摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2020-01-23 来源: 作者:

  【重要提示】

  摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2013年12月17日经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1596号文准予注册募集。本基金的基金合同于2014年5月29日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

  投资有风险,投资人投资于本基金时应认真阅读招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本次招募说明书更新仅对基金合同修订及基金托管协议修订的相关内容、基金管理人、风险收益特征、风险揭示进行更新,相关内容的截止日为2020年1月21日。除非另有说明,本招募说明书(更新)其他内容截止日为2019年5月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

  办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

  定代表人:周熙成立日期:2003年3月14日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号

  注册资本:25,000万元人民币1

  联系人:赵婧

  联系电话:(0755)88318883

  股权结构应为:摩根士丹利国际控股公司(44%)、华鑫证券有限责任公司(36%)、深圳市基石创业投资有限公司(15%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5%)。2

  1公司股东之一,深圳市基石创业投资有限公司认购本公司的新增注册资本的相关事宜已获证监会批复核准,有关工商变更手续正在依法办理中。截至本招募说明书公告之日,公司在工商行政管理部门登记的注册资本为22,750万元人民币。)

  2公司股东之一,深圳市基石创业投资有限公司认购本公司的新增注册资本的相关事宜已获证监会批复核准,有关工商变更手续正在依法办理中。截至本招募说明书公告之日,公司在工商行政管理部门登记的的股东及股权比例为:摩根士丹利国际控股公司(48.352%),华鑫证券有限责任公司(39.56%)、深圳市基石创业投资有限公司(6.593%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5.495%)。

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  周熙先生,上海交通大学理学学士,美国密西根大学安娜堡分校电子工程硕士及工商管理硕士。曾任职于中国联合网络通信集团有限公司上海分公司、爱立信(中国)通信有限公司上海分公司、Ericsson Wireless Communications Inc.、高盛高华证券有限责任公司。2008年加入摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处,历任副总裁、投资银行部执行董事、北京代表处首席代表等职务,2011年起至今任职于摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司,历任执行董事,目前担任摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司及摩根士丹利投资管理咨询(上海)有限公司的董事总经理,兼任了考利咨询(广州)有限公司等摩根士丹利国际控股公司关联方所管理基金的投资标的企业(或标的企业的关联方)的董事。现任本公司董事长。

  俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、东海证券有限责任公司常州地区中心营业部总经理兼延陵中路营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁、华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事、华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。目前担任华鑫证券有限责任公司董事长、法定代表人,上海华鑫股份有限公司总经理。现任本公司副董事长。

  田明先生,上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。曾任上海广电(集团)有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公司总会计师、上海华鑫股份有限公司总会计师、华鑫证券有限责任公司财务副总监、总监、财务负责人。2017年5月至今任上海华鑫股份有限公司总会计师。现任本公司董事。

  孙辰健先生,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济学博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司北京数据技术分公司副总经理和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理、华鑫证券有限责任公司副总经理,华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。目前担任华鑫证券有限责任公司监事会主席,华鑫宽众投资有限公司法定代表人、董事长。现任本公司董事。

  高杰文(Todd Coltman)先生,加利福尼亚州立大学通讯专业学士和硕士,乔治敦大学法学博士。曾在年利达律师事务所(Linklaters)伦敦、香港和东京办公室以及众达律师事务所(Jones Day)的东京办公室担任律师。2004年加入摩根士丹利,负责亚洲地区不动产投资(REI)业务的不动产收购融资。2007年至2009年担任日本REI业务运营总监,自2016年起至今担任摩根士丹利亚洲所有投资管理业务运营总监。目前担任摩根士丹利商务咨询(上海)有限公司董事、摩根士丹利资产服务咨询(中国)有限公司董事、Morgan Stanley Investment Management Private Limited(成立于印度)董事、Morgan Stanley Properties Advisory Corp. Limited(成立于开曼群岛)董事、MSP China Holdings Limited(成立于开曼群岛)董事。现任本公司董事。

  侯杰明(Jeremy Alton Huff)先生,杜克大学文学学士,哈佛大学法学博士。曾任美国世达律师事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌娱乐的副总裁。2017年3月至今任摩根士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。目前担任摩根士丹利国际银行(中国)有限公司董事、摩根士丹利商贸(中国)有限公司董事、摩根士丹利管理服务(上海)有限公司董事,摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司监事、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司监事,摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处普通代表。现任本公司董事。

