杭叉集团股份有限公司关于使用自有资金进行投资理财的进展公告

2020-03-27 来源: 作者:

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

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  一、本次委托理财概况

  (一)委托理财目的:通过适度的低风险理财投资,可以提高资金的使用效率,并获得一定的投资收益,有利于进一步提高公司整体业绩水平,为公司和股东谋取更好的投资回报。

  (二)资金来源:闲置自有资金。

  (三)委托理财产品的基本情况

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  注:上述委托理财均不构成关联交易。

  (四)公司对委托理财相关风险的内部控制

  公司严格按照治理结构及授权制度规定,对投资理财的事项从结构性审议授权到具体实施,均已经公司内部相关制度施行,本着维护公司和股东利益的原则,公司将风险防范放在首位,谨慎决策。在产品投向及产品类型选择上,均对产品的提供方和产品投向进行安全性审核,同时把握宏观经济走势,趋利避害;在产品类型上均选择风险可控的、流动性较好的理财产品,并与受托方保持联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督,严格控制资金的安全性。公司购买理财产品由公司股东大会批准的投资额度内行使决策权并签署相关合同及其他法律性文件,公司财务部负责具体操作。

  二、本次委托理财的具体情况

  (一)委托理财合同主要条款和资金投向

  1、产品名称:中融-汇聚金1号货币基金集合资金信托计划

  (1)合同主要条款

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  (2)资金投向:投资于银行存款、货币市场基金、债券基金、交易所及银行间市场债券以及固定收益类产品(包括但不限于期限在一年以内的逆回购及委托人认可的其他固定收益类产品)等。

  (3)本信托最终资金使用方与上市公司、上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。中融-汇聚金1号货币基金集合资金信托计划2019年第三、四季度报告如下:

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  上述信托资产属资金池项目,对应多个项目且以组合方式进行投资,处于动态,由信托公司进行主动管理,上市公司仅根据基金投资的范围、发布的管理报告及兑付情况来判别其风险程度,基金的底层资金比较难以细分,信托公司仅在季度末以大类资产投资比例情况进行说明。

  2、产品名称:四川信托·债券宝集合资金信托计划

  (1)合同主要条款

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  (2)资金投向:投资银行间及交易所市场债券(包括但不限于国债、金融债、央票、企业债、中期债券以及短期融资券等)、债券逆回购、银行同业存款、货币市场基金、债券基金、信托业保障基金及其他低风险固定收益类产品(包括但不限于固定收益类信托受益权、固定收益类银行理财产品、证券公司、保险资产管理公司、基金专项子公司等金融机构发起的固定收益类资产管理计划、有限合伙企业发起的固定收益类产品等)。

  (3)本信托最终资金使用方与上市公司、上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。四川信托·债券宝集合资金信托计划2019年第3季度报告如下:

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  上述信托资产属资金池项目,对应多个项目且以组合方式进行投资,处于动态,由信托公司进行主动管理,上市公司仅根据基金投资的范围、发布的管理报告及兑付情况来判别其风险程度,基金的底层资金比较难以细分,信托公司仅在季度末以大类资产投资比例情况进行说明。

  3、产品名称:浙金·汇业380号恒大无锡观澜府集合资金信托计划

  (1)合同主要条款

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  (2)资金投向:资金以信托贷款的形式向用于向无锡恒瑞发放信托贷款,资金用于恒大无锡观澜府一期项目的开发建设 ,属债权类资产。

  (3)此信托最终资金使用方为恒大无锡恒瑞置业有限公司,与上市公司、上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。最近一年又一期的主要财务数据如下:

  单位:万元

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  4、产品名称:中融-汇聚金1号货币基金集合资金信托计划

  (1)合同主要条款

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  (2)资金投向:投资于银行存款、货币市场基金、债券基金、交易所及银行间市场债券以及固定收益类产品(包括但不限于期限在一年以内的逆回购及委托人认可的其他固定收益类产品)等。

  (3)本信托最终资金使用方与上市公司、上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。中融-汇聚金1号货币基金集合资金信托计划2019年第三、四季度报告如下:

  ■

  上述信托资产属资金池项目,对应多个项目且以组合方式进行投资,处于动态,由信托公司进行主动管理,上市公司仅根据基金投资的范围、发布的管理报告及兑付情况来判别其风险程度,基金的底层资金比较难以细分,信托公司仅在季度末以大类资产投资比例情况进行说明。

  5、产品名称:综合财富管理产品

  (1)合同主要条款

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  (3)资金投向:本产品投向货币基金、同业存放、银行理财产品及其他资产管理产品等。

  6、产品名称:1772号增盈企业定制理财产品

  (1)合同主要条款

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  2、资金投向:

  (1)本产品投资范围包括但不限于国债、银行存款、债券回购、债券远期、金融债、央行票据,高信用级别的企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债等投资品,以及通过信托/资管计划投资于委托债权、各类受(收)益权、应收账款等其他投资品。

  (2)各大类资产的投资比例:

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  三、本次委托理财受托方的情况

  (一)受托方的基本情况

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  (二)委托理财受托方主要业务最近三年发展状况及最近一年又一期主要财务指标如下:

  1、中融国际信托有限公司

  (1)最近三年发展情况

  单位:亿元

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  (2)最近一年又一期主要财务指标

  单位:万元

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  2、四川信托有限公司

  (1)最近三年发展情况

  单位:亿元

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  (2)最近一年又一期主要财务指标

  单位:万元

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  3、浙商金汇信托股份有限公司

  (1)最近三年发展情况

  单位:万元

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  (2)最近一年又一期主要财务指标

  单位:万元

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  (三)公司与上述理财受托方的关联关系情况

  上述理财受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

  (四)公司董事会尽职调查情况

  本次购买投资产品的协议对方为信托、银行。协议对方有其自身的内部控制程序和风险控制措施;公司已对上述投资产品发行人的基本情况、信用等级及其履约能力进行了必要的尽职调查。同时,公司将密切跟踪和分析每笔理财产品的进展情况,关注宏观经济形势和市场变化,对可能存在影响公司资金安全的风险因素,及时采取相应措施,控制投资风险,确保资金安全,实现收益最大化。

  四、对公司的影响

  (一)公司最近一年又一期的主要财务指标

  单位:元

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  (二)对公司的影响

  公司 2018 年度、2019 年三季度资产负债率分别为25.32%、27.55%,不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至2019年9月30日,公司货币资金为151,632.49万元,其他流动资产中包含的理财产品金额为 79,800万元。公司本次委托理财支付金额 42,000万元,占最近一期期末货币资金和其他流动资产中包含的理财产品金额两项合计的18.15 %,不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

  (三)公司委托理财的会计处理方式及依据

  根据新金融工具准则,公司将购买的理财产品根据产品协议具体内容计入“交易性金融资产”、“其他流动资产”或“货币资金”;列报于“交易性金融资产”和 “其他流动资产”的理财收益计入“投资收益”,列报于“货币资金”的理财收益计入“利息收入”。具体以会计师事务所年度审计结果为准。

  五、风险提示

  本次购买投资产品的协议对方为信托、银行。金融市场受宏观经济影响较大,公司购买的理财产品可能会面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不达预期、延迟兑付等风险。截止公告日,根据公司与上述受托方的跟踪信息反馈,上述产品目前均运行正常,没有应披露而未披露的风险事项。公司将与上述受托方保持密切沟通,并及时披露相关信息,敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。

  六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

  公司于2019年4月19日、2019年5月10日分别召开第五届董事会第二十一次会议和2018年年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司以不超过闲置自有资金人民币16亿元进行现金管理,并在16亿额度内,资金可循环进行投资,滚动使用。公司独立董事、监事会发表明确同意意见。同时,授权董事长在额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料,公司管理层组织相关部门实施。具体详见公司于2019年4月20日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《杭叉集团:第五届董事会第二十一次会议决议公告》(公告编号:2019-008)、《杭叉集团:关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》(公告编号:2019-012)及公司于2019年5月11日披露的《杭叉集团:2018年年度股东大会决议公告》(公告编号:2019-019)。

  七、截至本公告日,公司最近十二个月(含本次)使用自有资金委托理财的情况

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  特此公告。

  杭叉集团股份有限公司董事会

  2020年3月27日

本版导读

2020-03-27

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