国金证券股份有限公司2019年度报告摘要

2020-04-02 来源: 作者:

  国金证券股份有限公司

  公司代码:600109 公司简称:国金证券

  2019

  年度报告摘要

  一 重要提示

  1 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  3 公司全体董事出席董事会会议。

  4 天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  以截至2019年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.50元人民币(含税),共计分配现金股利151,217,965.50元,剩余未分配利润转入下一年度。 以上分配预案将提交公司股东大会审议,待股东大会审议通过后执行。

  二 公司基本情况

  1 公司简介

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  2 报告期公司主要业务简介

  报告期内,本公司结合个人、机构以及企业客户的投融资需求,通过开展证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、新三板业务及境外业务等,为其提供多元化、多层次的证券金融服务。同时公司还开展自营投资业务。主要业务如下:

  证券经纪业务:本公司为个人及机构客户代理买卖股票、基金、债券、衍生金融工具等;向个人及机构客户代销金融产品,并提供投资研究咨询服务。

  投资银行业务:本公司为企业客户提供多元化的投资银行服务,包括但不限于股权融资、债权融券、并购重组财务顾问等服务。

  资产管理业务:本公司作为资产管理人,接受个人及机构客户的委托,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

  信用交易业务:本公司为个人及机构客户提供包括融资融券、股票质押式回购及约定购回式交易等资本中介服务。

  新三板业务:本公司为企业客户提供多元化的新三板市场服务,包括但不限于推荐挂牌、做市商服务等。

  证券投资业务:本公司以自有资金进行权益类证券、固定收益类证券、另类投资及衍生金融工具投资,获取投资收益。

  境外业务:本公司以香港子公司为基点,稳健拓展境外业务,为个人、机构及企业客户在香港市场提供证券销售及交易、投资银行及资产管理等服务。

  2019年,全球经济增速同步放缓,贸易摩擦频发,政治经济格局复杂程度进一步加大,中国经济抵御多方压力,以供给侧结构性改革为主线,推动高质量发展,稳增长、促改革、控风险,保持了平稳运行。随着科创板与注册制、再融资、并购重组等融资新政先后落地,资本市场对外开放持续推进,国内资本市场推动全面深化改革,将迎来新的发展机遇,同时也促使行业转型升级,行业竞争格局加剧。

  面对宏观经济及资本市场的形势变化,公司秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命,追求“成为举足轻重的金融服务机构”的商业愿景,坚持“客户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越”的企业核心价值观,不断夯实“差异化增值服务商”的战略定位,坚定落实“以研究咨询为驱动,以经纪业务和投资银行业务为基础,以证券资产管理业务和创新业务为重点突破,以自营和其他业务为重要补充”的业务发展模式,坚持合规风险管理与业务创新发展并重,努力将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商。

  3 公司主要会计数据和财务指标

  3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

  单位:元 币种:人民币

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  3.2 报告期分季度的主要会计数据

  单位:元 币种:人民币

  ■

  季度数据与已披露定期报告数据差异说明

  □适用 √不适用

  4 股本及股东情况

  4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  注:经查询,公司股东原“山东通汇资本管理有限公司”现已完成企业名称变更,更名为“山东通汇资本投资集团有限公司”。

  4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

  √适用 □不适用

  ■

  4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

  √适用 □不适用

  ■

  4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

  □适用 √不适用

  5 公司债券情况

  √适用 □不适用

  5.1 公司债券基本情况

  单位:元 币种:人民币

  ■

  5.2 公司债券付息兑付情况

  √适用□不适用

  公司已于2019年4月2日按时足额兑付非公开发行2018年公司债券(第一期)、(第二期)两期债券第一个年度利息共计1.74亿元。

  截至报告期末,本公司已发行尚在存续期内的公司债券票面余额为40.00亿元,详见上表。

  5.3 公司债券评级情况

  □适用 √不适用

  5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

  √适用 □不适用

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  三 经营情况讨论与分析

  1 报告期内主要经营情况

  2019年,公司坚持合规风险管理与业务创新发展并重,持续加强各项业务能力。受益于资本市场改革、行情回暖、证券市场成交量增加,公司全年经营业绩同比增长。截至2019年12月31日,公司总资产501.51亿元,较上年末增长7.46%;归属于母公司股东的权益207.23亿元,较上年末增长6.33%。报告期内,公司取得营业收入43.50亿元,同比增长 15.49%;归属于母公司股东的净利润12.99亿元,同比增长28.51%。

  1.1 主营业务分析

  利润表及现金流量表相关科目变动分析表

  单位: 元 币种: 人民币

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  1.1.1 收入和成本分析

  √适用 □不适用

  2019年行情回暖,公司证券经纪业务、自营业务、投资银行业务经营业绩较上年同期均实现增长。报告期内,实现营业收入43.50亿元,同比上升15.49%,营业成本26.97亿元,同比上升7.8%。

  (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

  单位: 元 币种: 人民币

  ■

  主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

  √适用 □不适用

  ①证券经纪业务

  2019年,在加强合规及风险管理的前提下,财富管理委员会围绕“零售业务线上化、财富机构业务线下化”的战略目标,在客户分层的基础上,业务线、产品线、市场线紧密联动,以产品叠加策略为手段,以提升客户粘性为目标,努力提高客户销售服务水平和效率,打造核心竞争力。

