将按照基金总体资产配置计划,以满足流动性需求为目标,灵活运用久期、免疫等各种利率风险管理技术,并结合对市场面的判断,合理构造和调整债券品种和期限的组合,提高基金收益水平。

  我国债券市场属于新兴市场,存在市场和制度性缺陷双重因素造成的市场机会,采用波段操作具有现实基础和积极意义。通过判断整个市场利率走势以及波段价格变动的趋势,运用利率预期、单个债券选择、信用利差分析、收益率曲线预测和回购放大操作等积极的债券组合管理策略,并通过银行间与交易所间进行跨市套利,提高本基金债券投资的收益率水平。在债券资产配置上,基于国内债券市场大部分品种流动性不足的现状,本基金采取“两极策略”和“梯形策略”相结合的方式,充分保证资产的流动性。

  十、基金的业绩比较基准

  为增强本基金业绩与业绩比较基准的可比性以及增强基金业绩评价的透明性,本公司决定自2015年9月14日起将本基金业绩比较基准由“沪深300指数×80%+中信标普国债指数×20%”变更为“沪深300指数×80%+中债综合指数×20%”。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金的收益与风险介于价值型基金与成长型基金之间,具有风险中等、收益较高的特点。

  十二、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于2019年5月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1.报告期末基金资产组合情况

  ■

  2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  无。

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  ■

  4.报告期末按券种分类的债券投资组合

  ■

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  ■

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期未投资股指期货。

  (2)本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期未投资股指期货。

  (3)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期未投资国债期货。

  (4)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期未投资国债期货。

  (5)本期国债期货投资评价

  本基金本报告期未投资国债期货。

  10.投资组合报告附注

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (3)基金的其他资产构成

  ■

  (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

  无。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

  十三、基金业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  自基金合同生效以来(2002年11月11日)至2019年3月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

  ■

  (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

  大成价值增长证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2002年11月11日至2019年3月31日)

  ■

  注:1、按基金合同规定,本基金的初始建仓期为6个月。截至报告日,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

  2、本基金业绩比较基准自2008年3月1日起变更为:沪深300指数×80%+中信标普国债指数×20%,自2015年9月14日起变更为:沪深300指数×80%+中债综合指数×20%,本基金业绩比较基准收益率的历史走势图从2002年11月11日(基金合同生效日)至2008年2月29日为原业绩比较基准(中信价值指数×80%+中信国债指数×20%)的走势图,2008年3月1日至2015年9月13日为业绩比较基准(沪深300指数×80%+中信标普国债指数×20%)的走势图,2015年9月14日起为变更后的业绩比较基准(沪深300指数×80%+中债综合指数×20%)的走势图。

  十四、费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1.基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金的证券交易费用;

  (4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效后的会计师费和律师费;

  (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.50%÷当年天数

  H为每日应支付的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  (2)基金托管人的托管费

  基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

  (3)上述(一)基金费用中第3-7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,列入当期费用,由基金托管人从基金资产中支付。

  3.不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  4.基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费,经中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。

  (二)与基金销售相关费用

  1.基金认购费用

  本基金认购费率最高不超过1.0%,认购费率依认购金额的增加而递减。

  ■

  认购费用在基金募集时从认购金额中扣除,不列入基金资产。

  基金认购费用用于基金设立募集期间发生的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  2.申购费用

  申购费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一定比例收取。

  (1)投资者既可以选择申购时交纳申购费用,也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者若选择申购时交纳称为前端申购费,投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。

  (2)投资者选择交纳前端申购费时,按照申购金额采用比例费率,具体如下表所示:

  ■

  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,计算公式如下:

  净申购金额=申购金额 /(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额 / T日基金份额净值

  对于前端收费模式下通过大成网上交易平台进行申购,其申购费率享受一定优惠,具体情况请见有关公告。

  (3)投资者选择交纳后端申购费时,按照持有时间采用比例费率,并随持有时间递减,具体如下表所示:

  ■

  3.赎回费率

  赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一定比例收取。

  本基金的净赎回金额前端收费模式为赎回金额扣减赎回费用;后端收费模式为赎回金额扣减后端申购费用和赎回费用,计算公式如下:

  赎回价格=申请日基金份额净值

  赎回金额=赎回份数×赎回价格

  赎回费用=赎回金额×赎回费率

  前端收费模式净赎回金额=赎回金额-赎回费用

  后端收费模式净赎回金额=赎回金额-后端申购费用-赎回费用

  在前端和后端收费形式下,本基金的赎回费率为赎回基金总额的0.25%,赎回费用于支付相关手续费后余额归入基金财产。赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费用总额的25%。

  4.基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率,调整结果将前2日内在至少一种中国证监会指定的媒介上公告。

  5.基金转换费用

  (1)每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。

  (2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。

  (3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用25%归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  (4)投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。

  (5)基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前2日内在至少一种中国证监会指定媒介上公告。

  (6)基金转换的计算公式

  A=[B×C×(1-D) /(1+G)+F]/E

  其中,A为转入的基金份额; B为转出的基金份额; C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率,G为对应的申购补差费率; E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为基金账户内货币市场基金全部份额转出时,结转的账户当前累计未付正收益(仅限转出基金为货币市场基金)。

  具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  (三)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。

  按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定的重大变更,即:(一)基金合同、基金托管协议相关内容发生变更;(二)变更基金简称(含场内简称)、基金代码(含场内代码);(三)变更基金管理人、基金托管人的法定名称;(四)变更基金经理;(五)变更认购费、申购费、赎回费等费率;(六)其他对投资者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一种或多种情形,具体事项请参考基金管理人披露的关于上述重大变更的相关公告,其他内容请以上一次更新的招募说明书为准。

  大成基金管理有限公司

  2020年1月15日

本版导读

2020-01-15

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