上海微创心脉医疗科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

2020-01-15 来源: 作者:

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示:

  ● 本次上市流通的限售股数量为746,531股;

  ● 本次上市流通日期为2020年1月22日。

  一、本次上市流通的限售股类型

  (一)首次公开发行限售股

  经中国证券监督管理委员会2019年7月2日下发《关于同意上海微创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1179号),同意上海微创心脉医疗科技股份有限公司(以下简称“心脉医疗”或“公司”或“本公司”)首次公开发行股票的注册申请,并于2019年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行人民币普通股1,800万股,首次公开发行股票后,公司总股本为7,197.8147股。

  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的网下限售股,其涉及限售股东数量为111名,持有限售股共计746,531股,占公司总股本的1.04%。锁定期为自公司股票上市之日起6个月。本次解除限售股得股份数量为746,531股,将于2020年1月22日起上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  公司首次公开发行A股股票完成后,总股本为7,197.8147股,其中无流通限制及锁定安排的股份为1,398.0852 万股,有流通限制及锁定安排的股份为5,799.7295 万股。前述上市流通的限售股形成后,公司未发生因利润分配、公积金转增股本等事项导致股本数量变化的情形。

  三、本次上市流通的限售股的有关承诺

  (一)本次申请解除股份限售股东的限售承诺或安排

  根据《上海微创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》及《首次公开发行股票并在科创板上市之上市公告书》,本次申请解除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排:

  “本次发行中网下发行部分,公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中,10%的最终获配账户(向上取整计算),将根据摇号抽签结果设置6个月的限售期,自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。”

  (二)本次申请解除股份限售股东的承诺或安排的履行情况

  截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺或安排,不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。

  四、中介机构核查意见

  经核查,联合保荐机构国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司认为:心脉医疗首次公开发行中网下发行部分限售股解禁上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求;本次限售股份解除数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排;本次解除限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排;截至核查意见出具之日,公司与本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

  联合保荐机构对公司本次首次公开发行网下发行限售股份的上市流通事项无异议。

  五、本次上市流通的限售股情况

  (一)本次上市流通的限售股总数为746,531股。

  (二)本次上市流通日期为2020年1月22日。

  (三)限售股上市流通明细清单:

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  注:总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

  限售股上市流通情况表:

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  六、上网公告附件

  国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司《关于上海微创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

  特此公告。

  上海微创心脉医疗科技股份有限公司董事会

  2020年1月15日

本版导读

2020-01-15

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