  在品牌营销及渠道推广上,一方面,持续进行品牌传播,提升客户品牌认知,强化平台互动营销;另一方面,扩大银行渠道覆盖,新增互联网合作渠道,通过业务联动,精准营销,有效提升了品牌影响力。同时,金融科技助力业务提升,佣金宝5.0全新上线,并通过多次迭代,实现各条线产品功能优化,同时搭建了综合服务管理平台,提升科技运营效率。

  零售线上化方面,通过人员的集结管理,产品标准化和流程标准化IT化的闭环操作,提高整体服务水平和服务效率,降低业务风险。以客户分级为基础,围绕零售客户,构建了星级服务体系和标准化防流失服务机制;聚焦投顾宝客群,通过展业线上化、业务管理集中化、咨询产品标准化、咨询工具IT化,极大提升了服务效率,树立了“让投顾宝服务更高效、更可靠”的新里程碑。高客线下化方面,基本完成了从初期试点、组织架构搭建到精细化管理、明确业务目标的转型。根据二次细分的客户类型,制定针对性的服务方向、以及不同层级间客户流动的预警和业务规则,搭建形成了股票+理财双顾问叠加家族办公室业务的架构。

  报告期内公司经纪业务股票、基金、债券交易总金额达到35,507.14亿元,比上年增加25.50%,其中股票基金交易总金额34,586.42亿元,比上年同期增加23.81%。另外,公司还向基金公司等机构提供交易单元。2019年公司证券经纪业务实现营业收入13.12亿元,较上年同期增长17.81%。

  代理买卖证券情况

  ■

  备注:上表所列交易额包含普通经纪业务证券交易额及因融资融券业务产生的证券交易金额,但不包括基金公司等机构租用公司席位实现的交易额。

  代理销售金融产品情况

  单位:万元 币种:人民币

  ■

  ②投资银行业务

  2019年由于资本市场推出上交所科创板、债券发行市场宽松等,公司投行业务较2018年增长。从各主要业务类型看,IPO审核节奏和发行节奏提速,过会率较2018年有所提高;但由于定增新政策的影响,该品种的再融资发行规模下降;2019年并购重组政策利好频出,市场持续回暖,但监管审核仍处于严管状态,并购重组项目过会率再创新低;2019年债券市场发行规模较上年稳步扩大,存量规模稳步增长,在世界主要经济体增速放缓、中美贸易摩擦持续等复杂形势下,我国债券市场稳健发展,债券收益率及货币市场利率有所下行,债券投资者数量进一步增加,投资者结构进一步多元化,同时,债券市场风险疏导机制不断完善,促进信用风险出清。2019年公司持续加强项目管理,努力提高业务人员的专业技术能力和质量控制意识;继续提升在各个投行业务领域的服务水平,提高项目运作水平,增强承销能力,为客户提供全面的专业服务。

  2019年,股权融资方面,公司分别担任了华培动力(603121)、恒铭达(002947)、唐源电气(300789)、米奥兰特(300795)和祥生医疗(688358)等IPO项目,博思软件(300525)非公开发行股票项目的保荐机构(主承销商),以及常铝股份、中国天楹等重大资产重组募集配套资金的主承销商,合计承销金额为38.79亿元。债券业务方面,公司共发行69支债券(含可转债),包括19上虞01、19新会01、19柯建01、19柯建02、19兴信01、19柯岩01、19海科02、19余经01、19铜旅01、19成华债、19虞经开、19国金C1、19般阳债、大业转债、烽火转债等,合计承销金额为561.93亿元。并购重组业务方面,公司担任了中国天楹(000035)、博信股份(600083)、元力股份(300174)、新开源(300109)、沃施股份(300483)等重大资产重组项目的独立财务顾问。截至2019年12月31日,公司共有注册保荐代表人135名,在全部保荐机构中排名第8位。

  2019年公司投资银行业务实现营业收入8.83亿元,较上年增长25.77%。

  证券承销业务情况

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  ③证券投资业务

  2019年,公司严格把控投资风险,在合规的前提下开展各项投资业务。在固定收益类投资方面,2019年受中美贸易谈判反复、制造业增长乏力等因素的影响,国内经济增长速度有所放缓。另外,2019年货币政策延续边际放松的基调,宏观融资环境有所恢复,但微观主体的信用环境则分化加大。全年来看,债券收益率震荡向下,高等级信用利差有所收窄。公司在报告期内采取了稳健的投资策略,加大交易灵活度,主动降低信用风险偏好并适度扩大债券投资规模,取得了较好的投资收益。在权益类投资方面,公司在报告期内继续秉持稳健的投资风格,根据市场的变化,及时调整投资策略,多元化配置资产,有效分散投资风险。报告期内,主要投资内容包括但不限于二级市场证券、公募基金、信托计划、资管计划等。其中,二级市场证券以具有长期投资价值的证券为主,其他场外品种投资,以中低风险的产品为主。2019年公司证券投资业务实现营业收入10.77亿元,较上年增长35.58%。

  ④资产管理业务

  国金资管是以主动管理为特色的差异化资产管理服务机构,2019年,公司以防风险、强管理、稳发展为主线,不断提升投资管理能力和风险控制能力,积极推进科创板、支持民企发展等资产管理计划及QDII等业务落地。目前权益类、固定收益类、FOF类、股票质押式回购、资产证券化等主动管理为特色的业务稳步发展。公司以专业服务满足客户投融资需求,并凭借行业经验深入挖掘客户内在业务驱动逻辑,以专业规范推动业务创新,盘活存量资产。