  王鸿嫔女士,台湾国立清华大学法学学士。曾任钱杂志记者,康和证券投资顾问公司研究员,怡富证券投资顾问公司研究员、协理,怡富证券投资信托有限公司副总经理,怡富证券投资顾问公司总经理,上投摩根基金管理有限公司总经理,上海富汇财富投资管理股份有限公司董事长兼总经理等。现任公司总经理及董事。

  贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵科技学院任教,1994年8月至今2017年11月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人,2017年11月起至今任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)担任合伙人,目前兼任俊知集团有限公司独立董事、倍加洁集团股份有限公司、江苏林洋能源股份有限公司和厦门特宝生物工程股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。

  彭章键先生,中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院、广东信达律师事务所。2008年至今担任北京市中银(深圳)律师事务所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员,广东省知识产权局入库专家。现任本公司独立董事。

  苗复春先生,中国人民大学经济学硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商业局计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿保险集团公司党委副书记、副总裁,退休后曾任中国人寿养老保险公司顾问,兼任中国生产力学会副会长。现任本公司独立董事。

  Paul M. Theil先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士(MBA)、法学院法律博士(JD)。曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。目前担任中安信业董事长,深圳市中安信业创业投资有限公司董事长,Moshi Industrial Development (Shenzhen) Co., Ltd法定代表人,亚太健康集团董事长,深圳市中银富登村镇银行董事,润晖资产管理有限公司董事,兴业银行独立董事,亲亲食品集团董事,深圳市小额贷款行业协会会长,中国小额贷款公司协会副会长,深圳市创业投资同业公会副会长、深圳市商业联合会常务副会长。现任本公司独立董事。

  (二)监事会成员

  赵恒先生,西安大学计划统计学学士,上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事、华鑫证券有限责任公司副总裁。目前担任上海华鑫股份有限公司副总经理兼任华鑫期货有限公司董事长、华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司董事长。现任本公司监事长。

  莫壮伟(Tuangwei Mok)先生,加州大学伯克利分校学士、加州大学伯克利分校哈斯商学院硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行结构化和证券化产品,并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。2010年9月加入摩根士丹利亚太区的市场风险团队。2014 年加入摩根士丹利风险投资管理团队,目前担任摩根士丹利投资风险管理的执行董事。现任本公司监事。

  赵婧女士,英国雷丁大学国际证券投资及银行学理学学士、英国诺丁汉大学风险管理硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007年加入本公司,目前担任本公司助理总经理兼任综合管理部总监、产品规划部总监、上海分公司总经理。现任职工监事。

  周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入本公司,历任客户服务中心负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,目前担任本公司市场发展部总监。现任职工监事。

  周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商基金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、专户理财部副总监,目前担任本公司专户理财部总监。现任职工监事。

  谢先斌先生,浙江大学计算科学与工程学专业学士,上海交通大学安泰经济与管理工商管理专业硕士。曾任中国移动(深圳)有限公司软件工程师,及招商基金管理有限公司信息技术部业务经理,基金事务部业务经理、高级经理、首席注册登记师。2011年5月加入本公司,曾任基金运营部副总监,目前担任基金运营部总监。现任职工监事。

  3、高级管理人员

  周熙先生,董事长,简历同上。

  王鸿嫔女士,总经理,简历同上。

  李锦女士,哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联合授予工商管理学硕士、吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士,23年证券基金行业工作经历。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员。2003年9月加入本公司,曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理,督察长。现任本公司副总经理。

  许菲菲女士,中南财经政法大学国际会计专业学士,18年证券基金行业工作经历。曾任深圳市华新股份有限公司会计,宝盈基金管理有限公司基金会计。2005年6月加入本公司,历任基金运营部基金会计,监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监、总监。现任本公司督察长。

  4、本基金基金经理

  缪东航先生,北京大学金融学硕士,9年证券从业经历。曾任华安基金管理有限公司建材行业研究员,2012年9月加入本公司,历任研究管理部研究员、基金经理助理,现任权益投资部基金经理。2017年1月起担任摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金基金经理,2017年5月起担任本基金基金经理、摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金,2017年11月起担任摩根士丹利华鑫新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年12月起担任摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  朱睿先生,厦门大学工商管理硕士,7年证券行业从业经历。曾任海通证券股份有限公司化工行业研究员 ,2014年10月加入本公司,历任研究员,基金经理助理,现任研究管理部基金经理兼研究员。2019年4月起担任摩根士丹利华鑫基础行业股票型证券投资基金经理和本基金基金经理。

