嘉合永泰优选三个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
基金份额发售公告

2020-01-23 来源: 作者:

  重要提示

  1、嘉合永泰优选三个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)的募集申请经2019年8月9日中国证监会证监许可[2019]1475号文注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金为契约型开放式、混合型基金中基金。

  3、本基金的管理人为嘉合基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”),基金份额登记机构为嘉合基金管理有限公司。

  4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5、本基金募集期为2020年2月5日起至2020年4月30日,投资者可通过基金管理人的直销机构及基金管理人指定的其他销售机构的销售网点认购本基金。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  6、在基金募集期内,投资者通过基金管理人网上交易平台、微信交易平台或其他销售机构认购,首笔最低认购金额为10元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,需遵循该销售机构的相关规定。通过基金管理人直销中心认购,首笔最低认购金额为5万元(含认购费),追加认购单笔最低金额为10元(含认购费)。

  认购期间单个投资人的累计认购金额没有上限限制。

  如本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  投资者通过直销机构申请认购基金份额的单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

  7、本基金根据认购/申购费用及销售服务费等收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购、申购基金时收取认购、申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。

  本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。

  8、投资者在首次认购本基金时,如尚未在基金管理人处开立基金账户,须按销售机构的规定,提出开立基金管理人基金账户和销售机构交易账户的申请,开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认需以开户确认成功为前提条件。已经在基金管理人处开立基金账户的投资者无须另行开立。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  9、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  10、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  11、基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读披露《嘉合永泰优选三个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。本基金的基金合同、托管协议、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人网站(www.haoamc.com)和中国证监会指定的公募基金信息披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。投资者亦可通过基金管理人网站了解基金发售相关事宜。

  13、本基金募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如调整销售机构,基金管理人将在基金管理人网站公示。

  14、各销售机构的销售网点及开户、认购等具体事项,本基金份额发售公告未有说明的,请参见相关销售机构的具体规定。

  15、投资者可拨打基金管理人的客户服务电话400-060-3299(免长途话费)或直销中心专线021-60168270和销售机构销售网点的咨询电话垂询认购事宜。

  16、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

  17、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规风险、本基金特定风险及其他风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。详见《招募说明书》“风险揭示”章节。

  本基金为混合型基金中基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金、股票型基金中基金,高于债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金和货币型基金中基金。投资者在投资本基金之前,应全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并自行承担投资风险。

  本基金对每份基金份额设置三个月的最短持有期限。在每份基金份额的最短持有期限内,投资者不能提出赎回申请。自最短持有期限届满后的下一工作日起(含该日),基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。

  对于认购的基金份额而言,最短持有期限自基金合同生效之日(含该日)起至三个月后的月度对日的前一日的期间;对于申购的基金份额而言,最短持有期限自该基金份额申购申请的确认日(含该日)起至三个月后的月度对日的前一日的期间。

  投资有风险,投资人认购基金时应认真阅读招募说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  18、在法律法规的范围内,本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次基金份额发售情况

  (一)基金名称及代码

  基金名称:嘉合永泰优选三个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)

  基金简称及基金代码:

  嘉合永泰优选三个月持有混合(FOF)A:007933

  嘉合永泰优选三个月持有混合(FOF)C:007934

  (二)基金类别

  混合型基金中基金

  (三)基金运作方式

  契约型开放式

  本基金对每份基金份额设置三个月的最短持有期限。

  在每份基金份额的最短持有期限内,投资者不能提出赎回申请。自最短持有期限届满后的下一工作日起(含该日),基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。

  对于认购的基金份额而言,最短持有期限自基金合同生效之日(含该日)起至三个月后的月度对日的前一日的期间;对于申购的基金份额而言,最短持有期限自该基金份额申购申请的确认日(含该日)起至三个月后的月度对日的前一日的期间。

  若未来法律法规或监管部门变更对运作方式的要求,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金运作方式按变更后的规定执行。

  (四)基金存续期

  不定期

  (五)基金份额分类

  本基金根据认购/申购费用及销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。

  本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值,计算公式如下:

  T日某类基金份额的基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额的基金份额余额总数

  投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

  基金管理人可根据基金实际运作情况,在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,经与基金托管人协商一致,增加新的基金份额类别,或取消某基金份额类别的销售,或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告,不需召开基金份额持有人大会审议。

  (六)基金份额发售面值

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  (七)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (八)基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)嘉合基金管理有限公司直销中心