  本报告期内,公司新发行集合计划共计12只,单一计划共计27只,专项计划共计5只。截至2019年12月底,存续的集合资产管理计划共有33只(含处于清算期的产品),管理规模为27.04亿元;存续的单一资产管理计划共有110只,管理规模为843.10亿元;存续的专项资产管理计划共有22只,管理规模为162.34亿元。

  资产管理业务规模和收入情况

  单位:万元 币种 :人民币

  ■

  备注:上述资料和数据为母公司口径。

  ⑤信用交易业务

  2019年,公司信用交易业务稳步发展。期末信用账户累计开户数为7.10万户,较上年末增长8.48%。报告期末公司的融资融券余额为88.57亿元,市场占有率为8.69%。(数据来源:沪深交易所)。报告期内公司取得融资融券利息收入51,390.60万元(注:母公司口径)。

  报告期内,约定购回式证券交易期末待购回金额为0.11亿元,利息收入117.80万元。自有资金直接出资的股票质押式回购交易客户期末待购回客户数为25户,待购回金额为16.49亿元,利息收入18,585.32万元。公司自有资金出资参与支持民营企业发展资产管理计划(纳入合并报表范围),股票质押式回购交易期末待回购金额为34.61亿元,利息收入14,671.03万元。

  报告期末,公司表内股票质押式回购业务规模合计为51.10亿元,平均维持担保比率为281.85%(各在途合同担保总资产之和/各在途合同负债总金额之和)。表外(即自有资金通过参与集合资产管理计划出资且未纳入合并报表范围)股票质押式回购业务规模为0.15亿元 。

  ⑥新三板业务

  随着股转公司对挂牌准入要求的提高、监管力度的不断加大,市场流动性降低,新三板业务在2019年进一步放缓;公司在维护原有的新三板企业客户的基础上继续开拓优质新三板挂牌企业和做市企业,为客户提供更全面、更专业的服务。

  2019年,公司共配合3家挂牌企业完成定向增发,合计融资0.66亿元。截至2019年12月31日,公司尚在履行持续督导职责的挂牌企业的家数为93家;公司持续督导新三板纳入创新层的家数为7家。截至2019年12月31日,公司做市交易已上线项目24个,包括龙泰家居、宏源药业、恒立数控、吉成园林、花嫁丽舍等,其中2019年新增上线项目2个。因挂牌企业拟IPO或内部决策等原因,2019年退出做市的企业共计3家。

  ⑦境外业务

  国金证券(香港)有限公司(以下简称“国金香港”)和国金财务(香港)有限公司(以下简称“国金财务香港”)为公司的境外子公司。截至2019年12月31日止,国金香港持有香港证监会核发的第1类牌照:证券交易;第2类牌照:期货合约交易;第4类牌照:就证券提供意见;第6类牌照:就机构融资提供意见;第9类牌照:提供资产管理,以及持有香港放债人牌照。另外,国金香港于2013年12月获得中国证监会核发的RQFII资格,获批额度为人民币10亿元。国金财务香港亦持有香港放债人牌照。

  目前,国金香港的主要业务包括销售及交易业务(为股票和期货产品提供交易服务);投资银行业务(股票承销和财务顾问)和资产管理业务。

  2019年度国金香港代理股票交易量180.96亿港元,代理期货合约交易量21,240张;参与证券承销项目4个,参与财务顾问项目2个。截至2019年12月31日,资产管理业务受托资金10.88亿港元,RQFII业务受托资金0.65亿元人民币。

  (2). 成本分析表

  单位:元 币种:人民币

  ■

  1.1.2 费用

  √适用 □不适用

  ■

  1.1.3 研发投入

  研发投入情况表

  √适用 □不适用

  单位: 元

  ■

  情况说明

  □适用 √不适用

  1.1.4 现金流

  √适用 □不适用

  报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额为-187,423.62万元,比上年同期减少447,173.74万元,主要是由于拆入资金减少和融出资金增加导致现金流出增加。具体构成来看,经营活动现金流入的主要项目:收到利息、手续费及佣金的现金流入415,817.66万元,代理买卖证券收到的现金净额189,615.83万元,为交易目的而持有的金融资产净减少额143,640.21万元。经营活动现金流出的主要项目:拆入资金净减少额395,000.00万元, 融出资金净增加额286,364.87万元,支付给职工的现金及支付的业务管理费 225,475.30万元,支付利息、手续费及佣金的现金流出60,212.61万元。

  投资活动产生的现金流量净额为97,976.06万元,比上年同期增加277,221.84万元,主要为本期债券投资支付的现金减少所致。主要构成项目:收回投资收到的现金162,104.86万元,取得投资收益收到的现金25,067.82万元,投资支付的现金80,000.00万元,购建和处置固定资产、无形资产等现金净流出9,196.21万元。

  筹资活动产生的现金流量净额为232,774.26万元, 比上年同期增加291,258.60万元,主要原因为本期发行债券收到的现金增加,以及偿还债务支付的现金减少导致。主要构成项目:借款和发行债券收到的现金722,648.87万元,偿还债务支付的现金446,655.79万元,分配股利或偿付利息产生的现金流出43,218.82万元。