  本基金历任基金经理:卞亚军先生,自本基金合同生效之日起至2015年1月管理本基金。孙海波先生,2014年7月起至2017年6月期间管理本基金。

  5、投资决策委员会成员

  主任委员:何晓春,助理总经理、权益投资部总监、基金经理。

  副主任委员:李轶,助理总经理、北京分公司总经理、固定收益投资部总监、基金经理。

  委员:王大鹏,研究管理部总监、基金经理;余斌,数量化投资部总监、组合投资部总监、基金经理;李功舜,交易管理部总监;张雪,固定收益投资部副总监、基金经理。

  秘书:王大鹏,研究管理部总监、基金经理。

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  一、基金托管人情况

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田 青

  联系电话:(010)6759 5096

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

  2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

  二、基金托管人的内部控制制度

  (一)内部控制目标

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  (二)内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

  (三)内部控制制度及措施

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  (一)监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  (二)监督流程

  1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

  2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

  3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心

  注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

  办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

  联系人:时亚蒙

  电话:(0755)88318898

  传真:(0755)82990631

  全国统一客服电话:400-8888-668

  (2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司

  注册地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室

  办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室

  联系人:张宏伟

  电话:(010)66155568-6100

  传真:(010)66158135

  (3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

  联系人:朱冰楚

  电话:(021)63343311-2100

  传真:(021)50429808

  (4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统

  交易系统网址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading

  目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 (http://www.msfunds.com.cn)。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡,信用卡等贷记卡不支持购买基金。

  全国统一客服电话:400-8888-668

  客户服务信箱:Services@msfunds.com.cn

  深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。

  2、销售机构

  (1) 中国建设银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25号

  法定代表人:田国立

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (2) 中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (3) 交通银行股份有限公司

  注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  联系人:王菁

  联系电话:021-58781234

  传真:021-58408483

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (4) 招商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:李建红

  客户服务电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (5) 中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦

  法定代表人:李庆萍

  客户服务电话:95558

  网址:www.citicbank.com

  (6) 中国民生银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  联系人:穆婷

  联系电话:010-58560666

  客户服务热线:95568

  网址:www.cmbc.com.cn

  (7) 平安银行股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:谢永林

  联系人:施艺帆

  联系电话:021-50979384

  客户服务电话:95511-3

  网址:www.bank.pingan.com

  (8) 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号

  办公地址:上海市中山东一路12 号

  法定代表人:吉晓辉

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  (9) 烟台银行股份有限公司

  注册(办公)地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

  法定代表人:叶文君

  联系人:王淑华

  联系电话:0535-6699660

  客户服务电话:4008-311-777

  网址:www.yantaibank.net

  (10) 河北银行股份有限公司

  注册(办公)地址:石家庄市平安北大街28号

  法定代表人: 乔志强

  客户服务电话:400-612-9999

  网址:www.hebbank.com

  (11) 哈尔滨银行股份有限公司

  注册(办公)地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

  法定代表人:郭志文

  客户服务电话:95537、400-60-95537

  网址:www.hrbb.com.cn

  (12) 华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

  法定代表人:俞洋

  联系人:杨莉娟

  联系电话:021-54967202

  客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

  网址:www.cfsc.com.cn

  (13) 中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:侯艳红

  联系电话:010-60838995

  客户服务电话:400-889-5548

  网址:www.cs.ecitic.com

  (14) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:魏明

  联系电话:(010)85130588

  客户服务电话: 4008888108

  网址:www.csc108.com

  (15) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  联系人:邓颜

  联系电话:010-66568292

  客户服务电话: 4008-888-888或95551

  网址:www.chinastock.com.cn

  (16) 信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人:张志刚

  联系人:尹旭航

  联系电话:(010)63081000

  客户服务电话:95321

  网址:www.cindasc.com

  (17) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:芮敏祺、朱雅崴

  联系电话:(021)38676161

  客户服务电话:95521

  网址:www.gtja.com

  (18) 申万宏源证券有限公司

  注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:曹晔

  联系电话:(021)33389888

  客户服务电话:95523或4008895523

  网址:www.swhysc.com

  (19) 光大证券股份有限公司

  注册(办公)地址: 上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  联系人:刘晨、李芳芳

  联系电话:(021)22169999

  客户服务电话:400-8888-788、10108998

  网址:www.ebscn.com

  (20) 长江证券股份有限公司

  注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:尤习贵

  联系人:奚博宇

  联系电话:(027)65799999

  客户服务电话:95579或4008-888-999

  网址:www.95579.com

  (21) 华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  联系电话:(0755)82492193

  客户服务电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (22) 中泰证券股份有限公司

  注册(办公)地址:济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:王霖

  联系电话:(0531)68889157

  客户服务电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  (23) 中信证券(山东)有限责任公司

  注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:孙秋月

  联系电话:(0532)85022026

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.citicssd.com

  (24) 山西证券股份有限公司

  注册(办公)地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  联系电话:(0351)8686659

  客户服务电话:400-666-1618

  网址:www.i618.com.cn

  (25) 华龙证券股份有限公司

  注册(办公)地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  联系电话:0931-8784656

  客户服务电话:400-689-8888

  网址:www.hlzqgs.com

  (26) 东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  联系人:王一彦

  联系电话:021-20333333

  客户服务电话:95531;400-8888-588

  网址:www.longone.com.cn

  (27) 东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

  办公地址:苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人:范力

  联系人:方晓丹

  联系电话:0512-65581136

  客户服务电话:4008-601555

  网址:www.dwzq.com.cn

  (28) 方正证券股份有限公司

  注册(办公)地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:何其聪

  联系人:高利

  联系电话:0731-85832507

  客户服务电话:95571

  网址:www.foundersc.com

  (29) 安信证券股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法人代表人:牛冠兴

  联系人:郑向溢

  联系电话:(0755)82558038

  客户服务电话:4008-001-001

  网址:www.essence.com.cn

  (30) 中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:高涛

  联系人:刘毅

  联系电话:(0755)82023442

  客户服务电话:400-600-8008、95532

  网址:www.china-invs.cn

  (31) 招商证券股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

  法定代表人:霍达

  联系人:黄婵君

  联系电话:0755-82943666

  客户服务热线:95565、400-8888-111

  网址:www.newone.com.cn

  (32) 国信证券股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:周杨

  联系电话:(0755)82130833

  客户服务电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  (33) 平安证券股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:詹露阳

  联系人:周一涵

  联系电话:(0755)38637436

  客户服务电话:95511-8

  网址:stock.pingan.com

  (34) 国海证券股份有限公司

  注册地址:广西南宁市滨湖路46 号

  办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼

  法定代表人:张雅锋

  联系人:牛孟宇

  联系电话:(0755)83709350

  客户服务电话: 95563

  网址:www.ghzq.com.cn

  (35) 华西证券股份有限公司

  注册(办公)地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:谢国梅

  联系电话:010-52723273

  客户服务热线:95584

  网址:www.hx168.com.cn

  (36) 长城证券股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:刘阳

  联系电话:0755-83516289

  客户服务电话:400-6666-888

  网址:www.cgws.com

  (37) 万和证券有限责任公司

  注册地址:海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20楼西

  法定代表人:朱治理

  联系人:周小钰

  联系电话:0755-88694888-857

  客户服务电话:4008-882-882

  网址:www.wanhesec.com

  (38) 东莞证券股份有限公司

  注册(办公)地址:广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:苏卓仁

  联系电话:(0769)22112062

  客服电话:961130

  网址:www.dgzq.com.cn

  (39) 申万宏源西部证券有限公司

  注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李季

  联系人:王怀春

  联系电话:0991-2307105

  客户服务热线:4008-000-562

  网址:www.hysec.com

  (40) 国金证券股份有限公司

  注册(办公)地址:成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  联系人:杜晶、贾鹏

  联系电话:028-86690057、028-86690058

  客户服务热线:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  (41) 中国民族证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观40层-43层

  法定代表人:何亚刚

  联系人:齐冬妮

  联系电话:010-59355807

  客户服务电话:40088-95618

  网址:www.e5618.com

  (42) 中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层

  法定代表人:丁学东

  联系人:任敏、陈曦

  联系电话:010-65051166

  客户服务热线:010-65051166

  网址:www.cicc.com

  (43) 上海证券有限责任公司

  注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人:李俊杰

  联系电话:021-53686888

  客户服务电话:021-962518

  网址:www.962518.com

  (44) 中信期货有限公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  联系电话:010-60833754