  名称:嘉合基金管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼

  法定代表人:郝艳芬

  电话:021-60168270

  传真:021-65015087

  联系人:商林华

  客户服务电话:400-060-3299

  网址:http://www.haoamc.com

  (2)嘉合基金管理有限公司网上交易平台

  网址:https:// trade.haoamc.com/etrading/

  (3)嘉合基金管理有限公司微信交易平台

  微信公众号:嘉合基金

  2、其他销售机构

  详见本公告“七(三)2、其他销售机构”。

  基金管理人可以根据相关法律法规要求,变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。

  (九)募集时间安排与基金合同生效

  本基金的募集期为2020年2月5日至2020年4月30日。基金管理人可根据基金销售情况对募集期限做适当调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元,且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  二、 发售方式与相关规定

  (一)发售方式

  通过各销售机构的基金销售网点(包括基金管理人的直销机构及基金管理人指定的其他销售机构的销售网点)公开发售。

  (二) 认购程序

  投资人认购时间安排,认购时应提交的文件和办理的手续,可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员。

  (三) 认购方式及确认

  1、基金认购采用“金额认购,份额确认”的方式。

  2、投资者在当日(T日)规定时间内提交的认购申请,通常可在T+2个工作日后(包括T+2工作日)前往基金销售网点查询认购申请的受理情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。投资者可在基金合同生效后向各发售机构查询认购申请的确认情况。

  3、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算,认购一经受理不得撤销。

  4、认购期间单个投资人的累计认购规模没有上限限制,但如本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  (四)认购费率

  本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用。C类基金份额不收取认购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。

  本基金A类基金份额对认购设置级差费率,认购费率随认购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用的认购费率按单笔分别计算,具体费率如下:

  ■

  本基金A类基金份额认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。

  (五) 认购份额的计算

  (1)若投资者选择认购本基金A类基金份额,认购份额的计算方法如下:

  净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

  (注:对于适用固定金额认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额)

  认购费用 = 认购金额-净认购金额

  (注:对于适用固定金额认购费的认购,认购费用 = 固定认购费金额)

  认购份额 = (净认购金额+认购期利息)/ 基金份额发售面值

  认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位;认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人投资100,000元认购本基金A类基金份额,认购费率为1.00%,如果认购期内认购资金获得的利息为50元,则其可得到的A类基金份额计算如下:

  净认购金额=100,000/(1+1.00%)=99,009.90元

  认购费用=100,000-99,009.90=990.10元

  认购份额=(99,009.90+50)/1.00=99,059.90份

  即投资人投资100,000元认购本基金A类基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到99,059.90份本基金A类基金份额。

  (2)若投资者选择认购本基金C类基金份额,则认购份额的计算公式为:

  认购份额=(认购金额+认购期利息)/基金份额发售面值

  例:某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,如果认购期内认购资金获得的利息为5元。则其可得到的C类基金份额计算如下:

  认购份额 =(10,000+5)/1.00 = 10,005.00份

  即投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到10,005.00份基金C类基金份额。

  (六)募集资金及利息的处理方式

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  三、个人投资者的开户与认购流程

  (一)嘉合基金管理有限公司直销中心

  1、基金管理人直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。

  2、个人投资者开户及认购受理时间:

  开户受理时间:正常交易日(周六、周日和节假日不受理)9:30至15:00

  认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至17:00

  3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:

  (1)填写合格并经申请人签字确认的《账户业务申请表》、《风险承受能力调查问卷(个人)》、《投资者基本信息表(个人版)》及《个人税收居民身份声明文件》;

  (2)本人有效身份证件原件及复印件;

  (3)指定银行账户实名制凭证(银行借记卡原件及复印件);

  (4)基金管理人可以根据不时更新的法律、法规和开放式基金业务规则要求投资者提供其他必要文件。

  注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  4、个人投资者到直销网点办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)填写合格并签字的《开放式基金交易业务申请表》;

  (2)申请人身份证明文件原件及复印件;

  (3)仔细阅读并签字确认的《风险揭示书》;

  (4)办理认购时还需提供资金划付凭证原件或复印件(付款人名称与投资者名称须一致);

  (5)完成《风险承受能力调查问卷(个人)》;

  (6)若投资者有效身份证明文件已过有效期,则须补充提供其在有效期内的身份证明文件;

  (7)基金管理人可以根据不时更新的法律、法规和开放式基金业务规则要求投资者提供其他必要文件。

  5、认购资金的划拨

  投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入基金管理人指定的直销专户。

  户名:嘉合基金管理有限公司直销专户

  开户银行:招商银行上海分行营业部

  银行账号:121913037610303

  大额支付号:308290003020

  投资者所填写的划款凭证在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每个交易日17:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,基金管理人及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  (二)嘉合基金管理有限公司网上交易平台、微信交易平台