  公司报告期净利润为129,806.29万元,经营活动产生的现金流量为-187,423.62万元,二者之间存在差异的原因主要为:代理买卖证券款增加导致现金流入189,615.83 万元,交易性金融资产和交易性金融负债增减产生的现金流入97,891.65万元,回购业务收到现金41,894.90 万元,拆入资金减少和融出资金增加导致现金流出681,364.87万元。

  1.2 非主营业务导致利润重大变化的说明

  □适用 √不适用

  1.3 资产、负债情况分析

  √适用 □不适用

  1.3.1 资产及负债状况

  单位: 元

  ■

  其他说明

  融出资金:报告期末融资融券融出资金增加。

  存出保证金:报告期末交易保证金增加。

  应收利息:适用新的金融企业财务报表格式。

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:实施新金融工具会计准则影响。

  交易性金融资产:实施新金融工具会计准则影响。

  债权投资:实施新金融工具会计准则影响。

  可供出售金融资产:实施新金融工具会计准则影响。

  其他债权投资:实施新金融工具会计准则影响。

  其他权益工具投资:实施新金融工具会计准则影响。

  持有至到期投资:实施新金融工具会计准则影响。

  固定资产:报告期购买电子设备增加。

  商誉:报告期末商誉减值增加。

  应付短期融资款:报告期末应付短期收益凭证增加。

  拆入资金:报告期末银行拆入资金减少。

  交易性金融负债: 实施新金融工具会计准则影响。

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:实施新金融工具会计准则影响。

  应交税费:报告期末已提未付税金减少。

  应付款项:报告期末应付清算款项增加。

  应付利息:适用新的金融企业财务报表格式。

  截至2019年12月31日,公司总资产501.51亿元,比上年末总资产规模增加7.46%,主要原因为:报告期末客户交易结算资金增加、发行收益凭证融入资金增加。客户交易结算资金为135.96亿元,扣除客户交易结算资金后的公司资产总额为365.55亿元,公司资产结构优良,流动性强,期末自有现金及现金等价物28.07亿元,占资产总额(扣除客户保证金,下同)的比例为7.68%;交易性金融资产账面价值134.74亿元,占资产总额的比例为36.86%;融资融券融出资金为91.78亿元,占资产总额的比例为25.11%。长期资产占比较小,且构成未发生较大变动。

  报告期末公司负债总额293.63亿元,扣除客户交易结算资金后负债总额为157.67亿元,资产负债率为43.13%,比2018年末减少1.35个百分点。公司资产负债率处于合理水平,资产流动性充裕,偿债能力强。

  1.3.2 截至报告期末主要资产受限情况

  √适用 □不适用

  单位:元

  ■

  1.3.3 其他说明

  □适用 √不适用

  1.4 行业经营性信息分析

  √适用 □不适用

  详见本公司2019年度报告全文第四节“一、经营情况讨论与分析”。

  1.5 投资状况分析

  1.5.1 对外股权投资总体分析

  √适用 □不适用

  报告期末,公司(合并口径)长期股权投资5.75亿元,较上年末减少0.89亿元,减幅13.47%,主要为国金鼎兴投资有限公司减少的股权投资,具体内容详见本公司2019年度报告全文财务报表附注七、合并财务报表项目注释之12、长期股权投资。

  (1) 重大的股权投资

  □适用 √不适用

  (2) 重大的非股权投资

  □适用 √不适用

  (3) 以公允价值计量的金融资产

  √适用 □不适用

  单位:元

  ■

  1.6 重大资产和股权出售

  □适用 √不适用

  1.7 主要控股参股公司分析

  √适用 □不适用

  主要子公司、参股公司情况

  (1)国金期货有限责任公司

  国金期货有限责任公司(以下简称“国金期货”),注册资本3亿元人民币, 为公司的全资子公司。国金期货经营范围:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。截至2019年12月31日,国金期货总资产21.97亿元,净资产4.52亿元。报告期实现营业收入9,005.89万元,净利润2,174.63万元。

  (2)国金鼎兴投资有限公司

  国金鼎兴投资有限公司(以下简称“国金鼎兴”),注册资本10亿元人民币,为公司的全资子公司。国金鼎兴经营范围:股权投资,实业投资,投资管理,投资咨询,财务咨询(除代理记账)。截至2019年12月31日,国金鼎兴总资产15.96亿元,净资产11.37亿元。报告期实现营业收入9,842.99万元(证券公司报表口径),净利润1,772.34万元。

  (3)国金创新投资有限公司

  国金创新投资有限公司(以下简称“国金创新”),注册资本8亿元(实缴3亿元)人民币,为公司的全资子公司。国金创新经营范围:金融产品投资,股权投资,实业投资,投资管理,投资咨询。截至2019年12月31日,国金创新总资产3.39亿元,净资产3.36亿元。报告期实现营业收入-473.45万元(证券公司报表口径),净利润-609.10万元。

  (4)国金道富投资服务有限公司

  国金道富投资服务有限公司(以下简称“国金道富”),注册资本1.1亿元人民币,本公司持有其55.00%股权。国金道富经营范围:接受金融机构委托从事金融信息技术外包,接受金融机构委托从事金融业务流程外包,接受金融机构委托从事金融知识流程外包,实业投资,投资管理,财务咨询,代理记账,企业管理咨询。截至2019年12月31日,国金道富总资产4.60亿元,净资产1.40亿元,报告期实现营业收入6,700.90万元(证券公司报表口径),净利润1,502.00万元。