  客户服务电话:400-990-8826

  网址:www.citicsf.com

  (45) 天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人:林义相

  联系人:尹伶

  联系电话:(010)66045529

  客户服务电话:010-66045678

  网址:www.txsec.com

  (46) 和讯信息科技有限公司

  注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:梁檐

  联系电话:021-20835789

  客户服务电话:400-920-0022

  网址:licaike.hexun.com

  (47) 深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  联系电话:(0755)33227950

  客户服务电话:4006-788-887

  网址:众禄基金网 www.zlfund.cn

  基金买卖网 www.jjmmw.com

  (48) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  联系电话:0571-26888888-37494

  客户服务电话:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  (49) 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

  法定代表人:凌顺平

  联系人:吴强

  联系电话:0571-88911818

  客户服务电话:4008-773-772

  网址:http://www.5ifund.com

  (50) 上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  联系电话:021-20613999

  客户服务电话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (51) 上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:黄妮娟

  联系电话:021-54509998

  客户服务电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  (52) 上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:沈雯斌

  联系电话:021-58788678-8201

  客户服务电话:400-820-2899

  网址:www.erichfund.com

  (53) 诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人:汪静波

  联系人:方成

  联系电话:021-38602377

  客户服务电话:400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

  (54) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:杨懿

  联系人:张燕

  联系电话:400-166-1188

  客户服务电话:400-166-1188

  网址:http://8.jrj.com.cn

  (55) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册(办公)地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809

  法定代表人:戎兵

  联系人:王巨明

  联系电话:010-52855650

  客户服务电话:400-6099-200

  网址:www.yixinfund.com

  (56) 中期资产管理有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层

  法定代表人:路瑶

  联系人:侯英建

  联系电话:010-65807865

  客户服务电话:010-65807609

  网址:www.cifcofund.com

  (57) 北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:马林

  联系电话:010-62020088- 7024

  客户服务电话:4008188000

  网址:www.myfund.com

  (58) 中国国际期货股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人:王兵

  联系人:赵森

  联系电话:010-59539864

  客户服务电话:95162、400-8888-160

  网址:www.cifco.net

  (59) 北京创金启富基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

  法定代表人:梁蓉

  联系人:张旭

  联系电话:010-66154828

  客户服务电话:400-6262-818

  网址:www.5irich.com

  (60) 上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人:冯修敏

  联系人:陈云卉

  联系电话:021-33323999-5611

  客户服务电话:400-820-2819

  网址:fund.bundtrade.com

  (61) 上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

  法定代表人:胡学勤

  联系人:宁博宇

  联系电话:021-20665952

  客户服务电话:4008219031

  网址:www.lufunds.com

  (62) 上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  联系电话:021-52822063

  客户服务热线:4000-466-788

  网址:www.66zichan.com

  (63) 上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:李晓明

  联系电话:021-63333319

  客户服务热线:4000 178 000

  网址:www.vstonewealth.com

  (64) 深圳富济基金销售有限公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  法定代表人:刘鹏宇

  联系人:刘勇

  联系电话:0755-83999907-8814

  客户服务热线:0755-83999907

  网址:www.fujifund.cn

  (65) 北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008

  法定代表人:赵荣春

  联系人:陈剑炜

  联系电话:010-57418813

  客户服务热线:400-893-6885

  网址:www.qianjing.com

  (66) 上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层

  法定代表人:李兴春

  联系人:陈洁

  联系电话:021-60195121

  客户服务热线:400-921-7755

  网址:www.leadfund.com.cn

  (67) 珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  联系人:黄敏嫦

  联系电话:020-89629099

  客户服务电话:020-89629066

  公司网址:www.yingmi.cn

  (68) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  联系人:孙雯

  联系电话:010-59336519

  客户服务热线:4008-909-998

  公司网址:www.jnlc.com

  (69) 北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

  法定代表人:王伟刚

  联系人:丁向坤

  联系电话:010-56282140

  客户服务热线:400-619-9059

  网址:www.hcjijin.com

  (70) 深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册(办公)地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  法定代表人:赖任军