  1、基金管理人网上交易平台、微信交易平台受理个人投资者的开户与认购申请,网上交易平台网址:https://trade.haoamc.com/etrading/ ,微信公众号:嘉合基金

  2、业务办理时间:每日24小时全天开户,每个交易日15:00以后提交的开户申请视同为下一交易日申请。基金份额发售期间24小时全天认购,每个交易日17:00以后提交的认购申请视同为下一交易日申请。

  3、个人投资者申请开立基金账户流程:

  (1)办理相应的银行支付卡并开通网上银行;

  (2)登录基金管理人网站、微信公众号开始开户;

  (3)选择证件类型;

  (4)选择银行卡;

  (5)通过银行身份验证;

  (6)签订网上交易委托服务协议并进行风险测评;

  (7)开户成功。

  4、个人投资者认购本基金流程:

  (1)进入基金管理人网上交易平台或微信交易平台,登录网上或微信交易;

  (2)选择认购基金;

  (3)通过支付渠道支付认购金额,如在网上交易平台或微信交易平台选择汇款交易的方式支付基金认购款,投资者需在每个交易日17:00前应将足额认购资金通过银行转账汇入基金管理人以下指定银行账户。

  户名:嘉合基金管理有限公司

  开户银行:中国民生银行股份有限公司上海宝山支行

  银行账号:631360362

  大额支付号:305290002383

  投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,基金管理人及汇款交易的开户银行不承担任何责任。

  根据中国证监会相关规定,普通投资者在开户及认购前应接受投资者适当性风险类型测评。

  (三)注意事项

  (1)投资者可同时办理开户和认购手续,一个投资者只能开立一个基金账户。

  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非交易日则顺延)通过基金管理人客户服务电话及网上查询系统查询。

  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非交易日则顺延)通过基金管理人客户服务电话及网上查询系统查询申请接受情况,并可于基金合同生效后通过基金管理人客户服务电话及网上查询系统查询认购确认结果。

  (4)个人投资者通过基金管理人直销中心申请认购基金须在基金管理人公布的个人投资者认购受理时间内办理。

  (四)其他销售机构

  投资人在其他销售机构办理开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

  四、机构投资人的开户与认购程序

  (一)嘉合基金管理有限公司直销中心

  1、基金管理人直销中心受理机构投资者开户与认购申请。

  2、机构投资者开户及认购受理时间:

  开户受理时间:正常交易日(周六、周日和节假日不受理)9:30至15:00

  认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至17:00

  3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:

  (1)填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《账户业务申请表》(一式两份);

  (2)营业执照或民政部门等颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  (3)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件;

  (4)加盖公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)签章的基金业务授权委托书原件;

  (5)关于印鉴的指定文件及加盖预留印鉴的《印鉴卡》(一式三份);

  (6)经办人有效身份证原件及复印件;

  (7)投资者风险承受能力评估问卷(机构版);

  (8)投资者基本信息表(机构版)/投资者基本信息表(产品版);

  (9)非自然人客户受益所有人信息登记表;

  (10)填妥并签章的《传真交易协议书》一式两份(适用于申请开通传真交易方式的投资者);

  (11)其他机构、产品证明类文件;

  (12)基金管理人可以根据不时更新的法律、法规和开放式基金业务规则要求投资者提供其他必要文件。

  注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。

  4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)填写合格并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表》;

  (2)经办人身份证明文件原件及复印件;

  (3)办理认购/申购时还需提供资金划付凭证原件或复印件;

  (4)若投资者有效身份证明文件已过有效期,则须补充提供其在有效期内的身份证明文件;

  (5)基金管理人可以根据不时更新的法律、法规和开放式基金业务规则要求投资者提供其他必要文件。

  根据中国证监会相关规定,普通投资者在开户及认购前应接受投资者适当性风险类型测评。

  5、资金划拨:

  投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入基金管理人指定的直销专户。

  户名:嘉合基金管理有限公司直销专户

  开户银行:招商银行上海分行营业部

  银行账号:121913037610303

  大额支付号:308290003020

  投资者所填写的划款凭证在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期间每个交易日17:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,基金管理人及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  6、注意事项:

  (1)投资者可同时办理开户和认购手续,一个投资者只能开立一个基金账户。

  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非交易日则顺延)通过基金管理人客户服务电话及网上查询系统查询。如投资者需要纸质确认书,可致电基金管理人客户服务中心,基金管理人将为投资者寄送确认书。