  (5)国金证券(香港)有限公司

  国金证券(香港)有限公司(以下简称“国金香港”),注册资本3亿元港币,本公司持有其99.9999993%股权。国金香港经营范围:证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就机构融资提供意见、提供资产管理,放债。截至2019年12月31日,国金香港总资产9.68亿元,净资产2.25亿元。报告期实现营业收入7,482.92万元,净利润136.76万元。

  (6)国金财务(香港)有限公司

  国金财务(香港)有限公司(以下简称“国金财务香港”),注册资本900万元港币,本公司持有其99.9999889%股权。国金财务香港经营范围:放贷。截至2019年12月31日,国金财务香港总资产0.16亿元,净资产0.09亿元。报告期实现营业收入-1.49万元,净利润-17.29万元。

  (7)国金基金管理有限公司

  国金基金管理有限公司(以下简称“国金基金”),注册资本3.6 亿元人民币,本公司持有其49%的股权。国金基金经营范围:基金募集;基金销售;资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2019年12月31日,国金基金总资产2.92亿元,净资产2.42亿元。报告期实现营业收入16,972.85万元,净利润136.42万元。

  1.8 公司控制的结构化主体情况

  √适用 □不适用

  本公司对由公司同时作为管理人和投资人的结构化主体,综合评估持有其投资份额而享有的回报以及作为其管理人的管理人报酬是否使本公司所享有的可变回报构成重大影响,并据此判断本公司是否为结构化主体的主要责任人,将满足条件的结构化主体确认为构成控制并纳入合并报表范围。

  截至2019年12月31日,公司合并财务报表范围包括9个结构化主体,其总资产为人民币4,090,423,804.39元。

  1.9 报告期内营业部、分公司、专业子公司的新设和处置情况

  (1)证券营业部变更

  ①证券营业部新设

  2019年4月,根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司设立3家分支机构的批复》(川证监机构[2018]51号)要求,公司获准在浙江省温州市、广东省东莞市和湖南省郴州市各设立的1家证券营业部(C型)已领取了营业执照和《经营证券期货业务许可证》,并正式开业。具体详见公司于2019年4月29日在上海证券交易所网站披露的《关于新设证券营业部开业的公告》。

  2019年8月,根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司设立2家分支机构的批复》(川证监机构[2019]28号)要求,公司获准在山东省青岛市和辽宁省大连市各设立1家证券营业部(C型)。具体详见公司于2019年8月5日在上海证券交易所网站披露的《关于获准新设2家分支机构的公告》。

  ②证券营业部撤销

  2019年5月,根据中国证券监督管理委员会云南监管局《关于核准国金证券股份有限公司撤销嵩明水真路证券营业部的批复》(云证监许可[2019]5号),公司嵩明水真路证券营业部获准予以撤销。具体详见公司于2019年5月28日在上海证券交易所网站披露的《关于获准撤销1家证券营业部的公告》。

  2019年10月,根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于核准国金证券股份有限公司撤销哈尔滨湘江路证券营业部的批复》(黑证监许可字[2019]8号),公司哈尔滨湘江路证券营业部获准予以撤销。具体详见公司于2019年10月10日在上海证券交易所网站披露的《关于获准撤销1家证券营业部的公告》。

  (2)2017年8月,根据公司第十届董事会第八次会议审议通过的《关于国金证券(香港)有限公司及国金财务(香港)有限公司组织架构调整的议案》,公司拟对香港子公司国金证券(香港)及国金财务(香港)的组织架构进行调整。截至报告期末,公司已在香港设立了国金金融控股(香港)有限公司作为公司在港业务的控股平台公司(处于认缴资本阶段),其他组织架构调整事项尚处于正常推进阶段。

  (3)报告期内,公司子公司国金鼎兴投资有限公司减少合并1家子公司,具体内容详见本公司2019年度报告全文财务报表附注八、合并范围的变更。

  1.10 公司创新业务

  (1)信用衍生品业务

  2019年3月,公司收到中国证券监督管理委员会《关于国金证券申请信用衍生品业务的监管意见书》(机构部函[2019]467号),根据该监管意见书,中国证监会对公司申请开展银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具以及监管认可的其他信用衍生品卖出业务无异议。具体详见公司于2019年3月6日于上海证券交易所网站披露的《关于申请信用衍生品业务获得中国证监会监管意见书的公告》。截至本报告期末,公司严格遵守相关法规,依法合规开展相关业务。

  (2)国债期货做市业务

  2019年5月,公司收到中国证券监督管理委员会《关于国金证券股份有限公司开展国债期货做市业务有关意见的复函》(机构部函[2019]1022号),根据该复函,中国证监会对公司开展国债期货做市业务无异议。具体详见公司于2019年5月14日于上海证券交易所网站披露的《关于开展国债期货做市业务收到中国证监会复函的公告》。截至本报告期末,公司严格遵守相关法规,依法合规开展相关业务。

  1.11 公司融资渠道

  (1)公司融资渠道

  从融资方式来看,公司的融资渠道有债权融资和股权融资两种方式;从融资期限来看,公司的短期融资渠道包括通过银行间市场和沪深交易所进行债券回购融入资金、通过银行间市场进行信用拆借、发行短期公司债券、发行收益凭证、债权收益权回购融资等;长期融资渠道包括发行公司债券、可转换公司债券、次级债券、股权融资等方式。