  联系人:刘昕霞

  联系电话:0755-29330513

  客户服务热线:400-930-0660

  网址:www.jfzinv.com

  (71) 上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  联系人:徐亚丹

  联系电话:021-51327185

  客户服务热线:400-821-0203

  网址:www.520fund.com.cn

  (72) 北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人:李昭琛

  联系人:付文红

  联系电话:010-62676405

  客户服务热线:010-62675369

  网址:www.xincai.com

  (73) 北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

  法定代表人:周斌

  联系人:张晔

  联系电话:010-59313591

  客户服务热线:4008-980-618

  网址:www.chtfund.com

  (74) 北京晟视天下基金销售有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

  法定代表人:蒋煜

  联系人:杨雪

  联系电话:010-58170963

  客户服务热线:400-818-8866

  网址:www.shengshiview.com

  (75) 北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

  法定代表人:江卉

  联系人:徐伯宇

  联系电话:010-89189285

  客户服务热线:95118/400-088-8816

  网址:http://fund.jd.com

  (76) 南京苏宁基金销售有限公司

  注册(办公)地址:南京玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:钱燕飞

  联系人:赵耶

  联系电话:18551602256

  客户服务热线:95177

  网址:www.snjijin.com

  (77) 济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  法定代表人:杨健

  联系人:李海燕

  联系电话:010-65309516

  客户服务热线:400-673-7010

  网址:www.jianfortune.com

  (78) 上海云湾基金销售有限公司

  注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  法定代表人:戴新装

  联系人:朱学勇

  联系电话:021-20530012

  客户服务热线:400-820-1515

  网址:www.zhengtongfunds.com

  (79) 通华财富(上海)基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

  法定代表人:兰奇

  联系电话:021-60818588

  客户服务热线:400-66-95156

  网址:www.tonghuafund.com

  (80) 上海挖财基金销售有限公司

  注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  联系人: 孙琦

  联系电话: 021-50810687

  客户服务热线:021-50810673

  网址:www.wacaijijin.com

  (81) 上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人:王翔

  联系人:李关洲

  联系电话:021-65370077

  客户服务热线:400-820-5369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (82) 北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:袁永姣

  联系电话:010-61840688

  客户服务热线:4000-618-518

  网址:www.danjuanapp.com

  (83) 上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  法定代表人:毛淮平

  联系人:张静怡

  联系电话:010-88066184

  客户服务热线:400-817-5666

  网址: www.amcfortune.com

  基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

  (二)注册登记机构

  名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

  办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

  法定代表人:YU HUA(于华)

  联系人:赵恒

  电话:(0755)88318709

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京国枫凯文律师事务所

  注册地址:北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层

  办公地址:北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层

  负责人:张利国

  联系人:徐秋迪

  电话:010-66090088

  经办律师:黄亮、梁雪莹

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  电话:021-23238189

  联系人:俞伟敏

  经办注册会计师:许康玮、俞伟敏

  四、基金的名称

  本基金名称:摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金

  五、基金的运作方式与类型

  (一)本基金的运作方式:契约型开放式

  (二)本基金的类型:股票型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以进取型策略,选择趋势向上的行业里的具有高度进取精神并拥有一流团队、一流创新能力的优质公司作为投资对象,力争获取超越业绩比较基准的中长期稳定收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、货币市场工具以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金投资组合的资产配置:股票投资占基金资产的比例为80%-95%,其中投资于进取优选相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产净值的比例不高于3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  (一)投资策略

  本基金在保持较高比例股票仓位和弱化行业配置的基础上,坚持以“自下而上”的个股精选策略来选择趋势向上的行业中的优质上市公司,力争获取超越比较业绩基准的中长期稳定收益。

  1、大类资产配置策略

  本基金为股票型基金,股票投资占基金资产的比例为80%-95%;本基金将从宏观经济、宏观政策、基本面和流动性等四个纬度进行综合分析, 在把握经济周期性波动的基础上,动态评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征,追求股票、债券和货币等大类资产的动态配置及资产的稳健增长。

  2、股票投资策略

  (1)行业配置策略

  本基金将从经济周期、行业政策和行业基本面指标(包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等)三个方面评估行业发展趋势,在此基础上判断行业的可持续发展能力,作为本基金行业配置的依据。

  (2)个股选择策略

  本基金采用“自下而上“的个股优选策略,坚持以深入细致的基本面研究为选股的基本原则。本基金对进取优选相关股票作以下界定:

  本基金所投资的上市企业必须在以下几方面具备优选的特质:1)该企业处于趋势向上的优质行业;2)该企业为所处行业内最优质的公司;3)该企业具有激励充分的一流管理团队。

  本基金将依靠定量分析与定性分析相结合的方法对个股进行选择。

  定性分析方法

  定性分析是指在本基金研究团队的案头研究和实地调研基础上,深入分析企业的基本面和长期发展前景,在符合进取优选特质的基础上,优选符合以下一项或数项定性判断标准的股票:

