中科创达软件股份有限公司
关于披露简式权益变动报告书的
提示性公告

2020-01-15 来源: 作者:

  证券代码:300496 证券简称:中科创达 公告编号:2020-003

  中科创达软件股份有限公司

  关于披露简式权益变动报告书的

  提示性公告

  持股5%以上股东越超有限公司向本公司提供的信息内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

  特别提示:

  1、 本次持股5%以上股东越超有限公司权益变动的性质为股份减少,不触及要约收购。

  2、 本次权益变动后,越超有限公司持有公司股份的比例将降至5%以下。

  3、 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化,不会对公司治理产生影响。

  一、本次权益变动的基本情况

  中科创达软件股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年1月10日收到越超有限公司(以下简称“越超公司”)出具的《简式权益变动报告书》。越超公司通过集中竞价交易系统累计减持公司股票1,401,600股。截至本公告日,越超公司持有公司股份总数为20,125,663股,占公司总股本的4.99998%,不再是持有公司5%以上股份的股东。

  二、承诺及履行情况

  1、越超公司在公司招股说明书中就其所持公司股票的锁定期限承诺如下:

  自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起12个月内,不转让或委托他人管理其在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

  2、越超公司在公司招股说明书中就所持有公司股票的减持意向承诺如下:

  (1)作为持有发行人5%以上股份的股东,按照法律法规及监管要求,持有发行人的股票,并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺。

  (2)减持发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求;在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的,转让价格不低于首次公开发行股票之时的发行价。

  (3)持有的公司股票锁定期届满后两年内合计减持不超过持有公司首次公开发行时的股份总数的100%。

  (4)在减持发行人股份前,应提前3个交易日予以公告,并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。

  目前越超公司严格遵守承诺事项,未出现有违反上述承诺的行为。

  三、其他相关说明

  1、本次权益变动后,公司控股股东及实际控制人未发生变化,不会对公司治理产生影响。

  2、本次权益变动的具体情况详见2020年1月14日刊登于巨潮资讯网的《简式权益变动报告书》。

  四、备查文件

  《简式权益变动报告书》

  特此公告。

  中科创达软件股份有限公司董事会

  2020年1月14日

  

  中科创达软件股份有限公司

  简式权益变动报告书

  上市公司名称:中科创达软件股份有限公司

  股票上市地点:深圳证券交易所

  股票简称:中科创达

  股票代码:300496

  信息披露义务人:越超有限公司

  信息披露义务人地址:香港金钟道88号太古广场二座2210室

  权益变动性质:股份减少

  签署日期:二〇二〇年一月十日

  信息披露义务人声明

  一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》及相关法律、法规编写本报告。

  二、信息披露义务人签署本报告书已经获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。

  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在中科创达软件股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中科创达软件股份有限公司中拥有权益的股份。

  四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。

  五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  第一节 释义

  除非文义载明,下列简称具有如下含义:

  ■

  第二节 信息披露义务人介绍

  一、信息披露义务人基本情况

  企业名称:越超有限公司

  已发行股份数:323,114,995股

  成立日期:2008年7月9日

  法定代表人:Jeffrey David Lee

  住所:香港金钟道88号太古广场二座2210室

  商业登记证号码:39748829-000-07-19-4

  公司类型: 私人有限公司

  主要股东情况:越超有限公司登记股东为Northern Light Venture Capital II, Ltd.。其中,Northern Light Venture Capital II, Ltd.系代Northern Light Strategic Fund II, L.P.(11.43%)、Northern Light Venture Fund II, L.P.(87.49%)和Northern Light Partners Fund II, L.P.(1.08%)(以下合称为“NL II Funds”)持有越超有限公司100%股权。Northern Light Partners II, L.P.为NL II Funds的唯一普通合伙人,Northern Light Venture Capital II, Ltd.为Northern Light Partners II, L.P.的唯一普通合伙人,也是NL II Funds的最终普通合伙人。Deng Feng为持有Northern Light Venture Capital II, Ltd. 90%股份的控股股东。中科创达自首次公开发行股票并在创业板上市时,Deng Feng即为Northern Light Venture Capital II, Ltd.的控股股东。

  经营范围:投资及投资管理

  通讯地址:香港金钟道88号太古广场二座2210室

  二、信息披露义务人的董事及其主要负责人

  ■

  三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

  截至本报告书公告之日,信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中不存在拥有权益的股份达到或超过其已发行股份5%的情况。

  第三节 本次权益变动目的

  一、本次权益变动的目的

  本次权益变动的原因为信息披露义务人的基金到期,有现金分配的需求。

  二、信息披露义务人未来12个月内继续增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份计划

  截至本报告书签署之日,信息披露义务人在未来12个月内不排除根据股市走势情况,在遵守现行有效的法律、法规及规范文件的基础上对上市公司股份进行增加或减少等相关安排的可能,若发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法律的规定及时履行信息披露义务。

  第四节 权益变动方式

  一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况

  本次权益变动前,越超公司持有中科创达21,527,263股股份。本次权益变动完成后,越超公司共持有中科创达20,125,663股股份,占中科创达总股本的4.99998%。持有公司股份比例降至5%以下,不再为中科创达持股5%以上股份的股东。

  二、本次权益变动的价格和数量

  ■

  注:本次权益变动过程中,中科创达于2019年12月12日完成了离职员工已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销,股份总数由402,855,647股变更为402,515,097股,本报告书相关比例按照402,515,097股计算。

  三、本次权益变动前后的持股情况

  ■

  四、本次权益变动涉及股份的限制情况

  截至本报告书签署日,信息披露义务人所持股份不存在质押、冻结等被限制的情况。

  五、本次权益变动对上市公司的影响

  本次权益变动不会导致上市公司的实际控制人发生变化,也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。

  第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况

  信息披露义务人在本报告书签署日前6个月内,其交易公司股份情况如下:

  ■

  第六节 其他重大事项

  截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。

  第七节 信息披露义务人声明

  信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  信息披露义务人:越超有限公司(公章)

  法定代表人(或授权代表):

  日期:2020年1月10日

  第八节 备查文件

  一、备查文件目录

  (一)信息披露义务人企业法人营业执照复印件、主要负责人身份证明文件

  (二)信息披露义务人签署的本报告书及相关声明

  二、查阅地点

  上述备查文件置备于中科创达软件股份有限公司证券部。

  (本页无正文,为《中科创达软件股份有限公司简式权益变动报告书》签字盖章页)

  信息披露义务人:越超有限公司(公章)

  法定代表人(或授权代表):

  日期:2020年1月10日

  附表

  简式权益变动报告书

  ■

  信息披露义务人:越超有限公司(公章)

  法定代表人(或授权代表):

  日期:2020年1月10日

本版导读

2020-01-15

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