  2019年,公司实施了在交易所非公开发行次级债券、银行间市场和交易所开展债券回购、在银行间市场开展信用拆借、在中证机构间报价系统发行收益凭证等债权融资。

  (2)公司融资能力分析

  公司具有良好的信用记录和较强的融资能力,主体信用等级经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定为AAA级。公司与各大商业银行保持良好的合作关系,获得了多家商业银行的综合授信;作为全国银行间市场成员,公司可以在全国银行间同业市场开展信用拆借、债券回购等业务。作为上市券商,公司也可以通过股权或债券融资等方式,解决长期发展的资金需求。

  1.12 公司与境外子公司之间交易情况

  报告期内公司向境外子公司国金证券(香港)有限公司支付系统服务费、咨询服务费共计折合人民币10,743,694.76元,上述交易在编制合并报表时已作抵销。报告期公司对国金证券(香港)有限公司的担保情况详见本公司2019年度报告全文第五节 十五、(二)担保情况。

  2 导致暂停上市的原因

  □适用 √不适用

  3 面临终止上市的情况和原因

  □适用 √不适用

  4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

  √适用□不适用

  企业会计准则变化引起的会计政策变更:

  公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期保值》以及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定,对可比期间信息不予重述,首次执行日执行新准则与原准则的差异调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。

  财政部于2019年5月发布了经修订的《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》、《企业会计准则第12号一一债务重组》,要求在所有执行企业会计准则的企业范围内施行,企业对2019年1 月1 日之前发生的非货币性资产交换、债务重组,不需要按照准则的规定进行追溯调整。公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》,自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号一一债务重组》,执行上述会计准则对公司期初财务数据无影响。

  财政部于 2018 年12 月发布了《关于修订印发2018 年度金融企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕36 号),对金融企业财务报表格式进行了修订;于2019年5月发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号),执行企业会计准则的金融企业应当按照《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕36号)的要求编制财务报表,结合财会〔2019〕6号通知的格式对金融企业专用项目之外的相关财务报表项目进行相应调整。公司按照上述通知的要求对本年度财务报表的列报进行了相应调整,此项变更对公司净利润和所有者权益无影响。

  执行新金融工具准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况,详见本公司2019年度报告全文财务报表附注五、33、重要会计政策和会计估计的变更。

  5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

  □适用√不适用

  6 与上年度财务报告相比,对财务报表合并范围发生变化的,公司应当作出具体说明。

  √适用□不适用

  公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。具体情况详见本公司2019年度报告全文财务报表附注八、合并范围的变更和九、在其他主体中的权益。

  

  股票代码:600109 股票简称:国金证券 编号:临2020-10

  国金证券股份有限公司

  第十一届董事会第五次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  国金证券股份有限公司第十一届董事会第五次会议于2020年3月31日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼召开,会议通知于2020年3月21日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  会议应参加表决的董事九人,实际表决的董事九人。议案二十七涉及关联交易,部分事项关联董事金鹏先生、赵煜先生、章卫红女士、郭伟先生回避表决。

  会议由董事长冉云先生主持,会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  经审议,与会董事形成如下决议:

  一、审议通过公司《二〇一九年度董事会工作报告》

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  二、审议通过公司《二〇一九年度独立董事述职报告》

  本议案尚需提交公司股东大会审阅。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  三、审议通过公司《二〇一九年度财务决算报告》

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  四、审议通过公司《二〇一九年度报告全文及摘要》

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  五、审议通过公司《二〇一九年度利润分配预案》

  为回报广大股东对公司的长期支持,同时兼顾公司未来业务发展需要,拟定公司2019年度利润分配预案为:以截至2019年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.50元人民币(含税),共计分配现金股利151,217,965.50元,剩余未分配利润转入下一年度。

  关于公司2019年度现金分红情况的说明:以截至2019年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.50元人民币(含税),共计分配现金股利151,217,965.50元,占当年实现的合并报表中归属于上市公司股东的净利润的11.65 %,占当年实现的可供股东分配利润的17.30%,符合公司《章程》以及公司《未来三年股东回报规划(2018-2020年)》中关于现金分红的规定及承诺。随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化,公司目前各项业务仍处于成长发展阶段,市场竞争地位需要进一步提升。根据公司发展战略,留存未分配利润将用于支持公司在融资融券等资本中介业务、证券经纪业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控投入等方面的战略布局,提升经营效率和服务水平,增强公司综合竞争实力,更好的回馈股东。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  六、审议通过《关于聘请公司二〇二〇年度审计机构的议案》

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  七、审议通过《关于会计政策变更的议案》

  公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更,决策程序符合有关法律法规和公司《章程》等规定,不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意本次会计政策变更。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  八、审议通过公司《二〇一九年度内部控制评价报告》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  九、审议通过公司《二〇一九年度合规工作报告》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  十、审议通过公司《二〇一九年度反洗钱工作报告》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  十一、审议通过公司《二〇一九年度风险控制指标情况报告》

  截至2019年12月31日,公司净资产为20,406,171,586.66元,净资本为18,293,563,610.46元。

  报告期内风险控制指标具体情况如下:

  ■

  注:“≥”为大于等于;“≤”为小于等于。

  以上各项风险控制指标均符合监管标准,2019年没有发生触及监管标准的情况。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  十二、审议通过公司《二〇一九年度全面风险管理工作报告》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  十三、审议通过公司《二〇一九年年度风险偏好执行情况报告》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  十四、审议通过《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书(2020)》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  十五、审议通过《关于修订〈国金证券股份有限公司风险控制指标管理办法〉的议案》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  十六、审议通过公司《二〇一九年度社会责任报告》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  十七、审议通过公司《董事会审计委员会二〇一九年度履职情况报告》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  十八、审议通过公司《二〇一九年度合规负责人考核报告》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  十九、审议通过公司《关于二〇一九年度董事薪酬情况的专项说明》

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票

  二十、审议通过公司《关于二〇一九年度高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票

  二十一、审议通过《关于修订〈国金证券股份有限公司绩效管理制度〉的议案》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票

  二十二、审议通过《国金证券股份有限公司2019年度信息技术及治理工作报告》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票

  二十三、审议通过《国金证券股份有限公司IT发展规划报告(2020年-2022年)》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票

  二十四、审议通过《国金证券股份有限公司信息技术工作管理目标》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票

  二十五、审议通过《关于公司开展结售汇业务的议案》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票

  二十六、审议通过《关于审议国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业(有限合伙)暨关联交易的议案》

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票

  二十七、审议通过《关于预计公司二〇二〇年度日常关联交易事项的议案》

  (1)与实际控制人以及长沙涌金(集团)有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易

  2名关联董事赵煜先生、章卫红女士回避表决,由7名非关联董事进行表决。

  表决结果:同意7票;弃权0票;反对0票

  (2)与国金基金管理有限公司、国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易

  1名关联董事金鹏先生回避表决,由8名非关联董事进行表决。

  表决结果:同意8票;弃权0票;反对0票

  (3)与公司董事、监事及高级管理人员等关联自然人以及关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易

  1名关联董事郭伟先生回避表决,由8名非关联董事进行表决。

  表决结果:同意8票;弃权0票;反对0票

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  二十八、审议通过《关于修订〈国金证券股份有限公司章程〉的议案》

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票

  二十九、审议通过《关于召开二〇一九年度股东大会的议案》

  根据公司《章程》的相关规定,公司拟于2020年5月11日(星期一)召开二〇一九年度股东大会,会议基本情况如下:

  (一)会议时间:2020年5月11日

  (二)会议地点:成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室

  (三)会议议题:

  1、关于审议《二〇一九年度董事会工作报告》的议案;

  2、关于审议《二〇一九年度监事会工作报告》的议案;

  3、关于审议《二〇一九年度报告全文及摘要》的议案

  4、关于审议《二〇一九年度财务决算报告》的议案;

  5、关于审议《二〇一九年度利润分配预案》的议案;

  6、关于聘请公司二〇二〇年度审计机构的议案;

  7、关于预计公司二〇二〇年日常关联交易事项的议案;

  8、关于审议《关于二〇一九年度董事薪酬情况的专项说明》的议案;

  9、关于审议《关于二〇一九年度监事薪酬情况的专项说明》的议案;

  10、关于修订公司《章程》的议案

  本次会议还将听取公司《二〇一九年度独立董事述职报告》。

  表决结果:同意9票;弃权0票;反对0票。

  特此公告。

  附件:国金证券股份有限公司独立董事独立意见

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇二〇年四月二日

  附件:

  国金证券股份有限公司独立董事独立意见

  一、 关于公司二〇一九年度利润分配预案的独立意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司《章程》等有关规定,作为国金证券股份有限公司的现任独立董事,我们对公司第十一届董事会第五次会议审议的《二〇一九年度利润分配预案》发表如下独立意见:

  随着中国经济的快速发展,证券行业面临的内外部市场环境也在不断发生改变,如何在日益激烈的市场竞争中提升综合实力,发掘新的市场机遇,对公司来说意义深远。公司目前各项业务仍处于成长阶段,根据公司发展战略,未来将在融资融券等资本中介业务、证券经纪业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控投入等方面,预计将有重大资金安排的需求。因此,从回报广大股东对公司的长期支持,同时防范未来业务发展风险,并保障利润分配的连续性和稳定性的角度出发,我们同意公司2019年度利润分配预案为:以截至2019年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.50元人民币(含税),共计分配现金股利151,217,965.50元,剩余未分配利润转入下一年度。

  公司2019年度利润分配预案符合公司长远利益,符合《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》和公司《章程》、公司《未来三年股东回报规划(2018-2020年)》等相关规定。

  二、 关于聘请公司二〇二〇年度审计机构的事前认可及独立意见

  根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》等有关规定,我们作为国金证券股份有限公司的独立董事,对公司第十一届董事会第五次会议审议的《关于聘请公司二〇二〇年度审计机构的议案》进行了事前审查,并发表如下意见:

  公司2018年度股东大会审议通过《关于聘请公司二〇一九年度审计机构的议案》,聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司二〇一九年度财务审计机构及内部控制审计机构。聘期内,天健会计师事务所(特殊普通合伙)客观、公正、独立地履行了年审机构的工作职责,对公司年度财务情况、内部控制情况等进行了全面审计,出具了标准无保留意见的审计报告,完成了年度审计任务。同意将本议案提交董事会表决。

  天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有相应的执业资质及专业胜任能力,能够较好地完成了审计任务;本次审计机构聘任程序合法有效,不会损害公司及中小股东利益。根据董事会审计委员会提议,我们同意聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构,其中年度财务审计费用为人民币陆拾万元、年度内部控制审计费用为人民币贰拾万元,年度审计费用合计为人民币捌拾万元整。