  I、公司具有相关领域渠道、品牌、技术或上下游产业链等护城河,业务创新体系顺畅,进入壁垒高;

  II、公司是细分行业的龙头企业,即在细分行业中市场占有率及盈利能力综合指标位居前列的企业,也包括经过快速成长即将成为细分行业龙头的企业;

  III、公司拥有一支管理能力较强的经营团队,治理结构较为完善、并制定了对管理层有效激励约束的薪酬制度;

  IV、经营管理机制灵活,能根据市场变化及时调整经营战略,并充分考虑了产业发展的规律和企业的竞争优势;已形成或初步形成较完备的生产管理、成本管理、薪酬管理、技术开发管理、营销管理的制度体系。

  2)定量分析方法

  定量分析包括分析相关上市公司的估值、成长及财务指标,以便选择财务健康,成长性好,估值合理的股票。

  本基金考察的估值指标包括:市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈率/增长率(PEG)、市销费(PS)、企业价值/销售收入(EV/EBIT)、企业价值/息税折旧摊销前利润(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等。

  本基金考察的成长指标包括:总资产增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、销售毛利率变化率、净利润增长率、存货周转率。

  本基金考察的财务指标包括:净资产收益率、销售毛利率、总资产周转率、利息保障比率、经营活动净收益/利润总额、经营活动产生现金流量/营业收入等。

  在满足以上个股条件基础上,本基金将重点投资两种类型的企业,一类是处在高速增长过程中的企业,另一类是刚刚起步但处在高速成长前夜的企业。

  3、债券投资策略

  本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,运用利率预期、久期管理、收益率曲线等投资管理策略,权衡到期收益率与市场流动性构建和调整债券组合,在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。

  4、权证投资策略

  本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下,通过对权证标的证券的基本面研究,并结合权证定价模型估计权证价值,本着谨慎和风险可控的原则,为取得与承担风险相称的收益,投资于权证。

  依据现代金融投资理论,计算权证的理论价值,结合对权证标的证券的基本面进行分析,评估权证投资价值;同时结合对未来走势的判断,充分评估权证的风险和收益特征,在严格控制风险的前提下,谨慎进行投资。

  (二) 投资决策程序

  1、投资决策依据

  1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

  2)国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势;

  3)投资品种的预期收益率和风险水平。

  2、投资决策程序

  (1)投资研究

  本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。

  (2)投资决策

  投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略,并对基金经理进行授权,对基金的投资进行总体监控。如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。

  (3)组合构建

  基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信息,在遵守基金合同的前提下,在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合,进行组合的日常管理。

  (4)交易执行

  本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令,同时承担一线风险监控职责。

  (5)风险与绩效评估

  投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金投资绩效及风险进行评估;监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控;风险管理委员会定期召开会议,结合市场、法律等环境的变化,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施及意见。

  (6)组合调整

  基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行动态调整。

  本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序,并在更新的招募说明书中公告。

  九、基金的业绩比较基准

  依据本基金基金合同的约定,经与相关基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,自2015年9月29日起,本基金的业绩比较基准变更为:

  85%×沪深300指数收益率+15%×标普中国债券指数收益率

  本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数,债券投资部分的业绩比较基准是标普中国债券指数。

  沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性,投资人可以方便地从报纸、互联网等财经媒介中获取。同时,该指数编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,适合作为本基金的权益投资部分业绩基准。

  标普中国债券指数是中信标普指数信息服务有限公司所开发的债券系列指数之一,该系列指数包括6 只固定收益指数,分别跟踪中国政府债、企业债、金融债、服务债、工业债和公用事业债的业绩表现以及具有综合意义的全债指数。标普中国债券指数旨在追踪中国的政府债、企业债、金融债、服务债、公用事业债和工业债券市场,它涵盖了在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的债券。纳入标普中国债券指数的债券的信用评级都在投资级以上。适合作为本基金的固定收益投资部分业绩基准。

  此外,本基金按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。长期看,业绩基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则基金管理人将视情况经与基金托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准,而无需召开基金份额持有人大会审议,并应及时公告并报证监会备案,同时在更新的招募说明书中列示。

  上述事项已于2015年9月29日在指定媒介上公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1.报告期末基金资产组合情况

  ■

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  (下转B139版)

本版导读

2020-01-23

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