  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非交易日则顺延)通过基金管理人客户服务电话及网上查询系统查询申请接受情况,并可于基金合同生效后通过基金管理人客户服务电话及网上查询系统查询认购确认结果。

  (4)机构投资者通过基金管理人直销中心申请认购基金须在基金管理人公布的机构投资者认购受理时间内办理。

  (二)其他销售机构

  投资人在其他销售机构办理开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

  五、清算与交割

  (一)基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  (二)本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成。投资人可以在基金合同生效后,到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。

  六、基金的备案

  (一)基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元,且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计同期银行活期存款利息;

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、本次份额发售当事人和相关机构

  (一)基金管理人

  名称:嘉合基金管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼

  法定代表人:郝艳芬

  联系人:商林华

  联系电话:021-60168300

  公司网站:http://www.haoamc.com

  客服电话:400-060-3299

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:陈四清

  联系人:郭明

  电话:010-66105799

  (三)基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)嘉合基金管理有限公司直销中心

  名称:嘉合基金管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼

  法定代表人:郝艳芬

  电话: 021-60168270

  传真: 021-65015087

  联系人:商林华

  客户服务电话:400-060-3299

  网址:http://www.haoamc.com

  (2)嘉合基金管理有限公司网上交易平台

  网址:https:// trade.haoamc.com/etrading/

  (3)嘉合基金管理有限公司微信交易平台

  微信公众号:嘉合基金

  2、其他销售机构

  (1)平安银行股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市深南东路5047 号

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号

  法定代表人:谢永林

  客服电话:95511

  联系人:赵杨

  网址:http://bank.pingan.com

  (2)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

  法定代表人:俞洋

  客服电话:400-109-9918

  联系人:杨莉娟

  网址:www.cfsc.com.cn

  (3)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道华一路111号

  办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

  法定代表人:霍达

  客户服务电话:95565

  联系人:黄婵君

  公司网址:www.newone.com.cn

  (4)长城证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17 楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17 楼

  法定代表人:曹宏

  客服电话:400-6666-888

  联系人:梁浩

  网址:www.cgws.com

  (5)西藏东方财富证券股份有限公司

  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

  法定代表人:徐伟琴

  客服电话:95357

  联系人:付佳

  网址:www.xzsec.com

  (6)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

  法定代表人:陈洪生

  客服电话:400-6533-789

  联系人:梁云波

  网址:www.xds.com.cn

  (7)上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:尹彬彬

  客服电话:400-118-1188

  联系人:兰敏

  网址:www.66liantai.com

  (8)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:其实

  客服电话:4001818188

  联系人:胡慧慧

  网址:www.1234567.com.cn

  (9)上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

  法定代表人:张跃伟

  客服电话:400-820-2899

  联系人:党敏

  网址:www.erichfund.com

  (10)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  法定代表人:王之光

  客服电话:400-821-9031

  联系人:程晨

  网址:www.lufunds.com

  (11)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  客服电话:400-700-9665

  联系人:高源

  网址:www.howbuy.com/fund

  (12)上海云湾基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

  办公地址:上海市浦东新区新金桥路27号1号楼

  法定代表人:冯轶明

  客服电话:400-820-1515

  联系人:范泽杰

  网址:www.zhengtongfunds.com

  (13)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13

  法定代表人:王伟刚

  客服电话:400-619-9059

  联系人:汝慧萍

  网址:www.hcjijin.com

  (14)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  客服电话:020-89629066

  联系人:梁文燕

  网址:www.yingmi.cn

  (15)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  客服电话:400-684-0500

  联系人:叶健

  网址:www.ifastps.com.cn

  (16)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  客服电话:4008-909-998

  联系人:沈晨

  公司网址:www.jnlc.com

  (17)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  法定代表人:吴强

  客服电话:952555

  联系人:李珍珍

  网址:www.5ifund.com

  (18)江苏汇林保大基金销售有限公司

  注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

  办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

  法定代表人:吴言林

  客服电话:025-66046166

  联系人:孙平

  网址:www.huilinbd.com

  基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示。

  (四)注册登记机构

  名称:嘉合基金管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼

  法定代表人:郝艳芬

  电话:021-60168300

  传真:021-65015073

  联系人:蔡文婷

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

  负责人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  经办律师:安冬、陆奇

  联系人:陆奇

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号毕马威大楼八层

  办公地址:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场二期25楼

  合伙人:邹俊

  电话:021-22123075

  传真:021-62881889

  联系人:张楠

  经办注册会计师:张楠、叶凯韵

  嘉合基金管理有限公司

  二〇二〇年一月二十三日

本版导读

2020-01-23

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