  三、 关于对外担保的独立意见

  根据中国证监会《关于规范上市公司关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等相关规定,我们作为国金证券股份有限公司的独立董事,对公司2019年度对外担保情况进行了核查并发表如下意见:

  公司严格执行上述《通知》中关于对外担保的规定,截止2019年12月31日,未发现公司曾经发生过对外担保的情形。

  四、 关于关联交易的事前认可及其独立意见

  根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《章程》等有关规定,作为国金证券股份有限公司的独立董事,我们对《关于审议国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业(有限合伙)暨关联交易的议案》、《关于预计公司二〇二〇年度日常关联交易事项的议案》进行了事前审查,同意提交公司第十一届董事会第五次会议审议,并发表如下独立意见:

  (一)国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业(有限合伙)涉及的关联交易,有利于进一步整合资源,促进汽车金融领域业务开展,且能有效控制风险,符合中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》等法律法规的要求,符合公司整体经营战略。本次关联交易内容公正、公允,不会损害公司及股东的利益;交易条款公平、公正,表决程序合法有效,不会损害公司及中小股东利益,也不会影响公司的独立性,同意将本议案提交董事会表决。

  (二)公司与关联人涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司、国金基金管理有限公司等签署的经纪服务协议、咨询服务协议、私募资产管理业务协议等合同协议的内容公正、公允,不会损害公司及非关联股东的利益。上述日常关联交易按照市场价格进行,定价原则合理,交易条款公平、公正,符合上市公司的利益,不会影响公司的独立性,同意将本议案提交董事会表决。

  五、 关于2019年度董事、高级管理人员薪酬情况的独立意见

  根据《证券公司治理准则》、公司《绩效管理制度》、公司《董事、监事薪酬管理制度》、公司《高级管理人员薪酬与绩效管理制度》及公司《章程》等有关规定,作为国金证券股份有限公司的独立董事,我们对公司2019年度报告中披露的董事、高级管理人员的报酬情况,及公司第十一届董事会第五次会议审议的《关于二〇一九年度董事薪酬情况的专项说明》、《关于二〇一九年度高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》发表如下独立意见:

  公司董事、高级管理人员报酬决策程序符合法律法规的有关规定;董事、高级管理人员报酬发放标准符合公司薪酬体系规定;公司2019年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬真实、准确。

  六、关于会计政策变更的独立意见

  根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》、公司《章程》、公司《独立董事制度》等有关规定,我们作为国金证券股份有限公司的独立董事,对公司第十一届董事会第五次会议审议的《关于会计政策变更的议案》,发表如下意见:

  公司依据财政部相关文件的规定,对公司的会计政策进行变更。修订后的会计政策符合财政部、证监会和上海证券交易所等相关规定,能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更符合有关法律、法规和公司《章程》的规定,没有损害公司及中小股东的权益,同意公司本次会计政策变更。

  独立董事:雷家骕

  赵雪媛

  骆玉鼎

  二〇二〇年三月三十一日

  

  证券代码:600109 股票简称:国金证券 编号:临2020-11

  国金证券股份有限公司

  第九届监事会第四次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  国金证券股份有限公司第九届监事会第四次会议于2020年3月31日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开,会议通知于2020年3月21日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  会议应参加表决的监事三人,实际表决的监事三人。会议由公司监事会主席邹川先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  经审议,与会监事形成如下决议:

  一、审议通过公司《二〇一九年监事会工作报告》

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  二、审议通过公司《二〇一九年度财务决算报告》

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  三、审议通过公司《二〇一九年度报告全文及摘要》

  本公司监事会保证二〇一九年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

  经监事会对董事会编制的《二〇一九年度报告及摘要》进行谨慎审核,监事会认为:

  (一)二〇一九年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定;

  (二)二〇一九年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年度经营管理和财务状况事项;

  (三)在提出本意见前,没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  四、审议通过公司《二〇一九年度利润分配预案》

  随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化,公司目前各项业务仍处于成长发展阶段,市场竞争地位需要进一步提升。根据公司发展战略,留存未分配利润将用于支持公司在融资融券等资本中介业务、证券经纪业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控投入等方面的战略布局。因此,从不影响公司可持续经营能力及未来长远发展,并保障利润分配的连续性和稳定性的角度出发,监事会同意公司2019年度利润分配预案为:

  以截至2019年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.50元人民币(含税),共计分配现金股利151,217,965.50元,剩余未分配利润转入下一年度。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  五、审议通过《关于聘任公司二〇二〇年度审计机构的议案》

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  六、审议通过《关于会计政策变更的议案》

  本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更,执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果;决策程序符合有关法律法规和公司《章程》等规定,不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司实施本次会计政策变更。

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  七、审议通过公司《二〇一九年度内部控制评价报告》

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  八、审议通过公司《二〇一九年度合规工作报告》

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  九、审议通过公司《二〇一九年度反洗钱工作报告》

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  十、审议通过公司《二〇一九年度风险控制指标情况报告》

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  十一、审议通过公司《二〇一九年度全面风险管理工作报告》

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  十二、审议通过公司《二〇一九年风险偏好执行情况报告》

  表决结果:同意3票;弃权0票;反对0票。

  十三、审议通过《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书(2020)》

  (下转B118版)

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2020-04-02

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